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公司代碼:688096 公司簡稱:京源環(huán)保
江蘇京源環(huán)保股份有限公司
2023年年度報告
本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔個別和連帶的法律責任。
公司已在本報告中詳細闡述公司在經(jīng)營過程中可能面臨的各種風險及應對措施,有關(guān)內(nèi)容敬請查閱本報告第三節(jié)“管理層討論與分析”。
公司全體董事出席董事會會議。
大華會計師事務所(特殊普通合伙)為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
公司負責人李武林、主管會計工作負責人錢燁及會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)錢燁聲明:保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉(zhuǎn)增股本預案
公司2023年度利潤分配預案為:不派發(fā)現(xiàn)金股利,不送紅股,不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
以上利潤分配預案已經(jīng)公司第四屆董事會審計委員會2024年第一次會議、第四屆董事會第七次會議以及公司第四屆監(jiān)事會第六次會議審議通過,尚需提交公司2023年年度股東大會審議通過。
本報告中所涉及的未來規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃等前瞻性描述,不構(gòu)成公司對投資者的實際承諾,敬請投資者注意風險。
是否存在被控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況
否
是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁5那闆r
否
否
其他
本報告中若出現(xiàn)總計數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況,均系四舍五入原因造成。
目錄
第五節(jié) 環(huán)境、社會責任和其他公司治理 83
第八節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 124
備查文件目錄 | 載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構(gòu)負責人簽名并蓋章的財務報告 |
載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件 | |
報告期內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告原稿 |
在本報告書中,除非文義另有所指,下列詞語具有如下含義:
常用詞語釋義 | ||
公司、本公司、發(fā)行人、京源環(huán)保 | 指 | 江蘇京源環(huán)保股份有限公司 |
華迪民生 | 指 | 廣東華迪民生股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙) |
華美國際 | 指 | 華美國際投資集團有限公司(曾用名:廣東華美國際投資集團有限公司) |
和源投資 | 指 | 南通和源投資中心(有限合伙) |
京源投資 | 指 | 江蘇京源投資有限公司(曾用名:江蘇京源啟航投資有限公司) |
廣東京源 | 指 | 廣東京源環(huán)??萍加邢薰?/p> |
邯鄲京源 | 指 | 邯鄲京源環(huán)保智慧水務有限公司 |
華迪新能源 | 指 | 廣東華迪新能源環(huán)保投資有限公司(曾用名:廣東華迪新能投資管理有限公司) |
新中電能源 | 指 | 南通新中電能源發(fā)展有限公司 |
京源新能源 | 指 | 南通京源新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司 |
錦潤新能源 | 指 | 南通錦潤新能源有限公司 |
匯仁新能源 | 指 | 海安匯仁新能源有限公司 |
鎮(zhèn)江新能源 | 指 | 鎮(zhèn)江京源新能源有限公司 |
清初環(huán)境 | 指 | 蘇州清初環(huán)境科技有限公司 |
迦楠環(huán)境 | 指 | 江蘇迦楠環(huán)境科技有限公司 |
華石環(huán)境 | 指 | 河南省華石環(huán)境科技有限公司 |
協(xié)同創(chuàng)新環(huán)保 | 指 | 南通市協(xié)同創(chuàng)新低碳環(huán)保科技有限公司 |
京源發(fā)展 | 指 | 南通京源環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司 |
京源節(jié)能 | 指 | 南通京源節(jié)能科技有限公司 |
燦榮投資 | 指 | 上海燦榮投資管理中心(有限合伙) |
中證鵬元 | 指 | 中證鵬元資信評估股份有限公司 |
控股股東、實際控制人 | 指 | 李武林、和麗 |
高級管理人員、高管 | 指 | 公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書 |
《公司章程》 | 指 | 現(xiàn)行的《江蘇京源環(huán)保股份有限公司公司章程》 |
三會 | 指 | 股東大會、董事會、監(jiān)事會 |
中國證監(jiān)會、證監(jiān)會 | 指 | 中國證券監(jiān)督管理委員會 |
交易所 | 指 | 上海證券交易所 |
報告期 | 指 | 2023年1月1日至2023年12月31日 |
元、萬元 | 指 | 人民幣元、萬元 |
水處理 | 指 | 為了使水質(zhì)滿足特定環(huán)境及回用的用途,通過物理、化學和生物等手段,對水質(zhì)進行治理,去除或增加水中某些對生產(chǎn)、生活及環(huán)境不需要或需要的物質(zhì)的過程。 |
工業(yè)廢污水 | 指 | 工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的工業(yè)廢水、生活污水和被污染的降水等。 |
工業(yè)廢水 | 指 | 工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢水和廢液。 |
給水 | 指 | 經(jīng)過處理進入配水管網(wǎng)或供水池的水。 |
原水 | 指 | 來自天然水體或蓄水水體,如河流、湖泊、池塘或地下蓄水層的水,或者指流入廠區(qū)的第一個處理單元的水。 |
中水 | 指 | 廢污水或雨水經(jīng)適當處理后,達到一定的水質(zhì)指標,滿足某種使用要求,可以進行有益使用的水。 |
除鹽水 | 指 | 利用各種水處理工藝,除去懸浮物、膠體和無機的陽離子、陰離子等水中雜質(zhì)后,所得到的成品水。 |
高難廢水 | 指 | 高COD、高鹽分、高毒性及其它高濃度污染物的難處理廢水。 |
EP | 指 | Engineering-Procurement(設計-采購),是指系統(tǒng)設計及設備集成模式,在該種經(jīng)營模式下,水處理公司根據(jù)客戶水處理的需要,通過對客戶項目的實地水環(huán)境的考察,結(jié)合客戶工業(yè)項目,進行系統(tǒng)設計、設備設計和選型,并采購系統(tǒng)所需設備、定制非標設備,并將系統(tǒng)涉及設備按照工藝流程系統(tǒng)組裝集成起來,然后經(jīng)過調(diào)試,將整套集成設備作為一個整體出售給客戶方。 |
EPC | 指 | Engineering-Procurement-Construction(設計-采購-施工),工程承包的一種模式,為設備系統(tǒng)集成模式的延伸,即在水處理設備集成系統(tǒng)完成后,再附加提供土建安裝以及后續(xù)服務。 |
E | 指 | Engineering(設計),主要包括項目技術(shù)咨詢、初步設計、施工圖設計、竣工圖設計等。 |
公司的中文名稱 | 江蘇京源環(huán)保股份有限公司 |
公司的中文簡稱 | 京源環(huán)保 |
公司的外文名稱 | Jiangsu Jingyuan Environmental Protection Co.,Ltd. |
公司的外文名稱縮寫 | / |
公司的法定代表人 | 李武林 |
公司注冊地址 | 南通市崇川區(qū)通欣路109號 |
公司注冊地址的歷史變更情況 | 原注冊地址:南通崇川路1號9幢1樓 |
公司辦公地址 | 南通市崇川區(qū)通欣路109號 |
公司辦公地址的郵政編碼 | 226014 |
公司網(wǎng)址 | http://www.5761999.com |
電子信箱 | suhaijuan@jsjyep.com |
董事會秘書(信息披露境內(nèi)代表) | 證券事務代表 | |
姓名 | 蘇海娟 | |
聯(lián)系地址 | 南通市崇川區(qū)通欣路109號 | |
電話 | 0513-85332929 | |
傳真 | 0513-85332930 | |
電子信箱 | suhaijuan@jsjyep.com |
公司披露年度報告的媒體名稱及網(wǎng)址 | 上海證券報、中國證券報、證券時報 |
公司披露年度報告的證券交易所網(wǎng)址 | http://www.sse.com.cn |
公司年度報告?zhèn)渲玫攸c | 公司董事會秘書辦公室 |
公司股票簡況 | ||||
股票種類 | 股票上市交易所及板塊 | 股票簡稱 | 股票代碼 | 變更前股票簡稱 |
A股 | 上海證券交易所科創(chuàng)板 | 京源環(huán)保 | 688096 | / |
其他相關(guān)資料
公司聘請的會計師事務所(境內(nèi)) | 名稱 | 大華會計師事務所(特殊普通合伙) |
辦公地址 | 北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院7號樓1101 | |
簽字會計師姓名 | 余東紅、陽高科 | |
報告期內(nèi)履行持續(xù)督導職責的保薦機構(gòu) | 名稱 | 方正證券承銷保薦有限責任公司 |
辦公地址 | 北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座15層 | |
簽字的保薦代表人姓名 | 袁鴻飛、楊日盛 | |
持續(xù)督導的期間 | 2022年7月8日至2024年12月31日 |
單位:元 幣種:人民幣
主要會計數(shù)據(jù) | 2023年 | 2022年 | 本期比上年同期增減(%) | 2021年 |
營業(yè)收入 | 396,157,466.55 | 514,294,401.72 | -22.97 | 422,112,445.26 |
扣除與主營業(yè)務無關(guān)的業(yè)務收入和不具備商業(yè)實質(zhì)的收入后的營業(yè)收入 | 395,675,513.26 | 514,294,401.72 | -23.06 | 422,112,445.26 |
歸屬于上市公司股東的凈利潤 | -29,231,404.51 | 52,637,893.61 | -155.53 | 56,326,718.76 |
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤 | -44,159,270.57 | 41,968,095.76 | -205.22 | 48,932,717.80 |
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | -88,550,777.69 | -72,579,787.79 | 不適用 | -106,749,507.17 |
2023年末 | 2022年末 | 本期末比上年同期末增減(%) | 2021年末 | |
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) | 810,953,318.90 | 859,697,535.09 | -5.67 | 793,319,022.81 |
總資產(chǎn) | 1,897,360,449.57 | 1,715,423,855.85 | 10.61 | 1,163,369,779.35 |
主要財務指標
主要財務指標 | 2023年 | 2022年 | 本期比上年同期增減(%) | 2021年 |
基本每股收益(元/股) | -0.19 | 0.49 | -138.78 | 0.52 |
稀釋每股收益(元/股) | -0.19 | 0.49 | -138.78 | 0.52 |
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元/股) | -0.29 | 0.39 | -174.36 | 0.46 |
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%) | -3.50 | 6.44 | 減少9.94個百分點 | 7.38 |
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%) | -5.28 | 5.13 | 減少10.41個百分點 | 6.41 |
研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例(%) | 7.80 | 5.85 | 1.95 | 5.51 |
報告期末公司前三年主要會計數(shù)據(jù)和財務指標的說明
1、報告期內(nèi),公司持續(xù)拓展新客戶,新簽合同額穩(wěn)步增長,但受終端市場景氣度疲軟、經(jīng)濟發(fā)展放緩等宏觀因素的影響,公司生產(chǎn)制造、項目交付進度與收入確認周期都受到影響,導致公司營業(yè)收入同比下降。
2、歸屬于上市公司股東的凈利潤、歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤同比減少,主要系報告期內(nèi)受整體宏觀經(jīng)濟影響,公司總體業(yè)績規(guī)模出現(xiàn)一定幅度下滑。應收賬款回款不及預期,應收款項計提減值損失比去年同期增加;報告期內(nèi)公司因募投項目竣工驗收轉(zhuǎn)固新增折舊費用;公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,按照實際利率計提利息,導致財務費用增加。
3、基本每股收益、稀釋每股收益以及扣除非經(jīng)常性損益后的每股收益同比減少,主要系本期歸屬于上市公司股東的凈利潤同比減少所致。
境內(nèi)外會計準則下會計數(shù)據(jù)差異
同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)差異情況
同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)差異情況
境內(nèi)外會計準則差異的說明:
2023年分季度主要財務數(shù)據(jù)
單位:元 幣種:人民幣
第一季度 (1-3月份) | 第二季度 (4-6月份) | 第三季度 (7-9月份) | 第四季度 (10-12月份) | |
營業(yè)收入 | 82,829,496.16 | 105,588,399.41 | 110,948,770.40 | 96,790,800.58 |
歸屬于上市公司股東的凈利潤 | 4,600,888.20 | 6,469,857.06 | 8,533,309.31 | -48,835,459.08 |
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤 | 2,367,865.68 | 1,962,699.84 | 3,791,822.71 | -52,281,658.80 |
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | -35,230,903.32 | -11,509,044.81 | -29,937,340.49 | -11,873,489.07 |
季度數(shù)據(jù)與已披露定期報告數(shù)據(jù)差異說明
單位:元 幣種:人民幣
非經(jīng)常性損益項目 | 2023年金額 | 附注(如適用) | 2022年金額 | 2021年金額 |
非流動性資產(chǎn)處置損益,包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分 | 77,536.96 |
| 363,306.28 | |
計入當期損益的政府補助,但與公司正常經(jīng)營業(yè)務密切相關(guān)、符合國家政策規(guī)定、按照確定的標準享有、對公司損益產(chǎn)生持續(xù)影響的政府補助除外 | 10,773,109.90 |
| 10,468,585.22 | 7,225,494.83 |
除同公司正常經(jīng)營業(yè)務相關(guān)的有效套期保值業(yè)務外,非金融企業(yè)持有金融資產(chǎn)和金融負債產(chǎn)生的公允價值變動損益以及處置金融資產(chǎn)和金融負債產(chǎn)生的損益 |
|
| 896,589.20 | 982,631.09 |
計入當期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費 |
|
| 46,947.28 | |
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 | 2,944,534.14 |
| ||
對外委托貸款取得的損益 |
|
| ||
因不可抗力因素,如遭受自然災害而產(chǎn)生的各項資產(chǎn)損失 |
|
| ||
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉(zhuǎn)回 | 606,660.55 |
| ||
企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨認凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)生的收益 |
|
| 2,294.08 | |
同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當期凈損益 |
|
| ||
非貨幣性資產(chǎn)交換損益 |
|
| ||
債務重組損益 |
|
| ||
企業(yè)因相關(guān)經(jīng)營活動不再持續(xù)而發(fā)生的一次性費用,如安置職工的支出等 |
|
| ||
因稅收、會計等法律、法規(guī)的調(diào)整對當期損益產(chǎn)生的一次性影響 |
|
| ||
因取消、修改股權(quán)激勵計劃一次性確認的股份支付費用 |
| |||
對于現(xiàn)金結(jié)算的股份支付,在可行權(quán)日之后,應付職工薪酬的公允價值變動產(chǎn)生的損益 |
| |||
采用公允價值模式進行后續(xù)計量的投資性房地產(chǎn)公允價值變動產(chǎn)生的損益 |
|
| ||
交易價格顯失公允的交易產(chǎn)生的收益 |
|
| ||
與公司正常經(jīng)營業(yè)務無關(guān)的或有事項產(chǎn)生的損益 |
|
| ||
受托經(jīng)營取得的托管費收入 |
|
| ||
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 | 1,103,477.19 |
| 73,083.91 | -16,911.05 |
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 | 2,114,181.44 |
| 964,108.86 | |
減:所得稅影響額 | 2,691,634.12 |
| 1,734,863.42 | 1,207,445.89 |
少數(shù)股東權(quán)益影響額(稅后) |
|
| 21.58 | |
合計 | 14,927,866.06 |
| 10,669,797.85 | 7,394,000.96 |
對公司將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》未列舉的項目認定為的非經(jīng)常性損益項目且金額重大的,以及將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目,應說明原因。
單位:元 幣種:人民幣
項目 | 涉及金額 | 原因 |
其他收益 | 1,155,146.70 | 軟件即征即退,與公司的正常經(jīng)營業(yè)務密切相關(guān) |
采用公允價值計量的項目
單位:元 幣種:人民幣
項目名稱 | 期初余額 | 期末余額 | 當期變動 | 對當期利潤的影響金額 |
應收款項融資 | 8,011,426.40 | 29,169,090.33 | 21,157,663.93 | |
交易性金融資產(chǎn) | 150,600,000.00 | -150,600,000.00 | 2,944,534.14 | |
合計 | 158,611,426.40 | 29,169,090.33 | -129,442,336.07 | 2,944,534.14 |
2023年是全面貫徹落實黨的二十大精神的開局之年,是實施“十四五”規(guī)劃承前啟后的關(guān)鍵一年,也是全面建設社會主義現(xiàn)代化國家開局起步的重要一年。二十大提出“鞏固綠水青山就是金山銀山的理念”“提升環(huán)境基礎設施建設水平”,推動環(huán)保行業(yè)的發(fā)展進入嶄新的篇章。2023年環(huán)保行業(yè)呈現(xiàn)以創(chuàng)新驅(qū)動、技術(shù)驅(qū)動和監(jiān)管驅(qū)動為作用力的發(fā)展態(tài)勢,加之國企改革再出發(fā),行業(yè)整合加速,向集中化升級邁進,行業(yè)競爭趨勢日趨激烈。
2023年公司管理層根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略及年度經(jīng)營計劃,持續(xù)推進業(yè)務開拓及日常經(jīng)營管理等工作,在鞏固既有業(yè)務的基礎上,進一步向高端裝備制造、智慧運維等業(yè)務發(fā)展。
報告期內(nèi),公司持續(xù)拓展新客戶,新簽合同額穩(wěn)步增長,但受終端市場景氣度疲軟、經(jīng)濟發(fā)展放緩等宏觀因素的影響,公司生產(chǎn)制造、項目交付進度與收入確認周期都受到影響,導致公司營業(yè)收入同比下降。報告期內(nèi),公司實現(xiàn)營業(yè)收入39,615.75萬元,較上年同期減少22.97%;實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤-2,923.14萬元,較上年同期下降155.53%;實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-4,415.93萬元,較上年同期下降205.22%。
報告期末,公司總資產(chǎn)189,736.04萬元,同比增長10.61%;歸屬于母公司的所有者權(quán)益81,095.33萬元,同比減少5.67%。
2023年公司主要經(jīng)營成果如下:
1、鞏固核心業(yè)務,注重業(yè)務模式轉(zhuǎn)型
公司業(yè)務聚焦緊抓環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展機遇,堅持國家生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,積極開拓市場。在工業(yè)廢水領(lǐng)域堅持以市場和客戶需求為導向,深耕于核心戰(zhàn)略客戶,并持續(xù)開拓新客戶、新市場,穩(wěn)固了電力和鋼鐵的業(yè)務布局,整體抗風險能力有所提升。
在業(yè)務模式方面,公司為客戶提供包括投融資、方案咨詢、工程設計、裝備制造、系統(tǒng)集成、工程建設、調(diào)試安裝及運營管理全生命周期環(huán)境服務。公司在提供傳統(tǒng)水處理服務的基礎上,持續(xù)加大智能化運維的研發(fā)投入,開發(fā)智慧運維的系統(tǒng),提高水處理和后期運維的智能化水平,為客戶提供綜合性、便捷服務。
2、創(chuàng)新驅(qū)動技術(shù)引領(lǐng),激發(fā)增長動能
公司一直堅持“創(chuàng)新引領(lǐng)、技術(shù)驅(qū)動”,加大研發(fā)創(chuàng)新投入,最大程度保證核心競爭力的提升,促進技術(shù)水平發(fā)展和業(yè)務規(guī)模拓展。公司積極與知名高校、科研院所開展產(chǎn)學研合作,持續(xù)強化研發(fā)攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化等工作,推動了公司技術(shù)的創(chuàng)新升級,進一步鞏固公司的核心競爭力和培育發(fā)展動能。在關(guān)鍵技術(shù)自主開發(fā)的同時,長期與中科院生態(tài)環(huán)境研究中心、清華蘇州環(huán)境創(chuàng)新研究院、清華大學環(huán)境學院、北京工業(yè)大學、長安大學等國內(nèi)權(quán)威科研機構(gòu)開展“產(chǎn)學研”合作,實現(xiàn)科研資源快速整合。
報告期內(nèi),公司投入研發(fā)費用3,088.82萬元,同比增長2.64%。報告期內(nèi)新獲得發(fā)明專利4件,實用新型專利5件,外觀設計專利1件。截止報告期末,公司已擁有發(fā)明專利13件(其中美國專利1件),實用新型專利88件,外觀設計專利2件,軟件著作權(quán)46件。
報告期內(nèi),高難廢水零排放處理裝備成功入選工業(yè)和信息化部、生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《國家鼓勵發(fā)展的重大環(huán)保技術(shù)裝備目錄(2023年版)》,超導磁混凝沉淀水處理成套裝備被江蘇省工業(yè)和信息化廳鑒定為“國際領(lǐng)先水平”,電子電鍍廢水絡合態(tài)重金屬與氮磷電化學定向轉(zhuǎn)化與回收技術(shù)與應用被中國環(huán)境科學學會評定為2023年度環(huán)境保護科學技術(shù)二等獎,電絮凝水處理裝置被江蘇省質(zhì)量發(fā)展委員會辦公室、江蘇省市場監(jiān)管局等八部門2023年第二批“江蘇精品”。
3、綠色創(chuàng)新數(shù)智轉(zhuǎn)型,激活高質(zhì)量發(fā)展強引擎
公司“智能超導磁混凝成套裝備項目”正在建設中,該項目一方面將生產(chǎn)智能化產(chǎn)品,實現(xiàn)自動化監(jiān)測、運營;另一方面,將充分利用WMS、MES等系統(tǒng)平臺進行智能分析和控制,提高智能化生產(chǎn)水平。
同時,公司的智慧運維系統(tǒng)正在持續(xù)推進中,將為客戶打造水處理運行綜合管理平臺,集實時監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析、智能預警、決策輔助和運維調(diào)度于一體,將復雜的傳統(tǒng)業(yè)務轉(zhuǎn)化為可視、可控、可管的智能模塊,有效提升資源利用率、保障安全、降低運營成本。
在內(nèi)部管理方面,公司建立了智慧生產(chǎn)運行平臺,實現(xiàn)了包括銷售、生產(chǎn)和采供等相關(guān)環(huán)節(jié)的全鏈條信息化協(xié)同和數(shù)字化轉(zhuǎn)型。智慧生產(chǎn)運行平臺基于企業(yè)生產(chǎn)運行各項系統(tǒng),集實時監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析、智能預警、決策輔助和運維調(diào)度于一體,通過信息化、數(shù)字化的技術(shù)將復雜的傳統(tǒng)業(yè)務轉(zhuǎn)化為可視、可控、可管的智能模塊,有效提升資源利用率、保障安全、降低運營成本。
4、不斷完善內(nèi)部管理,提高運行效率
公司堅持以質(zhì)量管理體系為生產(chǎn)管理的基礎,建立健全公司內(nèi)部控制制度、內(nèi)部流程體系,進一步整合優(yōu)化各項流程制度,提升組織能力與運營效率。報告期內(nèi)公司持續(xù)推進OKR、卓越績效管理模式,確保管理流程化、規(guī)范化、系統(tǒng)化,為建設高效運營的企業(yè)奠定基礎。
為提升管理規(guī)范性、提升業(yè)務流轉(zhuǎn)效率,公司建立了完善的業(yè)務信息化系統(tǒng),建立了智慧生產(chǎn)運行平臺、京源大數(shù)據(jù)平臺,包括ERP系統(tǒng)、生產(chǎn)MES和WMS等系統(tǒng),為公司業(yè)務的流程效率和體系管理建立了系統(tǒng)保障。
報告期內(nèi),公司被認定為國家級第五批專精特新“小巨人”企業(yè),并榮獲南通市“崇川區(qū)區(qū)長質(zhì)量獎”。公司水處理用磁介質(zhì)智能生產(chǎn)車間獲評“南通市第九批示范智能車間”。
5、健全激勵機制,構(gòu)建高質(zhì)量人才團隊
公司大力實施人才興企戰(zhàn)略,不斷健全人才開發(fā)與培育機制,團隊綜合素質(zhì)與能力顯著提高。公司堅持吸引人才、挖掘人才、培養(yǎng)人才,從而增強公司核心技術(shù)團隊力量,保證公司業(yè)務的快速增長。公司通過不斷完善人才培養(yǎng)機制,幫助新生隊伍快速成長,同時加強關(guān)鍵部門核心崗位培訓,做好人才梯隊建設。
公司通過優(yōu)化業(yè)績考核體系及激勵約束機制,進一步激發(fā)上市公司平臺優(yōu)勢,優(yōu)化人才結(jié)構(gòu),有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結(jié)合在一起,使各方共同關(guān)注公司的長遠發(fā)展,構(gòu)建優(yōu)秀、穩(wěn)定的人才隊伍。公司2021年制定了限制性股票激勵計劃,授予限制性股票350.00萬股,約占公司股本總額10,729.35萬股的3.26%,以2021年4月29日為首次授予日,公司按照激勵方案首次授予300.00萬股,激勵對象為34人。
為加強員工的凝聚力、增強員工對公司的認同感,公司堅持“以人為本”的建設理念,維護職工利益,增進職工福祉,構(gòu)建企業(yè)與職工利益共同體,讓職工在和諧、團結(jié)、奮進的工作氛圍中共同成長,從而助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,為科技創(chuàng)新提供人才支撐。 報告期內(nèi),公司被江蘇省總工會認定為“江蘇省幸福企業(yè)試點單位”、被南通市總工會認定為“南通市模范職工之家”。
6、整合優(yōu)勢資源,聯(lián)合創(chuàng)新發(fā)展
為響應南通市十四五戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃將環(huán)保產(chǎn)業(yè)列入在內(nèi)的新舉措,公司積極組建南通市低碳的環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體,通過集聚創(chuàng)新要素、搭建創(chuàng)新平臺、培育創(chuàng)新主體等手段,聚力創(chuàng)新驅(qū)動,加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、解決產(chǎn)業(yè)鏈卡脖子技術(shù),精準實現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)與成果在產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,同時為企業(yè)提供穩(wěn)定的人才支撐和創(chuàng)新要素保障,提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展能力和能力,有力帶動南通綠色低碳產(chǎn)業(yè)上下游的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與協(xié)同,推進南通市環(huán)保產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)落地和環(huán)保產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。報告期內(nèi),“南通市低碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體”被認定為2023年南通市級創(chuàng)新聯(lián)合體。
報告期內(nèi)公司所從事的主要業(yè)務、經(jīng)營模式、行業(yè)情況及研發(fā)情況說明
主要業(yè)務、主要產(chǎn)品或服務情況
(一)主要業(yè)務、主要產(chǎn)品或服務情況
1、主營業(yè)務
公司自成立以來,一直專注于工業(yè)水處理領(lǐng)域。公司在深耕電力行業(yè)水處理領(lǐng)域的同時,積極向鋼鐵、化工、市政、金屬制品等領(lǐng)域拓展。公司依托工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)、智能超導磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)、高難廢水零排放技術(shù)和高難廢水電催化氧化技術(shù)等核心技術(shù),主要向大型企業(yè)客戶提供環(huán)保水處理專用設備設計、咨詢、系統(tǒng)集成、銷售、工程承包和運營業(yè)務。公司具備工業(yè)水處理領(lǐng)域一體化綜合服務優(yōu)勢。
公司是國家專精特新小巨人企業(yè),創(chuàng)新是發(fā)展的靈魂。公司現(xiàn)擁有一支以國家“杰青”專家領(lǐng)銜,以“江蘇省企業(yè)技術(shù)中心”“江蘇省工程技術(shù)研究中心”“江蘇省工業(yè)設計中心”為載體的環(huán)保水處理科研技術(shù)隊伍。他們擁有多年的水處理行業(yè)經(jīng)驗,對于水處理相關(guān)新技術(shù)的敏感度高,長期密切關(guān)注國內(nèi)外環(huán)??萍记把氐淖钚聞討B(tài),緊緊圍繞行業(yè)的痛點、難點問題,結(jié)合自身優(yōu)勢組織力量持續(xù)開展自主創(chuàng)新,相繼取得了一批研發(fā)成果并成功開展了成果轉(zhuǎn)化。在關(guān)鍵技術(shù)自主開發(fā)的同時與中科院生態(tài)環(huán)境研究中心、清華蘇州環(huán)境創(chuàng)新研究院、清華大學環(huán)境學院、北京工業(yè)大學、長安大學等國內(nèi)權(quán)威科研機構(gòu)開展“產(chǎn)學研”合作,實現(xiàn)科研資源快速整合。
目前公司已擁有20多項自主核心技術(shù)和超百項知識產(chǎn)權(quán),其中工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)、智能超導磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)、高難廢水零排放技術(shù)“國際先進”技術(shù)、“電催化氧化”技術(shù)被認定為“國內(nèi)領(lǐng)先”技術(shù)。公司零排放裝備被江蘇省工業(yè)和信息化廳認定為江蘇省首臺(套)重大裝備,磁混凝污水處理集成設備于2021年被納入工信部、科技部、環(huán)保部聯(lián)合發(fā)布的《國家鼓勵發(fā)展的重大環(huán)保技術(shù)裝備目錄》(2020年版),高難廢水零排放處理裝備成功入選工業(yè)和信息化部、生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《國家鼓勵發(fā)展的重大環(huán)保技術(shù)裝備目錄(2023年版)》。
公司服務于國家生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,長期深耕電力行業(yè),依靠核心技術(shù)取得了快速成長。公司在深耕電力行業(yè)工業(yè)廢水處理領(lǐng)域的同時,積極向鋼鐵、化工、市政、金屬制品等領(lǐng)域拓展。公司與華能集團、大唐集團、華電集團、國家能源集團、國家電投集團、華潤電力、京能集團和粵電集團等大型發(fā)電企業(yè)集團均建立了長期合作關(guān)系,并拓展了榆林化學、邯鄲鋼鐵、金光能源等非電行業(yè)知名客戶。
公司緊隨國家雙碳戰(zhàn)略涉足新能源領(lǐng)域,實施了新能源板塊光伏電站項目并網(wǎng)發(fā)電,成功實現(xiàn)“雙碳”戰(zhàn)略布局。
2、主要產(chǎn)品及服務情況
公司的主要產(chǎn)品為工業(yè)水處理專業(yè)設備及系統(tǒng),該產(chǎn)品根據(jù)客戶實際水處理需求設計生產(chǎn),公司所銷售的工業(yè)廢污水處理設備及系統(tǒng)和給水處理設備及系統(tǒng)均為定制化產(chǎn)品;同時,公司還為客戶提供工業(yè)水處理相關(guān)的設計與咨詢服務,以及與設備集成銷售相關(guān)的工程施工服務。
報告期內(nèi)公司的主營業(yè)務按照業(yè)務模式主要分為四大塊:設備及系統(tǒng)集成業(yè)務(EP)、工程承包業(yè)務(EPC)、設計與咨詢業(yè)務(E)和基礎設施投資建設和經(jīng)營業(yè)務。
報告期內(nèi),公司EP和EPC項目主要通過招投標方式取得,招標文件會對招標范圍進行約定,公司根據(jù)招標文件的要求提供相應的產(chǎn)品或服務。
(1)設備及系統(tǒng)集成業(yè)務(EP)
電力、鋼鐵、化工、市政、金屬制品等大型工業(yè)項目的配套水處理系統(tǒng)通常包含若干子系統(tǒng),包括給水處理方面的原水預處理系統(tǒng)、除鹽水制備系統(tǒng)等,廢水處理方面的含煤廢水處理系統(tǒng)、脫硫廢水處理系統(tǒng)、高難廢水電催化氧化處理系統(tǒng)、生化系統(tǒng)、中水深度處理與回用系統(tǒng)和高難廢水零排放處理系統(tǒng)等。業(yè)主或總承包商通常將這些能夠獨立拆分的子系統(tǒng)項目單獨進行對外招標,這些子系統(tǒng)項目基本不涉及土建安裝,即采取設備及系統(tǒng)集成模式。
在該模式下,公司通過對客戶項目水質(zhì)條件進行分析,結(jié)合其個性化需求,擬訂方案、工藝選擇、系統(tǒng)設計、設備選型、采購通用設備和材料(如泵、電氣儀表、脫水機、閥門等)、定制非標設備(如本體設備、控制柜等),并成套銷售給客戶集成組裝成一個能完成特定功能的系統(tǒng)。
(2)工程承包業(yè)務(EPC)
工程承包業(yè)務主要由方案設計、施工圖設計、設備采購、系統(tǒng)集成、安裝施工、試運行、竣工驗收等全過程或若干階段組成。相對于設備及系統(tǒng)集成業(yè)務,工程承包業(yè)務在完成成套設備銷售的同時還提供安裝施工服務等,包含項目從設計到實施的全過程,業(yè)務范圍更廣。目前公司參與的EPC項目主要為水處理系統(tǒng)的新建與改造工程。
(3)設計與咨詢業(yè)務(E)
公司提供工業(yè)水處理項目的設計與咨詢業(yè)務,主要包括項目技術(shù)咨詢、初步設計、施工圖設計、竣工圖設計等。該業(yè)務是公司研發(fā)設計能力、技術(shù)服務能力的直接體現(xiàn),相關(guān)服務由公司自主提供。
(4)基礎設施投資、建設和經(jīng)營業(yè)務
基礎設施投資、建設和經(jīng)營業(yè)務,主要包括項目設計、項目施工、項目運營,最后項目轉(zhuǎn)讓。報告期內(nèi),公司實施的邯鋼零排放項目正處于建設期。
主要經(jīng)營模式
1、盈利模式
公司主要通過向大型企業(yè)客戶提供環(huán)保水處理專用設備設計、咨詢、系統(tǒng)集成、銷售、工程承包及運營業(yè)務取得相應的經(jīng)營利潤。公司根據(jù)客戶需求與項目特點,開展個性化系統(tǒng)方案設計,進行成套裝備制造與集成,在經(jīng)過項目系統(tǒng)整體調(diào)試與驗收后,為客戶提供環(huán)境污染治理整體解決方案。公司通過長期研發(fā)積累形成的技術(shù)優(yōu)勢,為客戶提供高效、經(jīng)濟、低耗的環(huán)境污染處理技術(shù)和裝備,為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務,從而實現(xiàn)業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展。
2、研發(fā)模式
公司建立了以市場為導向研發(fā)創(chuàng)新機制,面向客戶及市場需求開展研究創(chuàng)新工作。在具體項目研究過程中,由研發(fā)團隊中的核心技術(shù)人員確定整體研發(fā)思路,在進行可行性分析及專業(yè)判斷后,確定研發(fā)具體方案并組織實施。為推動公司研發(fā)體系規(guī)范性,公司配套制定了相應的研發(fā)創(chuàng)新制度,對研發(fā)部門新品開發(fā)、技術(shù)方案制作、專利申請、項目投標、配套采購、項目實施等均做了制度指導及規(guī)范。規(guī)范的研發(fā)體系為公司保持高效率的研發(fā)創(chuàng)新提供了支持。
公司在重視內(nèi)部研發(fā)的同時,積極推動與外部研發(fā)機構(gòu)包括高校等的技術(shù)合作及交流。吸收并借鑒高校等科研機構(gòu)的新技術(shù),有助于不斷完善并保持公司技術(shù)在行業(yè)內(nèi)的先進性。
3、采購模式
公司原材料對外采購主要分為三種模式,直接對外采購通用設備和核心裝備所需原材料、部分由協(xié)作廠家定制非標設備、通過協(xié)作廠家采購與非標設備配套的少部分低價值通用設備和材料。協(xié)作廠家配套提供的通用設備和材料主要包括管道、內(nèi)件和設備附件等,由協(xié)作廠家根據(jù)公司設計圖紙需求在非標設備協(xié)作過程中,基于就近和及時性原則代公司采購并裝配在非標設備中。同時,工程承包業(yè)務(EPC)中公司負責安裝施工部分,由工程施工供應商完成。
公司擁有成熟的采購模式,并制定了《采購招標管理規(guī)定》《合格供應商管理規(guī)定》等制度,具有規(guī)范的采購流程和內(nèi)控措施。
4、生產(chǎn)模式
公司生產(chǎn)模式為核心部件自主生產(chǎn)及自主組裝集成。公司產(chǎn)品根據(jù)客戶的差異化需求,進行定制化設計及生產(chǎn)制造,主要采取以銷定產(chǎn)的生產(chǎn)模式,按客戶訂單組織生產(chǎn)。公司研發(fā)中心負責產(chǎn)品開發(fā)設計和系統(tǒng)方案設計,核心部件由公司自主生產(chǎn),通用和標準設備直接采購,低附加值非標設備由外協(xié)廠家根據(jù)設計圖紙和技術(shù)要求,在公司技術(shù)人員指導下進行定制及協(xié)作,最后在智能系統(tǒng)集成中心完成總裝。
5、服務模式
公司的服務模式包括設備及系統(tǒng)集成服務(EP)、工程承包服務(EPC)、設計與咨詢服務(E)和基礎設施投資建設和經(jīng)營服務。在工程建設業(yè)務中,公司負責設備安裝部分,其余通過專業(yè)分包和勞務外包方式進行。
6、營銷模式
由于公司客戶主要為電力、鋼鐵、化工、市政、金屬制品等各類大型工業(yè)企業(yè),相關(guān)項目的采購主要通過招標或邀標方式進行,因此公司的水處理業(yè)務主要通過參與客戶招標或邀標方式取得。公司的營銷及管理工作主要包括獲取項目信息及項目報備、項目評審、組織投標、合同簽署與項目執(zhí)行等環(huán)節(jié)。項目中標后,公司與客戶簽訂合作協(xié)議,根據(jù)業(yè)務需要及合同要求,安排相關(guān)部門開展業(yè)務。
公司在總部設立有電力事業(yè)部、水務事業(yè)部兩個專業(yè)營銷部門,并設立了廣州分公司、北京分公司、西安分公司,業(yè)務范圍覆蓋全國。公司積極響應國家“一帶一路”倡議,以全資子公司廣東京源為窗口,大力拓展海外市場業(yè)務。公司充分利用自身在環(huán)保領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢和項目經(jīng)驗,與“一帶一路”沿線國家開展深入合作,為當?shù)靥峁┫冗M的環(huán)保解決方案和優(yōu)質(zhì)的工程服務,也為公司開拓了廣闊的國際市場空間,實現(xiàn)了經(jīng)濟效益與社會效益的雙豐收。同時,公司還與當?shù)仄髽I(yè)和機構(gòu)建立了長期友好的合作關(guān)系,促進了技術(shù)交流和文化互鑒,為“一帶一路”建設貢獻了自己的力量。
所處行業(yè)情況
行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點、主要技術(shù)門檻
(1)行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點
2023年是實施“十四五”規(guī)劃承前啟后的關(guān)鍵一年,在“雙碳”目標下,節(jié)能減排問題受到各個行業(yè)的高度關(guān)注,環(huán)保行業(yè)也圍繞綠色低碳循環(huán)發(fā)展體系實現(xiàn)全面升級。
公司主要從事工業(yè)水處理相關(guān)業(yè)務,屬于環(huán)保子行業(yè)水污染治理行業(yè)中的工業(yè)水處理范疇。公司以現(xiàn)有業(yè)務為支撐,專注工業(yè)廢水領(lǐng)域,拓展至更多的水處理行業(yè)領(lǐng)域,布局水處理全產(chǎn)業(yè)鏈。公司在保持電力行業(yè)水處理優(yōu)勢的基礎上,積極向鋼鐵、化工、市政、金屬制品等領(lǐng)域拓展,且已取得一定成效。
根據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類(GB/T 4754—2017),公司所屬行業(yè)為“C35 專用設備制造業(yè)”中的“環(huán)境保護專用設備制造(3591)”;根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《上市公司行業(yè)分類指引》(2012年修訂),公司所屬行業(yè)為“C35專用設備制造業(yè)”。根據(jù)《科創(chuàng)板企業(yè)推薦暫行規(guī)定》,公司所處行業(yè)屬于“節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域”。
根據(jù)《2022年中國生態(tài)環(huán)境統(tǒng)計年報》統(tǒng)計,2022年,全國納入排放源統(tǒng)計調(diào)查的涉水工業(yè)企業(yè)共有80,586家,廢水治理設施共有72,848套,設計處理能力為1.8億噸/日,治理設施運行費用為713.9億元,全年共處理工業(yè)廢水301.6億噸。在統(tǒng)計調(diào)查的42個工業(yè)行業(yè)中,廢水治理設施數(shù)量排名前五的行業(yè)依次為農(nóng)副食品加工業(yè),化學原料和化學制品制造業(yè),金屬制品業(yè),紡織業(yè),醫(yī)院制造業(yè)。工業(yè)廢水處理量排名前五的行業(yè)依次為黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè),電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè),化學原料和化學制品制造業(yè),造紙和紙制品業(yè),紡織業(yè)。
2022年工業(yè)行業(yè)廢水治理設施數(shù)量占比
2022年工業(yè)行業(yè)廢水處理量占比
因此,公司在深耕電力行業(yè)工業(yè)廢水處理領(lǐng)域的同時,積極向需求旺盛的鋼鐵、化工、市政、金屬制品等領(lǐng)域拓展。
此外,由于我國是人口大國,經(jīng)濟發(fā)展正處在轉(zhuǎn)型升級階段,社會的主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。因此,污水處理行業(yè)也面臨眾多的機遇和挑戰(zhàn)。
我國水資源短缺,水污染問題嚴峻
我國水資源雖總量多,但人均用水量低。隨著城市規(guī)模的不斷擴大,排出的污水數(shù)量也不斷增多,水質(zhì)發(fā)生惡化,水體遭受污染。我國的水質(zhì)分為五類,作為飲用水源的僅為一、二、三類。根據(jù)2024年1月25日中國生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《2023年第四季度和1—12月全國地表水環(huán)境質(zhì)量狀況》,監(jiān)測的209個重點湖(庫)中,水質(zhì)優(yōu)良(Ⅰ—Ⅲ類)湖庫個數(shù)占比74.6%,劣Ⅴ類水質(zhì)湖庫個數(shù)占比4.8%。與西方發(fā)達國家相比還有較大差距。
廢水排放總量持續(xù)高位,水處理市場空間大
近年來,受益于國民環(huán)保意識的覺醒及國家對環(huán)境保護的政策扶持,工業(yè)用水總量和工業(yè)廢水排放總量呈逐步下降趨勢。但由于我國經(jīng)濟規(guī)模持續(xù)增長,重工業(yè)快速發(fā)展,城市化建設加快,工業(yè)用水總量和工業(yè)廢水排放總量仍持續(xù)保持較高水平。根據(jù)住建部發(fā)布的《2022年城鄉(xiāng)建設統(tǒng)計年鑒》,2022年我國城市污水排放總量達到638.97億立方米,比2021年增加13.89億立方米。
政府加大環(huán)境綜合治理力度,行業(yè)受惠于利好產(chǎn)業(yè)政策
隨著我國經(jīng)濟不斷發(fā)展,生態(tài)問題日漸凸顯,政府對環(huán)保問題日趨重視,近年來,國家出臺多項污水處理相關(guān)政策,涉及水污染防治、污水處理市場化機制等多方面內(nèi)容,特別是2015年4月“水十條”發(fā)布以來,為工業(yè)廢水處理行業(yè)提供了良好的外部政策環(huán)境,推動我國污水處理行業(yè)規(guī)范化發(fā)展。
隨著社會對環(huán)境保護認識的日益增強及執(zhí)法制度的逐漸完善,近年來我國環(huán)保執(zhí)法環(huán)境在不斷優(yōu)化,執(zhí)法力度趨于加強,執(zhí)法手段日益豐富,執(zhí)法能力不斷提升。2016年以來我國開啟了史上最嚴的環(huán)保督查,旨在以中央環(huán)保督察為手段,推動地方創(chuàng)建一系列生態(tài)環(huán)境保護的長效機制,以切實解決污染問題,并杜絕污染問題的反彈。該制度的常態(tài)化將對地方政府及企業(yè)形成強大的環(huán)保壓力,倒逼企業(yè)環(huán)境守法,守法將成為新常態(tài)。
2023年1月26日,國務院批復同意《新時代洞庭湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)規(guī)劃》,強調(diào)以生態(tài)環(huán)境保護修復為前提,構(gòu)建和諧人水關(guān)系,建設生態(tài)文明經(jīng)濟。結(jié)合《“十四五”重點流域水環(huán)境綜合治理規(guī)劃》及近期發(fā)布的關(guān)于長江、黃河等流域環(huán)境治理與發(fā)展并重的指導意見,在這些政策推動下,將有利于水務及水治理行業(yè)發(fā)展。
我國近幾年堅持做好環(huán)境保護和污染治理,在藍天、碧水、凈土保衛(wèi)戰(zhàn)取得一定成果之后,目前的關(guān)注點從大面積的污染治理逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閷埓娴奈廴具M行整治改善。2023年政府工作報告中提出我國目前生態(tài)環(huán)境明顯改善,空氣污染與地表水污染等均有所改良,而下一步將繼續(xù)堅持精準治污、科學治污,同時穩(wěn)步推進節(jié)能降碳,助力達成碳中和目標。環(huán)境質(zhì)量實時監(jiān)測、“智慧環(huán)?!逼脚_以及工業(yè)過程分析等理念興起都將帶動環(huán)境監(jiān)測設備和環(huán)保設備的需求增加。同時國家支持自主創(chuàng)新和國產(chǎn)替代,鼓勵國內(nèi)科技設備企業(yè)加速研究和技術(shù)升級。為公司積極拓展新業(yè)務,迅速做大做強提供了良好的外部環(huán)境。
(2)主要技術(shù)門檻
工業(yè)水處理領(lǐng)域涉及的供水和污水處理范圍寬泛,水質(zhì)差異性較大,目前大部分企業(yè)僅能對其中一項或者部分生產(chǎn)領(lǐng)域提供水處理服務,行業(yè)內(nèi)能夠掌握完整水處理技術(shù)的企業(yè)較少。針對工業(yè)水處理領(lǐng)域里不同的水源,需要針對每個項目自身不同的特點,提供有針對性的項目設計和技術(shù)方案,除了要求能夠提供符合要求的出水水質(zhì)之外,還要求具有較高的安全性和穩(wěn)定性,技術(shù)要求較高。行業(yè)內(nèi)的企業(yè)所應用的技術(shù)在不斷更新,行業(yè)外的企業(yè)要掌握相關(guān)技術(shù)體系有較大的技術(shù)門檻。
大部分行業(yè)內(nèi)用戶企業(yè)均較為看重水處理設備或技術(shù)提供商的過往業(yè)績狀況和項目經(jīng)驗,水處理設備或技術(shù)提供商所服務客戶的質(zhì)量高低將會在較大程度上影響到其獲得新客戶的能力。供水或污水,無論是哪個用戶企業(yè),對水處理產(chǎn)品的安全性、可靠性、耐用性的要求都很高,通常以公開招標或邀請招標的形式進行采購。尤其是超導磁介質(zhì)混凝沉淀成套設備,由于具有較高的技術(shù)含量,用戶企業(yè)往往更需要供貨商具有性質(zhì)和復雜程度類似的項目經(jīng)驗才能允許其進入投標程序。因此,是否具有同類型項目的過往業(yè)績和經(jīng)驗構(gòu)成了本行業(yè)的重要技術(shù)門檻。
水處理企業(yè)需要通過各種形式拓展營銷渠道,以良好的產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)形象與客戶建立長期的合作關(guān)系。京源環(huán)保從事工業(yè)水處理業(yè)務多年,尤其在高濃度、難降解廢水處理零排放領(lǐng)域積累了一定的客戶和良好的品牌形象,具有較高的認知度和美譽度。對行業(yè)的新進入者而言,這種基于長期合作而形成的客戶關(guān)系和品牌效應是其進入本行業(yè)的較大障礙。
公司所處的行業(yè)地位分析及其變化情況
公司目前在火電水處理行業(yè)具有較強的競爭優(yōu)勢,在電子絮凝領(lǐng)域具備較強的技術(shù)優(yōu)勢,但由于行業(yè)集中度較低,公司市場占有率較低。公司火電行業(yè)2021年、2022年和2023年相關(guān)產(chǎn)品收入分別為17,072.69萬元、32,883.83萬元和16,464.67萬元,根據(jù)對火電行業(yè)市場容量的測算,火電水處理設備投資市場容量約為60-110億元左右。通過計算公司火電行業(yè)相關(guān)收入和水處理設備投資市場容量的比值,公司的產(chǎn)品市場份額分別約為1.55%~2.85%、2.98%~5.48%和1.50%~2.74%。公司以電力行業(yè)為立足點,并在電力行業(yè)建立了穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢。
近年來,公司逐漸往非電行業(yè)進行拓展,2022年起,公司拓展了鋼鐵行業(yè),在河北成立子公司邯鄲京源,為公司拓展非電行業(yè)市場發(fā)展奠定了基礎。
報告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來發(fā)展趨勢
(1)報告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況
根據(jù)水利部統(tǒng)計分析,2023年,我國用水總量繼續(xù)控制在6100億立方米以內(nèi),萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值用水量、萬元工業(yè)增加值用水量比2013年分別下降42.8%和58.2%。國家政策的引導以及日益嚴格的環(huán)保監(jiān)管態(tài)勢,使得工業(yè)廢水處理、再生水回用、“零排放”以及專業(yè)工業(yè)水處理需求持續(xù)上升,成為水處理市場進一步發(fā)展的增長點。
公司所處的水處理環(huán)保設備制造行業(yè),先進環(huán)保技術(shù)裝備市場逐步形成標準化、成套化的水環(huán)境治理裝備市場,相比于定制化的污水處理工程具有生產(chǎn)周期短、投資成本低、占用面積小、投產(chǎn)見效快等優(yōu)勢,與我國當前的污水治理的需求高度契合。
隨著智能信息化技術(shù)的發(fā)展,目前水處理相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品設備的信息化進程逐漸加快。配合數(shù)字化進程,利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)形成無需大量人員值守的智能化污水處理運行工程項目管理模式逐漸成熟,提高了運維效率、降低了運維成本,確保污水處理設施穩(wěn)定運行,形成了水處理工程建設運行服務的新業(yè)態(tài)。
根據(jù)市場需求及公司未來業(yè)務發(fā)展方向,除進一步優(yōu)化目前主要產(chǎn)品之外,公司也在積極推進新技術(shù)的發(fā)展,主要推進水處理跨行業(yè)應用、深度化處理、處理過程信息化等方面,報告期內(nèi),公司自主研發(fā)建設“京源數(shù)智駕駛艙”,利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實現(xiàn)運維服務的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
(2)行業(yè)未來發(fā)展趨勢
“十四五”期間,我國以“提氣、降碳、強生態(tài),增水、固土、防風險”為基本思路,強調(diào)要在工業(yè)污水處理、工業(yè)園區(qū)治理、高端裝備和碳中和等關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵指標上實現(xiàn)新的突破,繼續(xù)開展各類污染防治專項行動,水、土、固、廢氣將延續(xù)嚴監(jiān)管態(tài)勢。伴隨監(jiān)管手段和機制的創(chuàng)新,一方面,環(huán)保產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進入提質(zhì)增效的時代,節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源等綠色產(chǎn)業(yè)將迎來新一輪發(fā)展機遇;另一方面,大量國資、央企通過組建環(huán)保公司或參與民營環(huán)保企業(yè)混改等方式進軍生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域,環(huán)保產(chǎn)業(yè)將迎來新的發(fā)展機遇和競爭格局。
①工業(yè)園區(qū)集中治理趨勢明顯
2015年1月,《中華人民共和國環(huán)境保護法》(2014年修訂)(以下簡稱“新環(huán)保法”)正式實施,相比于修訂前的法規(guī),新環(huán)保法更強調(diào)排污總量控制,對超過國家排污指標的地區(qū),暫停審批其新增重點污染物排放總量的建設項目環(huán)境影響評價文件。
隨著各地經(jīng)濟的發(fā)展和環(huán)境治理的需要,許多省市都提出了“退城入園”的工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,加大工業(yè)園區(qū)內(nèi)的企業(yè)組群的污染集中控制及治理,水處理服務也從單一企業(yè)的點源向整個園區(qū)的系統(tǒng)施治,以及水資源的綜合利用發(fā)展,隨著工業(yè)園區(qū)數(shù)量和規(guī)模的擴大以及工業(yè)廢水處理標準的提高,工業(yè)園區(qū)的綜合水處理業(yè)務將有巨大市場空間。
②行業(yè)集中度不斷提升
我國水處理企業(yè)數(shù)量眾多、企業(yè)規(guī)模普遍偏小,從而造成無序競爭。在國家政策引導以及環(huán)保態(tài)勢日益嚴峻的背景下,行業(yè)對污水處理工藝、再生水回用工藝乃至于“零排放”技術(shù)的要求都不斷提高,一批實力較低、不具備核心技術(shù)的企業(yè)將被淘汰,一批技術(shù)領(lǐng)先、具備綜合水處理服務能力的水處理企業(yè)將成為行業(yè)龍頭。
核心技術(shù)與研發(fā)進展
核心技術(shù)及其先進性以及報告期內(nèi)的變化情況
公司一貫重視關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和積累,視其為公司構(gòu)建競爭優(yōu)勢以及保持可持續(xù)發(fā)展的基礎。報告期內(nèi),新增2項核心技術(shù)分別為“石膏漿液脫水技術(shù)”和“超導磁混凝高難工業(yè)污水處理成套設備及智能控制系統(tǒng)”?,F(xiàn)公司擁有核心技術(shù)22項。包括在傳統(tǒng)水處理工藝和技術(shù)的基礎上,研發(fā)出工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)、智能超導磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)、高難廢水零排放技術(shù)和高難廢水電催化氧化技術(shù)等四大主要核心技術(shù)。
(1)工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)
①核心技術(shù)介紹
傳統(tǒng)的含煤廢水處理主要為絮凝工藝,該工藝處理效果均主要依托于投加藥劑,由于消耗藥劑量較大,存在二次污染及運行成本高等缺點,含煤廢水還受其濁度、水溫、PH等自身特性的影響,處理效果不佳。因此,尋求一種綠色、不需要投加藥劑或少投加藥劑、運行成本低、處理效果好的含煤廢水及脫硫廢水處理工藝,是電力行業(yè)水處理技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵。
針對上述傳統(tǒng)工藝存在的問題,許多新工藝、新技術(shù)被提出,如高效微孔陶瓷過濾技術(shù)、電子絮凝技術(shù)等,其中電子絮凝技術(shù)因投加藥劑少(或不需要投加藥劑)、處理效果好、運行成本低等特點受到行業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注,但同時電子絮凝技術(shù)具體應用到含煤廢水、脫硫廢水中存在電極鈍化、電極造價昂貴、抗沖擊能力差、出水效果不穩(wěn)定等諸多疑難問題。
公司基于扎實的水處理技術(shù)功底與豐富的工程經(jīng)驗,在充分發(fā)揮電子絮凝技術(shù)本身優(yōu)點的情況下進行深度創(chuàng)新,經(jīng)過深入研究試驗,篩選出最優(yōu)的極板材質(zhì),解決了現(xiàn)有傳統(tǒng)電子絮凝極板易損耗、電能利用率低的缺點;通過對極板結(jié)構(gòu)和電源模式的優(yōu)化,解決了長期運行導致的極板鈍化問題;公司基于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù),開發(fā)電子絮凝技術(shù)的智慧云服務管理平臺,實現(xiàn)了電子絮凝技術(shù)的智能化應用和系統(tǒng)的遠程監(jiān)控與管理。
②專利情況
截至報告期末,公司工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)已獲得國家實用新型專利9項,分別為“一種電絮凝水處理裝置(ZL201220646891.4)”、“一種電子絮凝處理裝置(ZL201821145942.9)”、“一種處理懸浮物廢水一體化智能工藝的電子絮凝器(ZL201922186868.6)”、“一種基于云平臺的智慧工業(yè)水處理系統(tǒng)(ZL202022453735.3)”、“一種多級組合式電子絮凝澄清過濾一體化裝置(ZL202120821541.6)”、“一種三維旋轉(zhuǎn)電化學污水處理一體化裝置(ZL202122622287.X)”、“一種無死角電子絮凝澄清設備的排污裝置(ZL202122622279.5)”、“一種非傳染性的醫(yī)院污水處理系統(tǒng)(ZL202122619815.6)”和“一種豎流式電混凝、電氣浮高效成套裝置(ZL202122742088.2)”;軟件著作權(quán)4項,分別為:“京源環(huán)保高效電子絮凝脫硫廢水處理裝置軟件V1.0”、“京源環(huán)?;痣姀S電子絮凝含煤廢水處理系統(tǒng)軟件V1.0”、“京源環(huán)保火電廠一體化電子絮凝水處理智能成套裝備處理系統(tǒng)軟件V1.0”和“京源環(huán)保智慧水務管理云服務平臺軟件V1.0”。
正在申請并已受理中的發(fā)明專利5項,分別為:“一種電子絮凝污水處理裝置及其處理方法(201810797330.6)”、“一種電子絮凝脫硫廢水處理裝置及脫硫方法(201910445693.8)”、“一種處理懸浮物廢水一體化電子絮凝智能成套工藝(201911252555.4)”、“一種結(jié)合超聲波的高效電氣浮污水處理工藝及其處理設備(202111169435.5)”和“一種抗沖擊負荷的含煤廢水回用處理系統(tǒng)(202210660287.5)”。
③核心技術(shù)應用情況
作為國內(nèi)最早一批將電子絮凝技術(shù)引入工業(yè)水處理領(lǐng)域的企業(yè)之一,公司將工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)應用在電廠水處理領(lǐng)域且成功向市場推廣。經(jīng)過多年發(fā)展,公司工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)已在水處理領(lǐng)域樹立起較強的技術(shù)優(yōu)勢和市場競爭優(yōu)勢。同時,公司持續(xù)進行研發(fā)創(chuàng)新,將工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)應用領(lǐng)域延伸至煤化工、精細化工、農(nóng)化、電鍍、印染等工業(yè)領(lǐng)域。目前,公司的工業(yè)廢水電子絮凝處理系統(tǒng)可廣泛應用于含煤廢水、脫硫廢水、電鍍廢水等各水處理系統(tǒng)的預處理環(huán)節(jié)及其他有懸浮物處理需求的領(lǐng)域。
④核心技術(shù)先進性
相較于傳統(tǒng)絮凝技術(shù),公司研發(fā)的電子絮凝技術(shù)無需投加藥劑,不存在二次污染,運行成本大大降低,不受濁度、水溫、PH等水質(zhì)特性的影響,處理效果好。工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)是公司自主研發(fā)的核心技術(shù),在充分發(fā)揮電子絮凝技術(shù)本身優(yōu)點的情況下,通過電極不斷優(yōu)化、獨特設備結(jié)構(gòu)、合理電場設計等,成功研發(fā)出高效率、低投資、低成本、抗沖擊能力強的工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)。經(jīng)中國環(huán)境科學學會鑒定,工業(yè)廢水電子絮凝技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)及其應用效果達到國際先進水平。工業(yè)廢水電子絮凝技術(shù)具有較高的技術(shù)壁壘,不屬于通用技術(shù),也不存在快速迭代風險。
(2)智能超導磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)
①核心技術(shù)介紹
永磁體技術(shù)是磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)的核心之一,2006年11月2日,青島某外商獨資水務公司正式成立,標志著磁混凝技術(shù)正式進入中國。由于當時永磁體的磁場強度較低,磁介質(zhì)分離機對磁介質(zhì)的回收利用率得不到有效保證,市場沒能打開。隨著稀土永磁技術(shù)的發(fā)展,永磁體的最大磁場強度被提高到0.5T-1.0T,因而近幾年磁混凝在國內(nèi)污水處理行業(yè)得到了迅速發(fā)展,并逐步被越來越多的設計院和用戶所接受。
作為一項剛剛興起的新技術(shù),國內(nèi)磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)的發(fā)展尚不充分,存在磁介質(zhì)產(chǎn)品質(zhì)量良莠不齊、磁介質(zhì)回收與循環(huán)利用率低、系統(tǒng)自動化程度低和應用領(lǐng)域局限等問題。針對上述問題,公司從2018年開始預研磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)的改進方案,在自研的同時,在明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬的前提下先后與國內(nèi)一流的科研院所開展合作,力求突破磁混凝技術(shù)應用的瓶頸。2019年12月開始,公司陸續(xù)提出了一些針對性的解決方案,分別申請了國家專利,并進一步開展了應用研究。2020年7月,公司與清華蘇州環(huán)境創(chuàng)新研究院合作,開始研發(fā)磁混凝技術(shù)在飲用水處理領(lǐng)域里的應用。2020年12月,公司與中國科學院合作,研發(fā)超導磁介質(zhì)智能生產(chǎn)線。
②核心技術(shù)相關(guān)專利
在智能超導磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)領(lǐng)域,公司已獲得國家實用新型專利17項,分別為“一種撬裝式磁介質(zhì)混凝脫硫廢水處理裝置(ZL201922413986.6)”、“一種磁介質(zhì)粉濕法連續(xù)自動投加系統(tǒng)(ZL202021618037.8)”、“一種偏心錯流式磁介質(zhì)絮體解絮機(ZL202021619770.1)”、“一種濕法投加的磁介質(zhì)混凝沉淀成套裝置(ZL202021619782.4)”、“一種波紋輥卸料式磁介質(zhì)分離機(ZL202022182346.1)”、“一種磁介質(zhì)混凝反應沉淀器(ZL202022789501.6)”、“一種短流程磁混凝飲用水處理裝置(ZL202023110641.2)”、“一種超導磁混凝分離廢水一體機(ZL202121017964.9)”、“一種磁介質(zhì)混凝反應沉淀器(ZL202122162525.3)”、“一種基于電磁驅(qū)動除垢裝置(ZL202121519976.1)”、“一種水處理用復合磁介質(zhì)的一體化生產(chǎn)裝置(ZL202122284865.3)”、“一種基于低阻力的刮泥裝置(ZL202122587502.7)”、“一種網(wǎng)格攪拌絮凝反應沉淀設備(ZL202122696329.4)”、“一種斜管氣提組合式排泥裝置(ZL202122696719.1)”、“一種填料式管道混合器(ZL202122733948.6)”、“一種磁混凝高品質(zhì)飲用水處理集約化裝置(ZL202221281322.4)”和“一種可連續(xù)運行的超導磁混凝水處理裝置(ZL202321340761.2)”;軟件著作權(quán)3項:“京源環(huán)保磁介質(zhì)混凝沉淀系統(tǒng)軟件V1.0”、“京源超導磁介質(zhì)自動投加裝置軟件V1.0”和“京源環(huán)保磁介質(zhì)解絮分離一體機系統(tǒng)V1.0”;發(fā)明專利1項為“一種多功能組合式排泥裝置(ZL202111359557.0)”;外觀專利2項為“磁介質(zhì)投加機(ZL202230289623.0)”“自稱重磁介質(zhì)自動投加機(ZL202230398466.7)”。
正在申請并已受理中的發(fā)明專利3項、實用新型專利1項,其中發(fā)明專利分別為:“一種超導磁混凝分離廢水一體機(202110520926.3)”、“一種處理微污染廢水的超導磁介質(zhì)的制備方法(202110588964.2)”和“一種水處理用復合磁介質(zhì)的一體化生產(chǎn)裝置及其使用方法(202111105059.3)”;實用新型專利分別為:“一種磁混凝臭氧耦合一體化水處理裝置(202122285153.3)”。
③核心技術(shù)應用情況
磁介質(zhì)混凝沉淀水處理技術(shù)是基于物化法的高效吸附凈化技術(shù),其通過必要的物理、化學反應使不同污染物形成磁性絮體,再利用磁場力快速實現(xiàn)污染物絮體與水體的分離,是一種對水體中污染物“主動打撈”的水體凈化技術(shù)。磁介質(zhì)混凝沉淀水處理技術(shù)具有處理水量大、凈化時間短、占地面積少的優(yōu)勢,并在懸浮物(SS)、化學需氧量(COD)、總磷(TP)等水體污染物的凈化效率方面具有其自身獨特的技術(shù)優(yōu)勢,近幾年得到了設計院和用戶的廣泛關(guān)注。
超導磁介質(zhì)混凝沉淀水處理技術(shù)解決了目前市場上常規(guī)磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)中核心設備磁場強度不足且隨著設備老化而衰減、因而磁介質(zhì)回收利用率低的難題,解決了核心材料不均勻系數(shù)過大、雜質(zhì)過多對系統(tǒng)的負荷沖擊和對后道工序的不良影響的問題,提高了系統(tǒng)的智能化程度和可靠性,降低了操作人員的勞動強度。隨著“超導磁介質(zhì)混凝沉淀水處理集成設備”在2021年6月21日被納入江蘇省發(fā)布的《省重點推廣應用的新技術(shù)新產(chǎn)品目錄(第26批)》、2021年8月24日被認定為2021年度南通市首臺(套)重大裝備及關(guān)鍵部件,在工業(yè)污水、城市污水、農(nóng)村污水、黑臭水體治理等領(lǐng)域都將得到廣泛的應用。
此外,由于功能改性后的超導磁介質(zhì)可高效吸附水中的固體懸浮物(SS)、化學需氧量(COD)、總磷(TP)、藻類等污染物,并可以抑制磁介質(zhì)中重金屬元素的滲出,當用于飲用水處理時,經(jīng)過檢測處理出水中重金屬離子的含量完全可以滿足飲用水衛(wèi)生標準,確保飲用水安全,這將使得公司有望在國內(nèi)水處理行業(yè)率先進入飲用水處理領(lǐng)域,拓展了新業(yè)務領(lǐng)域。
④核心先進性
超導磁介質(zhì)混凝沉淀水處理技術(shù)解決了目前市場上常規(guī)磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)中核心設備磁場強度不足且隨著設備老化而衰減、因而磁介質(zhì)回收利用率低的難題,解決了核心材料不均勻系數(shù)過大、雜質(zhì)過多對系統(tǒng)的負荷沖擊和對后道工序的不良影響的問題,提高了系統(tǒng)的智能化程度和可靠性,降低了操作人員的勞動強度。
可實現(xiàn)無人值守的智能超導磁介質(zhì)混凝沉淀成套設備,系統(tǒng)可以實現(xiàn)全自動運行。針對不同應用場景,京源環(huán)保分別開發(fā)了干法磁介質(zhì)全自動投加設備和濕法磁介質(zhì)全自動投加設備,一方面可以長達十天對超導磁介質(zhì)投加設備補料一次,從而大幅減輕了操作人員的勞動強度,提高了磁介質(zhì)的投加精度,使系統(tǒng)的出水水質(zhì)更加穩(wěn)定,另一方面使得磁介質(zhì)的投加在時間長度內(nèi)更加均勻,有效避免了對系統(tǒng)運行的沖擊。公司開發(fā)了“京源環(huán)保磁介質(zhì)混凝沉淀系統(tǒng)軟件V1.0”軟件(已取得軟件著作權(quán)),使得超導磁介質(zhì)混凝沉淀成套設備中的各個單體設備均可以通過IoT/DTU將其運行數(shù)據(jù)直接上傳到云端,在云端進行存儲,并根據(jù)全廠進出水水質(zhì)、水量及其它工藝過程數(shù)據(jù)等進行計算、分析后,利用大數(shù)據(jù)分析結(jié)果進行系統(tǒng)參數(shù)優(yōu)化,然后將系統(tǒng)運行指令再下發(fā)到就地設備,實現(xiàn)在遠程客戶端或移動端根據(jù)權(quán)限對系統(tǒng)進行遠程操控或觀察,并做到無人值守。
應用領(lǐng)域較廣,工業(yè)污水、城市污水、農(nóng)村污水、黑臭水體治理等領(lǐng)域均可適用。公司與清華蘇州環(huán)境創(chuàng)新研究院聯(lián)合攻關(guān),經(jīng)涂覆、浸涂、溶劑澆鑄或等離子體有機聚合等手段進行功能化改性處理過的超導磁介質(zhì),配合混凝劑和/或助凝劑使用,可高效吸附水中的固體懸浮物(SS)、化學需氧量(COD)、總磷(TP)、藻類等污染物,并可以抑制磁介質(zhì)中重金屬元素的滲出。當用于飲用水處理時,出水重金屬離子含量低,完全可以滿足飲用水衛(wèi)生標準。2023年12月20日,“超導磁混凝沉淀水處理成套裝備技術(shù)”被江蘇省工信廳鑒定為“處于國際領(lǐng)先水平”。
(3)高難廢水零排放技術(shù)
①核心技術(shù)介紹
零排放技術(shù)一般是指工廠的用水除蒸發(fā)、風吹等自然損失以外,全部(通過各種處理)在廠內(nèi)循環(huán)使用,不向外排放任何廢水,水循環(huán)系統(tǒng)中積累的鹽類通過蒸發(fā)、結(jié)晶以固體形式排出。
當前用于高難廢水零排放主要工藝包括蒸發(fā)結(jié)晶工藝和煙氣蒸發(fā)工藝,前者通過“軟化+廢水減量+蒸發(fā)結(jié)晶”工藝實現(xiàn)了高難廢水中溶質(zhì)和溶劑的分離,從而實現(xiàn)“廢水零排放”目標,后者通過煙氣直接加熱霧化后的廢水液滴,將廢水中水分遷移至煙氣中,廢水中溶質(zhì)遷移至粉煤灰中,從而實現(xiàn)“廢水零排放”目標。然而在具體使用過程中,蒸發(fā)結(jié)晶工藝存在預處理成本高,能耗高,運行成本高,副產(chǎn)雜鹽等問題,煙氣蒸發(fā)工藝存在掛壁、結(jié)垢、腐蝕等問題,亟待對工藝改進以應對市場需求。
針對上述廢水零排放技術(shù)普遍存在投資高、運行成本高、副產(chǎn)物處置成本高等問題,公司研究開發(fā)出一套高難廢水蒸發(fā)結(jié)晶零排放工藝,包括預處理工藝、膜處理工藝以及蒸發(fā)結(jié)晶工藝,通過固液分離、分鹽技術(shù),實現(xiàn)了副產(chǎn)物最大限度的回收利用,減少了固體廢物排放的同時產(chǎn)生了一定的經(jīng)濟效益,真正實現(xiàn)了由“零液體排放”向“零廢物排放”的進步。
同時,近年來,公司針對火電、鋼鐵等有煙氣廢熱資源的工業(yè)企業(yè),開發(fā)出以利用煙氣廢熱能源實現(xiàn)零排放的“高難廢水煙氣蒸發(fā)零排放技術(shù)”,實現(xiàn)“以廢治廢”,使系統(tǒng)投資成本和運行成本都得到了極大的降低。
②核心技術(shù)相關(guān)專利
I、蒸發(fā)結(jié)晶零排放技術(shù)——高難廢水蒸發(fā)結(jié)晶零排放處理工藝
截至報告期末,公司高難廢水蒸發(fā)結(jié)晶零排放處理工藝已獲得國家發(fā)明專利4項,分別為“一種低運行成本的電廠脫硫廢水零排放處理工藝(ZL201510744275.0)”、“一種電廠廢水零排放處理工藝(ZL201410492865.4)”、“脫硫廢水分泥、分鹽零排放預處理系統(tǒng)及工藝(ZL201610371383.2)”和“脫硫廢水分泥、分鹽零排放工藝(ZL201610371385.1)”;實用新型專利7項,分別為“一種電廠脫硫廢水零排放處理系統(tǒng)(ZL201420551370.X)”、“一種工業(yè)末端廢水零排放處理系統(tǒng)(ZL201720402567.0)”、“副產(chǎn)物實現(xiàn)廠內(nèi)資源化處置的脫硫廢水零排放系統(tǒng)(ZL201720402568.5)”、“一種應用于高含鹽高COD廢水的精餾、MVR蒸發(fā)裝置(ZL201821148372.9)”、“一種低溫煙氣濃縮耦合熱水換熱器的脫硫廢水零排放裝置(ZL202122586908.3)”、“一種FMI-NF分鹽結(jié)晶系統(tǒng)及設備(ZL202220205586.5)”和“一種MSR-NF分鹽結(jié)晶系統(tǒng)(ZL202220205223.1)”;軟件著作權(quán)2項,分別為“江蘇京源環(huán)保脫硫廢水零排放控制系統(tǒng)軟件V2.0”和“京源環(huán)保高濃廢水零排放處理系統(tǒng)軟件V1.0”。
正在申請并已受理中的發(fā)明專利5項,分別為:“一種工業(yè)末端廢水零排放處理系統(tǒng)及工藝(201710251040.7)”、“副產(chǎn)物實現(xiàn)廠內(nèi)資源化處置的脫硫廢水零排放系統(tǒng)及工藝(201710251081.6)”、“一種應用于高含鹽高COD廢水的精餾、MVR蒸發(fā)裝置(201810798979.X)”、“一種鎂法脫硫廢水的零排放系統(tǒng)及其處理方法(202210580620.1)”和“一種循環(huán)式反滲透處理系統(tǒng)及其處理方法(202210683441.0)”。
II、煙氣蒸發(fā)零排放技術(shù)——高難廢水高溫離心霧化煙氣蒸發(fā)零排放處理工藝
截至報告期末,公司高難廢水高溫離心霧化煙氣蒸發(fā)零排放處理工藝已獲得發(fā)明專利兩項分別為“一種高溫煙氣余熱收集和除塵催化的陶瓷膜過濾設備(ZL 202210677350.6)和“一種鎂法脫硫廢水的零排放系統(tǒng)及其處理方法”,實用新型專利7項,分別為“一種高濃廢水煙氣蒸發(fā)零排放裝置(ZL201821147150.5)”、“一種高溫煙氣處理脫硫廢水干燥塔(201821148024.1)”、“一種防堵塞、耐磨損結(jié)構(gòu)的旋轉(zhuǎn)霧化盤(ZL202121423907.0)”、“一種高霧化性能的旋轉(zhuǎn)霧化盤(ZL202121486576.5)”、“一種噴霧干燥塔中部熱保護風的結(jié)構(gòu)(ZL202122733868.0)”、“一種雙流體噴霧干燥塔頂分布器(ZL202122733870.8)”和“一種高溫旁路煙氣脫硫廢水零排放系統(tǒng)積灰清除裝置(ZL202222858193.7)”;軟件著作權(quán)1項為“江蘇京源環(huán)保廢水零排放的蒸汽發(fā)生系統(tǒng)軟件V1.0”。
III、煙氣蒸發(fā)零排放技術(shù)——高難廢水低溫循環(huán)煙氣蒸發(fā)零排放處理工藝
截至報告期末,公司高難廢水低溫循環(huán)煙氣蒸發(fā)零排放處理工藝已獲得實用新型專利3項為“一種應用于廢水零排放裝置的低溫負壓蒸發(fā)濃縮系統(tǒng)(ZL202022418080.6)”、“一種低溫煙氣濃縮耦合熱水換熱器的脫硫廢水零排放裝置(ZL202122586908.3)”和“一種利用電廠脫硫煙氣余熱產(chǎn)蒸汽的煙氣換熱裝置(ZL202122621443.0)”;軟件著作權(quán)1項為“江蘇京源環(huán)保廢水零排放裝置的低溫負壓蒸發(fā)濃縮系統(tǒng)軟件V1.0”。
正在申請并已受理中的發(fā)明專利5項,分別為“一種利用煙氣余熱蒸發(fā)脫硫廢水零排放的方法(201810795713.X)”、“一種用于煙氣余熱處理脫硫廢水的干燥塔(201810798520.X)”、“一種用于煙氣余熱處理脫硫廢水的一體式干燥塔(201810798517.8)”、“一種應用于廢水零排放裝置的低溫負壓蒸發(fā)濃縮系統(tǒng)(202011164591.8)”和“一種利用冷凍法實現(xiàn)高鹽高COD廢水零排放裝置(202111358732.4)”。
③核心技術(shù)應用情況
公司經(jīng)過不斷在工業(yè)廢水零排放領(lǐng)域的研究和應用,已形成針對高難廢水資源化和零排放的“MVR系統(tǒng)”、“分鹽處理”、“煙氣蒸發(fā)”等具有一系列自主知識產(chǎn)權(quán)的工藝創(chuàng)新和設備研發(fā),不斷降低項目投資成本、廢水處理成本,通過技術(shù)創(chuàng)新,不斷增強市場競爭力。目前,公司的高難廢水零排放技術(shù)已成功應用于火電、鋼鐵、農(nóng)化等工業(yè)領(lǐng)域水處理項目。
④核心技術(shù)先進性
當前用于高難廢水零排放主要工藝為蒸發(fā)結(jié)晶工藝,在具體使用過程中,蒸發(fā)結(jié)晶工藝存在預處理成本高,能耗高,運行成本高,副產(chǎn)雜鹽等問題,公司研究開發(fā)出的高難廢水蒸發(fā)結(jié)晶零排放工藝,通過固液分離、分鹽技術(shù),實現(xiàn)了副產(chǎn)物最大限度的回收利用,減少了固廢排放的同時產(chǎn)生了一定的經(jīng)濟效益。經(jīng)中國環(huán)境科學學會鑒定,高難廢水零排放技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)及其應用效果達到國際先進水平。高難廢水零排放技術(shù)是公司自主研發(fā)的核心技術(shù),具有較高的技術(shù)壁壘,不屬于通用技術(shù),也不存在快速迭代風險。
(4)高難廢水電催化氧化技術(shù)
①核心技術(shù)介紹
電催化氧化技術(shù)是一種以電作為主要能源,通過電解水形成中間產(chǎn)物(·OH等)氧化或直接奪取電子氧化目標物,從而實現(xiàn)對污染物降解的廢水處理技術(shù)。
對于高難廢水,特別是以毒性強、危害大的電鍍廢水為代表的高COD、含氰、含重金屬廢水,國家提出了極嚴格的相關(guān)排放標準,對各污染物排放范圍也做了明確規(guī)定。以電鍍行業(yè)為例,許多企業(yè)的排放要求需要由電鍍表II提標至表III標準;同時,受化學原材料價格不斷上漲、固廢處置費用不斷增加等諸多因素影響,企業(yè)廢水處理的成本持續(xù)上浮。
應市場及國家需求,我公司與高校協(xié)同合作、共同研發(fā),立足電鍍行業(yè),兼顧各行業(yè)廢水特性,綜合考察先進性、可靠性、經(jīng)濟性等因素,開發(fā)出了兼顧高效、徹底、低成本等特點的高難廢水電催化氧化技術(shù)。
②核心技術(shù)相關(guān)專利
截至報告期末,公司高難廢水電催化氧化技術(shù)已獲得發(fā)明專利1項,實用新型專利8項,發(fā)明專利為“一種高效催化臭氧氧化金屬基陶瓷膜的制備方法(ZL202210578398.1)”。實用新型專利分別為“一種電鍍廢水處理電催化氧化裝置(ZL201920418802.2)”、“一種含氰廢水電催化氧化處理系統(tǒng)(ZL201920418770.6)”、“一種化學鎳廢水電催化氧化處理系統(tǒng)(ZL201920420109.9)”、“一種油墨廢水電化學處理系統(tǒng)(ZL201920418790.3)”、“一種新型高濃廢水電氣浮高級氧化處理系統(tǒng)(ZL202121519647.7)”、“一種基于電化學設備的機械刮垢裝置(ZL202122586906.4)”、“一種應用于廢水冷凍處理中的冰晶制取設備(ZL202122586909.8)”和“一種三維旋轉(zhuǎn)電化學污水處理一體化裝置(ZL202122622287.X)”;軟件著作權(quán)4項,分別為“京源環(huán)保電鍍廢水處理系統(tǒng)軟件V1.0”、“京源環(huán)保電催化氧化耦合高難廢水零排放處理裝置軟件V1.0”、“京源環(huán)保含鎳廢水深度處理系統(tǒng)軟件V1.0”和“京源環(huán)保臭氧催化氧化系統(tǒng)”。
正在申請并已受理中的發(fā)明專利4項,分別為:“一種含氰廢水電催化氧化處理方法及系統(tǒng)(201910250903.8)”、“一種化學鎳廢水電催化氧化處理方法及系統(tǒng)(201910252513.4)”、“一種油墨廢水電化學處理系統(tǒng)(201910250915.0)、“一種電鍍廢水處理電催化氧化裝置(201910252512X)”。
③核心技術(shù)應用情況
該技術(shù)可廣泛應用于煉焦、煤化工、石油化工、紡織、染整、制革、毛皮加工、鋼鐵工業(yè)、反滲透濃水、重金屬復雜廢水等領(lǐng)域。
④核心技術(shù)先進性
高難廢水電催化氧化技術(shù)相較于傳統(tǒng)電催化氧化技術(shù)具有代差優(yōu)勢,該技術(shù)通過具有電轉(zhuǎn)化效率高、電勢窗口高、氧化能力強的電極礦化高難廢水中的強危害性污染物,無需投加藥劑,不產(chǎn)生污泥,是一種清潔環(huán)保的廢水處理工藝。公司的折流式高難廢水電催化氧化廢水處理設備達到國內(nèi)領(lǐng)先水平,具有較高的技術(shù)壁壘,不屬于通用技術(shù),也不存在快速迭代風險。
(5)公司其他核心技術(shù)
公司其他核心技術(shù)具體情況如下:
序號 | 核心技術(shù)名稱 | 核心技術(shù)來源 | 具體應用情況和具體表現(xiàn) | 核心技術(shù)相關(guān)專利 |
1 | 低能耗清洗技術(shù) | 自主研發(fā) | 低能耗清洗技術(shù)主要應用于中水深度處理與回用系統(tǒng)中,體現(xiàn)為通過水壓循環(huán)和射流曝氣,在膜表面形成紊亂的湍流,取消風機曝氣,實現(xiàn)對裝置的清洗。 | 1、發(fā)明專利1項:“低能耗膜清洗中水回用裝置(ZL201110074565.0)”; 2、軟件著作權(quán)1項:“江蘇京源環(huán)保火電廠中水回用處理控制系統(tǒng)軟件V1.0” |
2 | 水壓式中水回用技術(shù) | 自主研發(fā) | 水壓式中水回用技術(shù)主要應用于中水深度處理與回用系統(tǒng)中。體現(xiàn)為用PVDF平板膜作為膜主件,水壓沖洗裝置的使用,降低系統(tǒng)能耗,實現(xiàn)對污水中有機物、懸浮物、細菌、金屬離子、鹽分等各種污染的去除。 | 1、發(fā)明專利1項:“水壓式中水回用裝置(ZL201110074560.8)” 2、實用新型專利1項:“一種新型造粒流化床(ZL202221461093.4)” 3、軟件著作權(quán)1項:“京源環(huán)保造粒流化床處理系統(tǒng)軟件V1.0” |
3 | 網(wǎng)格攪拌絮凝反應技術(shù) | 自主研發(fā) | 網(wǎng)格攪拌絮凝反應技術(shù)主要應用于原水預處理系統(tǒng)中。體現(xiàn)為將水力攪拌和機械攪拌相結(jié)合。 | 1、實用新型2項:“一種網(wǎng)格攪拌絮凝反應設備(ZL201220647035.0)”和“一種網(wǎng)格攪拌絮凝反應沉淀設備(ZL202122696329.4)”; 2、軟件著作權(quán)1項:“京源環(huán)保原水凈化處理裝置軟件V1.0” |
4 | 高密度原水處理技術(shù) | 自主研發(fā) | 高密度原水處理技術(shù)主要應用于原水預處理系統(tǒng)中。體現(xiàn)為微泥沉淀與斜板沉淀相結(jié)合,增加污泥回流,有效減少排污及加藥量,高效去除原水中的懸浮物等。 | 1、實用新型1項:“一種高密度工藝原水處理裝置(ZL201821147168.5)”; 2、軟件著作權(quán)3項:“京源環(huán)?;痣姀S高密度工藝原水處理系統(tǒng)軟件V1.0”、“京源環(huán)保原水凈化處理裝置軟件V1.0”和“JY-BD-2型改良BD生化成套設備智能自控系統(tǒng)” |
5 | 自動刮泥技術(shù) | 自主研發(fā) | 自動刮泥技術(shù)主要應用于原水預處理系統(tǒng)、含煤廢水處理系統(tǒng)、脫硫廢水處理系統(tǒng)。體現(xiàn)為通過扭矩感應自動清除斜板澄清器中的污泥,對易板結(jié)物質(zhì)刮集效果明顯。 | 實用新型2項:“一種斜板自動刮泥設備(ZL201220646309.4)”和“一種桁車式刮泥機自動運行的控制回路ZL202022834914.1” |
6 | 新型組合式集水技術(shù) | 自主研發(fā) | 新型組合式集水技術(shù)主要應用于原水預處理系統(tǒng)。其包括下部集水槽和上部集水板,上下分別設置集水孔。結(jié)構(gòu)簡單,可以分開安裝,避免固定式一次安裝后不好調(diào)節(jié),通過調(diào)節(jié)集水槽上下高度,達到水力平衡,通過此種設計,可以滿足下部構(gòu)筑物設計的水量負荷,避免了局部上升水流速過大,更加節(jié)能環(huán)保,節(jié)約成本。 | 實用新型5項:“一種組合式集水裝置(ZL201220645634.9)”、“一種填充組合式集水裝置(ZL202122696298.2)”、“一種圓形組合式集水裝置(ZL202122696727.6)”、“ 一種填充組合式集水裝置(ZL202122696298.2)”和“一種圓形組合式集水裝置(ZL202122696727.6)” |
7 | 動態(tài)混合技術(shù) | 自主研發(fā) | 動態(tài)混合技術(shù)主要應用于含煤廢水處理系統(tǒng)、原水預處理系統(tǒng)。體現(xiàn)為在管道中一層孔網(wǎng)板的作用下藥劑與原水首先進行宏觀擴散,再通過旋轉(zhuǎn)翼片,在其產(chǎn)生的旋轉(zhuǎn)力的作用下產(chǎn)生系列渦旋的動態(tài)混合,提高混合反應效率。 | 實用新型3項:“一種動態(tài)管道混合裝置(ZL201220646147.4)”、“一種填料式管道混合器(ZL202122733948.6)”和“一種模塊化一體化加藥裝置(ZL202221549384.9) |
8 | 組合排泥技術(shù) | 自主研發(fā) | 組合排泥技術(shù)主要應用于原水預處理系統(tǒng)、中水深度處理與回用系統(tǒng)。體現(xiàn)為分體式組合安裝,檢修方便,立管開口向下,水頭靜壓重力排泥,不易堵塞。 | 實用新型2項:“一種絮凝反應沉淀池組合排泥裝置(ZL201220646198.7)”和“一種斜管氣提組合式排泥裝置(ZL202122696719.1)” |
9 | 一體化深層過濾技術(shù) | 自主研發(fā) | 一體化深層過濾技術(shù)主要應用于脫硫廢水處理系統(tǒng)、含煤廢水處理系統(tǒng)。體現(xiàn)為設備一體化,過濾層介質(zhì)模塊化,有效避免反洗亂層。 | 實用新型1項:“一種水處理一體化深層過濾裝置(ZL201821148047.2)” |
10 | 電化學循環(huán)水在線除垢技術(shù) | 自主研發(fā) | 更好地解決循環(huán)冷卻水系統(tǒng)中腐蝕、結(jié)垢、菌藻污染、粘泥污染,集除垢、殺菌、防腐蝕于一體的綜合電解處理器。應用新型高效反應器和高頻自適應電源,解決了常規(guī)電解處理器存在的極板結(jié)垢、電流效率低的問題。采用集成模塊化設計,純電化學方式處理,無需額外添加化學藥劑,阻力小、流量大。 | 1、實用新型專利5項:“一種基于電化學的循環(huán)水在線除垢裝置(ZL201922217480.8)”、“一種增強傳質(zhì)型電化學廢水處理裝置(ZL202022342206.6)”、“一種新型電容去離子處理裝置(ZL202022831363.3)”、“一種基于電化學設備的機械刮垢裝置(ZL202122586906.4)”和“一種基于電磁驅(qū)動除垢裝置(ZL202121519976.1)”; 2、軟件著作權(quán)3項:“京源環(huán)保電化學的循環(huán)水在線除垢系統(tǒng)軟件V1.0”、“江蘇京源環(huán)保一體化多相流電化學高密度凈水器系統(tǒng)軟件V1.0”和“京源環(huán)保電化學的循環(huán)水在線除垢系統(tǒng)軟件V2.0” |
11 | 可移動式車載高濁度廢水凈化處理技術(shù) | 自主研發(fā) | 采用可移動式車載高濁度廢水凈化處理裝置,系統(tǒng)具有完善的自動檢測和自我保護功能,設備運行狀態(tài)或故障都能在大屏幕上直觀顯示,操作維護方便;系統(tǒng)產(chǎn)水水質(zhì)高且水質(zhì)穩(wěn)定。 | 1、實用新型專利2項:“一種可移動式車載高濁度廢水凈化處理裝置(ZL201922268283.9)”和“一種可移動式的高效電子絮凝工業(yè)廢水處理裝置(ZL202022448465.7)”; 2、軟件著作權(quán)2項:“京源環(huán)??梢苿邮杰囕d高濁度廢水凈化處理裝置控制系統(tǒng)軟件V1.0”和“京源環(huán)保養(yǎng)殖廢水處理凈化裝置控制軟件V1.0” |
12 | 高濃度有機廢水微電解技術(shù) | 自主研發(fā) | 為廢水處理提供了更強的電流密度和更好的催化反應效果,保證微電解填料始終有較高的處理效率,提高了微電解填料的使用壽命,有效提高了難降解污水的處理效率。用于高濃度、難降解、高色度廢水的處理,不但能大幅度地降低COD和色度,還可大大提高廢水的可生化性。其工作原理基于電化學、氧化——還原、物理以及絮凝沉淀的共同作用。 | 1、實用新型專利3項:“一種應用于高濃度有機廢水處理的流化床鐵碳反應器(ZL201922268280.5)”、“一種應用于高濃度有機廢水處理微電解一體化反應裝置 (ZL201922268258.0)”和“一種防水的穿墻接線結(jié)構(gòu)(ZL202121486282.2)”; 2、軟件著作權(quán)2項:“京源環(huán)保微電解技術(shù)在高濃度有機廢水處理的應用軟件V1.0”和“京源環(huán)保厭氧高效脫氮流化床系統(tǒng)” |
13 | 智能型高難度廢水蒸發(fā)技術(shù) | 自主研發(fā) | 智能型高難廢水蒸發(fā)裝置,采用強湍流傳質(zhì)技術(shù),增強氣液接觸時間和空間,其可更好地控制流動,保證脫硫廢水與煙氣充分反應,實現(xiàn)高難度廢水水量與煙氣流量的良好匹配,確保高難度廢水零排放,避免煙氣能量的浪費,降低機組運行能耗。 | 1、實用新型專利8項:“一種應用于廢水零排放的末端固化設備(ZL202022418079.3)”、“一種應用于廢水零排放的末端固化系統(tǒng)(ZL202022418088.2)”、“一種雙流體霧化蒸發(fā)塔(ZL202022506588.1)”、“一種應用于廢水零排放的末端固化裝置(ZL202022449244.1)”、“一種螺旋結(jié)構(gòu)的氣體分布裝置(ZL202022257091.0)”、“一種用于旋轉(zhuǎn)霧化蒸發(fā)的氣體分布裝置(ZL202022258533.3)”、“一種應用于燃煤電廠廢水零排放系統(tǒng)的蒸汽發(fā)生裝置(ZL202022421074.6)”和“一種雙流體霧化干燥塔煙氣分布器(ZL202022449292.0)”; 2、軟件著作權(quán)1項:“江蘇京源環(huán)保廢水零排放的末端固化系統(tǒng)軟件V1.0” |
14 | 低阻力短程連續(xù)刮泥技術(shù) | 自主研發(fā) | 低阻力短程連續(xù)刮泥裝置,采用一種低阻力刮泥板,使得污泥長時間沉積且污泥堆積得較為緊密的時候,刮泥板在運動時的阻力十分大造成刮泥機負荷較高,容易造成鏈條斷裂的問題得以改善。用短程連續(xù)的運作方式,技術(shù)使得刮泥機在持續(xù)工作的情況下,耗能較低。本項目通過改進刮泥機材料以及運行方式等工藝參數(shù),提升其對泥水的攪拌效率。 | 實用新型專利2項:“一種桁車式刮泥機自動運行的控制回路(ZL202022834914.1)”和“一種基于低阻力的刮泥裝置(ZL202122587502.7)” |
15 | 立式同軸緊湊型可拆卸電子絮凝技術(shù) | 自主研發(fā) | 采用特殊的同軸電極結(jié)構(gòu)配以智能化電源,在一個完全封閉的反應器中去除廢水中的懸浮物。該技術(shù)取代了復雜的化學處理法,減少了或完全免去了對酸、堿、絮凝劑和混凝劑的需求和依賴,處理效果優(yōu)于常規(guī)電絮凝技術(shù)。同時該技術(shù)使用的設備形式為立式可拆卸,方便日后維修。 | 實用新型專利3項:“一種管式電子絮凝器(ZL202022358043.0)”、“一種低濁度水質(zhì)的電絮凝裝置(ZL202022354823.8)”和“一種豎流式電混凝、電氣浮高效成套裝置(ZL202122742088.2)” |
16 | JY-EP納晶電極超氧化綠色處理技術(shù) | 聯(lián)合研發(fā) | 以“E-H2O2/O3深度處理工藝”、“E-H2O2/UV深度處理工藝”為核心,應用聯(lián)合研發(fā)的電極等裝置,通過對過氧化氫發(fā)生器的運行效率優(yōu)化及在工藝流程上優(yōu)化設計,實現(xiàn)對有機廢水生化處理出水中有機物的逐級分解,強化各類處理工藝的協(xié)同。 | 發(fā)明專利2項:“原位生成雙氧水耦合紫外發(fā)生器的污水處理裝置及方法(ZL202111527497.9)”、“一種原位生成雙氧水和臭氧的污水深度處理裝置及其方法(ZL202111527496.4)” |
17 | 從含鎳含銅廢水中回收高純度金屬板成套技術(shù)研發(fā) | 聯(lián)合研發(fā) | 對含有硫酸鎳和硫酸銅廢水開展吸附回收-電化學沉積回收高價值的重金屬鎳和銅的研究,成套技術(shù)具有降低運行成本、減少污泥產(chǎn)量、鎳銅金屬離子的高價值回收等優(yōu)點,實現(xiàn)源頭污染減排、重金屬回收和廢水穩(wěn)定達標等目的。 | 發(fā)明專利1項:“還原和氧化同步耦合降解水體中鹵代有機污染物的方法 (2023102462945)” |
18 | 石膏漿液脫水技術(shù)研發(fā) | 自主研發(fā) | 旨在開發(fā)石膏漿液脫水新工藝技術(shù),使其具備占地面積小、操作簡便、建設成本低、運維成本低等特征,以達到取代傳統(tǒng)技術(shù)裝備的目的。 | 發(fā)明專利1項:“一種鋼制筒體與混凝土底面密封連接結(jié)構(gòu)ZL202210710229.9” |
國家科學技術(shù)獎項獲獎情況
國家級專精特新“小巨人”企業(yè)、制造業(yè)“單項冠軍”認定情況
認定稱號 | 認定年度 | 產(chǎn)品名稱 |
國家級專精特新“小巨人”企業(yè) | 2023 | 工業(yè)廢水電子絮凝成套設備 |
報告期內(nèi)獲得的研發(fā)成果
報告期內(nèi)新獲得發(fā)明專利4件,實用新型專利5件,外觀設計專利1件。截止報告期末,公司已擁有發(fā)明專利13件(其中美國專利1件),實用新型專利88件,外觀設計專利2件,軟件著作權(quán)46件。
專利號/登記號 | 類型 | 名稱 | 申請日期 | 授權(quán)日期 |
ZL202210677350.6 | 發(fā)明專利 | 一種高溫煙氣余熱收集和除塵催化的陶瓷膜過濾設備 | 2022.6.16 | 2023.11.21 |
ZL202210580620.1 | 發(fā)明專利 | 一種鎂法脫硫廢水的零排放系統(tǒng)及其處理方法 | 2022.5.26 | 2023.8.18 |
ZL202210578398.1 | 發(fā)明專利 | 一種高效催化臭氧氧化金屬基陶瓷膜的制備方法 | 2022.5.26 | 2023.6.2 |
ZL202210710229.9 | 發(fā)明專利 | 一種鋼制筒體與混凝土底面密封連接結(jié)構(gòu) | 2022.6.22 | 2023.11.21 |
ZL202222858193.7 | 實用新型專利 | 一種高溫旁路煙氣脫硫廢水零排放系統(tǒng)積灰清除裝置 | 2022.10.28 | 2023.6.2 |
ZL202221461093.4 | 實用新型專利 | 一種新型造粒流化床 | 2022.6.13 | 2023.2.10 |
ZL202221502743.5 | 實用新型專利 | 一種鋼混結(jié)構(gòu)水箱 | 2022.6.16 | 2023.2.10 |
ZL202321338586.3 | 實用新型專利 | 一種節(jié)能型粉劑類一體化加藥裝置 | 2023.5.30 | 2023.11.17 |
ZL202321340761.2 | 實用新型專利 | 一種可連續(xù)運行的超導磁混凝水處理裝置 | 2023.5.30 | 2023.10/13 |
ZL202230398466.7 | 外觀設計專利 | 自稱重磁介質(zhì)自動投加機 | 2022.6.27 | 2023.2.14 |
報告期內(nèi)獲得的知識產(chǎn)權(quán)列表
本年新增 | 累計數(shù)量 | |||
申請數(shù)(個) | 獲得數(shù)(個) | 申請數(shù)(個) | 獲得數(shù)(個) | |
發(fā)明專利 | 8 | 4 | 77 | 13 |
實用新型專利 | 5 | 5 | 95 | 88 |
外觀設計專利 | 1 | 1 | 2 | 2 |
軟件著作權(quán) | 0 | 0 | 46 | 46 |
其他 | 0 | 0 | 0 | 0 |
合計 | 14 | 10 | 220 | 149 |
研發(fā)投入情況表
單位:元
本年度 | 上年度 | 變化幅度(%) | |
費用化研發(fā)投入 | 30,888,167.52 | 30,095,123.42 | 2.64 |
資本化研發(fā)投入 | 0.00 | 0.00 | 不適用 |
研發(fā)投入合計 | 30,888,167.52 | 30,095,123.42 | 2.64 |
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入比例(%) | 7.80 | 5.85 | 1.95 |
研發(fā)投入資本化的比重(%) | 0.00 | 0.00 | 不適用 |
研發(fā)投入總額較上年發(fā)生重大變化的原因
研發(fā)投入資本化的比重大幅變動的原因及其合理性說明
在研項目情況
單位:萬元
序號 | 項目名稱 | 預計總投資規(guī)模 | 本期投入金額 | 累計投入金額 | 進展或階段性成果 | 擬達到目標 | 技術(shù)水平 | 具體應用前景 |
1 | 超導磁混凝高難工業(yè)污水處理成套設備及智能控制系統(tǒng)研發(fā) | 1,600.00 | 599.82 | 1507.95 | 技術(shù)驗證 | 在傳統(tǒng)磁混凝處理工藝上引入超導技術(shù),實現(xiàn)磁介質(zhì)完全回收,磁場維持不需要額外電能,減少藥劑消耗和對后道工序的影響。 | 屬于環(huán)保行業(yè)前沿技術(shù)研發(fā) | 應用于市政水處理、(高難)工業(yè)污水處理、河道環(huán)境治理以及飲用水處理領(lǐng)域 |
2 | 化工廢水零排放深度處理技術(shù)的研發(fā) | 500.00 | 126.59 | 451.94 | 完成 | 通過本項目的開展完善零排放工藝,提升零排放分鹽工藝段的可靠性及抗沖擊能力,降低零排放工藝建設成本。 | 屬于環(huán)保行業(yè)前沿技術(shù)研發(fā) | 應用于化工行業(yè)的高難廢水零排放處理 |
3 | 模塊化裝備研發(fā) | 1,200.00 | 428.48 | 1,090.76 | 完成 | 研發(fā)一種適用于水處理設備工況需求,且具有廣泛適用性的鋼制模塊化裝備。實現(xiàn)成本最優(yōu)化;實現(xiàn)標準化、模塊化設計和自動化生產(chǎn),生產(chǎn)過程“零”廢料;降低現(xiàn)場生產(chǎn)工期。 | 屬于環(huán)保行業(yè)前沿技術(shù)研發(fā) | 適用于各種不同性質(zhì)的高難工業(yè)污水處理領(lǐng)域 |
4 | 石膏漿液脫水技術(shù)研發(fā) | 300.00 | 30.65 | 293.61 | 完成 | 本項目旨在開發(fā)石膏漿液脫水新工藝技術(shù),使其具 備占地面積小、操作簡便、建設成本低、運維成本低等特征,以達到取代傳統(tǒng)技術(shù)裝備的目的。 | 屬于環(huán)保行業(yè)前沿技術(shù)研發(fā) | 主要應用于燃煤電廠水處理領(lǐng)域 |
5 | 一體化電芬頓設備(高級氧化方向)研發(fā) | 550.00 | 543.89 | 543.89 | 完成 | 通過對反應停留時間、極板材質(zhì)、極板結(jié)構(gòu)、電壓電流適配性、多組合電化學工藝等方面進行研究,研發(fā)出適用于電廠水處理領(lǐng)域的一體化電芬頓設備。 | 屬于傳統(tǒng)工藝創(chuàng)新研發(fā) | 工業(yè)廢水處理領(lǐng)域 |
6 | 水中新興污染物(氟化物及其鹽類)的去除技術(shù)及裝置研發(fā) | 1500.00 | 366.21 | 366.21 | 技術(shù)驗證 | 通過富集技術(shù)(膜分離技術(shù)、氣浮技術(shù)、吸附技術(shù))和降解技術(shù)(電化學氧化、UV-過硫酸鹽氧化、UV-亞硫酸鹽環(huán)氧、等離子降解、水熱降解、復合降解技術(shù)等),結(jié)合電子絮凝裝置和JY-EP納晶電極超氧化裝置,去除新興污染物(氟化物及其鹽類)。 | 屬于新環(huán)保治理領(lǐng)域 | 新污染物領(lǐng)域 |
7 | 高含鹽高懸浮物高COD廢水綜合零排放技術(shù)及裝備的研發(fā) | 1100.00 | 738.17 | 738.17 | 技術(shù)驗證 | 通過一水多用,梯級使用、廢水回用、末端減量原則實現(xiàn)節(jié)水效果最大化后,針對末端最終高含鹽高懸浮物廢水,采取綜合零排放技術(shù)思路,選用膜法或熱法等經(jīng)濟可行的技術(shù)路線,開發(fā)或引進技術(shù)裝備進行工藝路線設計,形成創(chuàng)新工藝技術(shù)包。 | 屬于傳統(tǒng)工藝創(chuàng)新研發(fā) | 化工廢水領(lǐng)域 |
8 | 基于AI技術(shù)的水處理智能加藥成套設備研發(fā) | 1200.00 | 255.00 | 255.00 | 技術(shù)概念研究 | 采用“水下攝像+AI圖像分析+自動加藥”工藝路線,全面實現(xiàn)水處理系統(tǒng)的智能化加藥 | 屬于傳統(tǒng)工藝創(chuàng)新研發(fā) | 應用于市政水處理、(高難)工業(yè)污水處理、河道環(huán)境治理以及飲用水處理領(lǐng)域 |
合計 | / | 7,950.00 | 3,088.81 | 5,247.53 | / | / | / | / |
情況說明
不適用
研發(fā)人員情況
單位:萬元 幣種:人民幣
基本情況 | ||
本期數(shù) | 上期數(shù) | |
公司研發(fā)人員的數(shù)量(人) | 63 | 57 |
研發(fā)人員數(shù)量占公司總?cè)藬?shù)的比例(%) | 19.26 | 16.33 |
研發(fā)人員薪酬合計 | 1,355.71 | 1,358.18 |
研發(fā)人員平均薪酬 | 21.52 | 23.83 |
研發(fā)人員學歷結(jié)構(gòu) | |
學歷結(jié)構(gòu)類別 | 學歷結(jié)構(gòu)人數(shù) |
博士研究生 | 0 |
碩士研究生 | 11 |
本科 | 51 |
???/p> | 5 |
高中及以下 | 0 |
研發(fā)人員年齡結(jié)構(gòu) | |
年齡結(jié)構(gòu)類別 | 年齡結(jié)構(gòu)人數(shù) |
30歲以下(不含30歲) | 13 |
30-40歲(含30歲,不含40歲) | 38 |
40-50歲(含40歲,不含50歲) | 13 |
50-60歲(含50歲,不含60歲) | 3 |
60歲及以上 | 0 |
研發(fā)人員構(gòu)成發(fā)生重大變化的原因及對公司未來發(fā)展的影響
其他說明
報告期內(nèi)核心競爭力分析
核心競爭力分析
1、公司擁有自主創(chuàng)新的研發(fā)技術(shù)優(yōu)勢,核心技術(shù)優(yōu)勢明顯
公司在傳統(tǒng)水處理工藝和技術(shù)的基礎上,研發(fā)出工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)、智能超導磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)、高難廢水零排放技術(shù)和高難廢水電催化氧化技術(shù)等核心技術(shù)四大主要核心技術(shù)。近年來,公司始終重視新產(chǎn)品、新工藝和新領(lǐng)域的研發(fā),并不斷投入研發(fā)經(jīng)費。報告期內(nèi)完成了“石膏漿液脫水技術(shù)研發(fā)”項目。該項目的研發(fā)成功,為公司未來的業(yè)務拓展儲備了新的技術(shù)和新的思路。截至目前,公司的超導磁混凝沉淀水處理成套裝備技術(shù)由江蘇省工信廳鑒定為國際領(lǐng)先水平。公司的工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)和高難廢水零排放技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)經(jīng)中國環(huán)境科學學會鑒定為國際先進水平。公司的“折流式電催化氧化廢水處理設備”經(jīng)廣東省環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)協(xié)會鑒定,達到國內(nèi)領(lǐng)先水平;公司“JYLP-30型MVR零排放廢水處理裝置”被江蘇省工業(yè)和信息化廳認定為2018年度江蘇省首臺(套)重大裝備;“電子絮凝含煤廢水處理設備”獲得2020年度南通市首臺(套)重大裝備認定。公司研發(fā)的“磁混凝污水處理集成設備”于2021年1月被納入工信部、科技部、環(huán)保部聯(lián)合發(fā)布的《國家鼓勵發(fā)展的重大環(huán)保技術(shù)裝備目錄》(2020年版),公司研發(fā)的“超導磁介質(zhì)混凝沉淀水處理集成設備”在2021年6月21日被納入江蘇省發(fā)布的《省重點推廣應用的新技術(shù)新產(chǎn)品目錄(第26批)》。公司研發(fā)的“超導磁介質(zhì)混凝水處理集成設備”被納入《江蘇省重點推廣應用的新技術(shù)新產(chǎn)品目錄(第二十九批)》。2023年12月25日,公司研發(fā)的“高難廢水零排放處理裝備”入選工信部、生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合發(fā)布的《國家鼓勵發(fā)展的重大環(huán)保技術(shù)裝備目錄(2023年版)》。
公司作為高新技術(shù)企業(yè),擁有一支以“江蘇省工程技術(shù)研究中心”、“江蘇省企業(yè)技術(shù)中心”和“江蘇省工業(yè)設計中心”為載體的環(huán)保水處理科研技術(shù)隊伍,公司在重視內(nèi)部研發(fā)的同時,積極推動與外部研發(fā)機構(gòu)包括高校等的技術(shù)合作及交流,先后與中科院生態(tài)環(huán)境研究中心、清華蘇州環(huán)境創(chuàng)新研究院、清華大學環(huán)境學院、北京工業(yè)大學、長安大學等國內(nèi)權(quán)威科研機構(gòu)開展“產(chǎn)學研”合作,吸收并借鑒高校等科研機構(gòu)的新技術(shù),有助于不斷完善并保持公司技術(shù)在行業(yè)內(nèi)的先進性。截至2023年12月31日,公司共擁有1件美國專利,12件發(fā)明專利,88項實用新型專利,46個軟件著作權(quán)。
公司核心科研團隊均擁有多年的水處理行業(yè)經(jīng)驗,對于水處理相關(guān)新技術(shù)的敏感度高,長期密切關(guān)注國內(nèi)外環(huán)??萍记把氐淖钚聞討B(tài),緊緊圍繞行業(yè)的痛點、難點問題,結(jié)合自身優(yōu)勢組織力量持續(xù)開展自主創(chuàng)新,相繼取得了一批研發(fā)成果并成功開展了成果轉(zhuǎn)化。自行研發(fā)的多項產(chǎn)品獲得江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品認定,承擔國家火炬計劃項目和江蘇省火炬計劃項目,并獲得南通市科學技術(shù)進步獎等多項榮譽。公司于2022年度被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為“國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)”。報告期內(nèi),公司獲得了國家級專精特新“小巨人”企業(yè)稱號。
2、公司擁有優(yōu)質(zhì)的核心客戶資源和較高的品牌知名度
公司重視品牌營銷,通過快速高效的項目周期、優(yōu)質(zhì)的出水質(zhì)量、穩(wěn)定的運營效果打造項目示范效應,樹立公司品牌,擴大行業(yè)影響力,并綜合利用行業(yè)展會、網(wǎng)絡宣傳等方式提升品牌知名度。憑借國內(nèi)先進的水處理技術(shù)和成熟的項目管理經(jīng)驗,公司客戶資源優(yōu)勢明顯,且擁有一定的品牌知名度,成功為國內(nèi)五大發(fā)電集團及華潤電力、京能集團、粵電集團等地方各大電力企業(yè),以及邯鄲鋼鐵、廣發(fā)集團、中泰集團等行業(yè)龍頭企業(yè)完成了多項大型、復雜、質(zhì)量優(yōu)良的工業(yè)水處理工程;公司于2012年10月31日獲得中核集團合格供應商資質(zhì),并每年通過中核集團合格供應商年度監(jiān)督評審,在“給水及污水處理設備的設計、制造(外包)和服務”方面為中核集團總部及下屬單位提供產(chǎn)品(或服務)。
3、公司具備工業(yè)水處理領(lǐng)域一體化服務優(yōu)勢
公司專注工業(yè)水處理領(lǐng)域,具有豐富的水處理項目經(jīng)驗,構(gòu)建了完整的系統(tǒng)集成和全面的技術(shù)服務綜合能力。公司主要為客戶提供給水處理、廢水處理系列水處理成套設備系統(tǒng),并可提供技術(shù)咨詢、系統(tǒng)設計、設備及系統(tǒng)集成、運行技術(shù)服務和工程承包等一體化綜合服務。公司依托具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù),解決了傳統(tǒng)工藝下污水處理設施投資大、成本高、占地廣、建設施工效率低、一致性程度低等痛點。公司深入了解下游客戶的需求,能夠以客戶需求為出發(fā)點進行技術(shù)研發(fā)和工藝設計,向客戶提供針對性和實用性較強的多種工藝包,切實解決各種復雜條件下的污水處理難題,滿足客戶多樣化、個性化的需求。
4、公司擁有專業(yè)的技術(shù)團隊和成熟的管理團隊
經(jīng)過20多年的發(fā)展,公司培養(yǎng)了一支具備豐富行業(yè)經(jīng)驗、創(chuàng)新能力和實踐管理經(jīng)驗的專業(yè)技術(shù)團隊及成熟管理團隊。公司技術(shù)團隊以技術(shù)創(chuàng)新作為研發(fā)立項的戰(zhàn)略依據(jù),始終關(guān)注行業(yè)內(nèi)技術(shù)的發(fā)展動態(tài),對新技術(shù)及時跟進,并進行相應的人才儲備和技術(shù)儲備,保證公司在前沿技術(shù)領(lǐng)域占有一席之地,并且逐步實現(xiàn)技術(shù)突破。公司核心管理團隊成員擁有與主營業(yè)務相關(guān)的專業(yè)背景,長期專注于相關(guān)業(yè)務的研發(fā)、生產(chǎn)和管理,探索和積累了豐富的經(jīng)驗。并且對行業(yè)有深刻的認識,能夠把握行業(yè)發(fā)展的方向,及時調(diào)整公司技術(shù)方向和業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略。
公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富、技術(shù)基礎扎實、并在不斷擴大的銷售團隊。公司主要銷售人員長期從事環(huán)保行業(yè)工作,深入了解客戶需求,工藝技術(shù)基礎扎實,能結(jié)合公司技術(shù)特點與客戶需求進行銷售推介,憑借公司的技術(shù)優(yōu)勢和客戶服務能力,能夠獲得客戶的認可。此外,公司建立了完善的組織結(jié)構(gòu),各部門各司其職,以市場為導向,通力協(xié)作,工藝設計、物料采購、生產(chǎn)加工、設備安裝全流程緊密連接,為客戶提供高效優(yōu)質(zhì)的交付體驗。
公司堅持通過提升人力資本以促進企業(yè)發(fā)展,通過定期會議、培訓學習等方式積極提高自身及公司員工業(yè)務能力及知識水平,并加大優(yōu)秀人才的引進力度以持續(xù)提升團隊的經(jīng)營管理水平。
5、合理的組織架構(gòu)、高效的運營管理體系
公司通過建立完善的組織架構(gòu)和體系并引進優(yōu)秀的人才,支持公司的快速增長。公司根據(jù)多年積累的業(yè)務經(jīng)驗,設置了合理緊湊的組織架構(gòu),構(gòu)建了水務事業(yè)部、電力事業(yè)部、研發(fā)技術(shù)中心、采購中心、工程中心等部門,能夠協(xié)同高效地開展銷售、研發(fā)、采購等業(yè)務活動。在面向市場服務客戶的目標指導下,公司制定了預算管理體系、績效管理體系、培訓體系、戰(zhàn)略管理等運行體系,以保證公司運營目標的順利實現(xiàn)。
報告期內(nèi)發(fā)生的導致公司核心競爭力受到嚴重影響的事件、影響分析及應對措施
風險因素
尚未盈利的風險
業(yè)績大幅下滑或虧損的風險
2023年,受經(jīng)濟形勢、行業(yè)景氣周期、市場需求不及預期、競爭加劇等因素影響,公司營業(yè)收入下降、利潤為負。預計未來公司在技術(shù)研發(fā)、人員費用方面仍需保持較大的投入。如果發(fā)生市場競爭加劇、宏觀景氣度下行、需求持續(xù)低迷、國家產(chǎn)業(yè)政策變化、公司不能有效拓展國內(nèi)外新客戶、公司無法繼續(xù)維系與現(xiàn)有客戶的合作關(guān)系等情形,且公司未能及時采取措施積極應對,將使公司面臨一定的經(jīng)營壓力,存在業(yè)績下滑的風險。公司將持續(xù)強化技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品研發(fā),優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu),加大市場開拓力度,不斷提升產(chǎn)品和企業(yè)核心競爭力。
核心競爭力風險
1、技術(shù)更新不及時的風險
公司所處水處理行業(yè)為技術(shù)與知識密集型行業(yè)。在行業(yè)技術(shù)持續(xù)升級的大背景下,公司若不能繼續(xù)加大研發(fā)投入,增強技術(shù)儲備,可能會喪失現(xiàn)有的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢,從而影響公司的業(yè)務拓展、成本管控,進而影響公司持續(xù)盈利能力。
2、技術(shù)人員流失及技術(shù)泄密風險
水處理行業(yè)內(nèi)對技術(shù)人才的競爭日益激烈,公司技術(shù)人員存在流失的可能。公司的技術(shù)人員及核心技術(shù)是公司持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵資源,如果技術(shù)人員大幅流失或核心技術(shù)泄密,將會直接影響公司的市場競爭優(yōu)勢及自主創(chuàng)新能力。
經(jīng)營風險
1、市場競爭風險
公司所處的行業(yè)競爭主體數(shù)量較多,市場集中度不高,目前處于行業(yè)集中的過程中,行業(yè)競爭較為激烈,且對品牌、技術(shù)、服務等方面的要求越來越高。如果公司不能持續(xù)鞏固并擴大競爭優(yōu)勢,不能持續(xù)保持較高的研發(fā)水平、設計質(zhì)量,公司將面臨更加激烈的市場競爭。
2、營運資金不足的風險
公司作為工業(yè)水處理設備提供商,主營業(yè)務主要分別為:設備及系統(tǒng)集成業(yè)務(EP)、工程承包業(yè)務(EPC)、設計與咨詢業(yè)務(E)和基礎設施投資建設和經(jīng)營業(yè)務。報告期內(nèi),設備及系統(tǒng)集成業(yè)務和工程承包業(yè)務合計收入占當期公司主營業(yè)務收入的比重超過99%。兩種業(yè)務模式都采取按進度分段收款的方式,簽訂合同預收一部分定金,設備或工程交付客戶驗收后收取一部分合同款,調(diào)試或工程決算驗收后收取一部分合同款,剩下的余款作為質(zhì)保金,質(zhì)保期一般在1-2年。公司從項目投標到收回質(zhì)保金通常需要2-3年。而在項目執(zhí)行過程中,公司需要支付履約保證金,采購設備需要支付供應商貨款。公司的業(yè)務性質(zhì)和結(jié)算模式?jīng)Q定了在業(yè)務規(guī)??焖侔l(fā)展的情況下,將占用大量營運資金以滿足公司業(yè)務發(fā)展的需要。若營運資金不足,可能無法滿足業(yè)務發(fā)展的需求。
3、收入季節(jié)性波動的風險
公司項目主要通過招投標方式取得,各季度獲得的項目數(shù)量、規(guī)模不同,不同規(guī)模和不同類型的項目執(zhí)行周期也不同,從而使得各季度完成的項目數(shù)量、規(guī)模不同。報告期內(nèi)公司主要收入來自于電力行業(yè),電力企業(yè)采購具有一定的季節(jié)性,受北方冬季施工、春節(jié)假期等影響,很多項目集中在第4季度完成發(fā)貨或施工,導致公司第4季度收入占比較高。此外,公司上半年受春節(jié)假期影響,1、2月完成項目較少,主要集中在3月以后發(fā)貨或者施工。因此,公司營業(yè)收入存在季節(jié)性波動。
同時由于公司主要業(yè)務模式為設備及系統(tǒng)集成、工程承包,各季度確認收入主要受當期完成的項目數(shù)量、規(guī)模大小等影響,一般各季度間不會均勻分布。因此,公司相對較少的業(yè)務模式也可能會導致公司各季度收入和業(yè)績存在一定波動的風險。
4、公司EP業(yè)務若無法通過性能驗收須按合同承擔相應責任的風險
報告期內(nèi),公司電力行業(yè)的設備及系統(tǒng)集成業(yè)務(EP)受電廠項目整體建設進度影響,自到貨驗收至性能驗收時間較長且通常在1年以上。
根據(jù)EP業(yè)務合同或技術(shù)協(xié)議約定,客戶首次性能驗收完成后,如所有指標參數(shù)均已達到技術(shù)約定,公司合同設備通過性能驗收;如部分指標參數(shù)由于公司原因未達到技術(shù)約定,公司應采取措施消除,包括對合同設備中存在問題的部件進行必要的修理、改進或更換,因維修、改進或更換問題部件產(chǎn)生的費用由公司承擔,同時客戶將與公司約定進行第二次性能驗收。
客戶第二次性能驗收完成后,如所有指標參數(shù)均已達到技術(shù)約定,公司合同設備通過性能驗收;如由于公司原因少量指標參數(shù)仍達不到技術(shù)約定,公司應對存在問題的部件進行維修、改進或更換直到消除問題,因維修、改進或更換問題部件產(chǎn)生的費用由公司承擔;同時客戶視合同約定和性能驗收情況向公司收取違約金,例如若某項指標參數(shù)未達到技術(shù)約定,違約金金額通常為合同金額的0.5%-1%左右,若存在多項指標參數(shù)未達到技術(shù)約定,累計違約金金額通常不超過合同金額的10%。
因此,公司若無法通過性能驗收,須按合同承擔相應責任。公司EP項目售后服務期間,若因維修、改進或更換問題部件產(chǎn)生相關(guān)費用,于實際發(fā)生時沖減已計提的售后服務費;若因性能測試指標參數(shù)未達到技術(shù)約定,根據(jù)合同約定支付的違約金,于實際發(fā)生時計入營業(yè)外支出。報告期內(nèi),公司EP項目未發(fā)生首次性能驗收未通過的情形,不存在違約賠償?shù)那闆r。
財務風險
1、應收賬款上升的收款風險
公司對下游客戶采用按合同分段收款的結(jié)算方式,2021年至2023年,公司應收賬款賬面凈值占公司流動資產(chǎn)比重較高,分別為59.83%、46.55%和49.57%,占資產(chǎn)總額的比重分別為43.11%、35.04%和33.14%。公司應收賬款周轉(zhuǎn)率分別為0.84、0.82和0.55,略低于同行業(yè)可比公司。隨著公司營業(yè)收入規(guī)模擴大,應收賬款賬齡結(jié)構(gòu)呈變長趨勢。
報告期內(nèi),公司應收賬款主要來自于電力行業(yè),公司電力行業(yè)客戶主要為各大發(fā)電集團下屬全資或控股公司,如為新建電廠,尚處于籌建期,其項目投資、資金預算及支出通常由上級決策及劃撥;如為存量電廠,自主經(jīng)營、自負盈虧,其項目投資、資金預算及支出通常為自籌。各個發(fā)電集團的信用狀況及付款能力不代表單個電廠的信用及付款能力。隨著公司經(jīng)營規(guī)模擴大,報告期內(nèi)應收賬款持續(xù)增長,若公司應收賬款收款措施不力、下游客戶經(jīng)濟形勢發(fā)生不利變化或個別客戶財務狀況惡化將可能導致公司無法及時收回貨款,對公司的資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。
2、毛利率及經(jīng)營業(yè)績下滑的風險
2021年至2023年,公司綜合毛利率分別為39.26%、37.67%和34.11%;歸屬于母公司股東的凈利潤分別為5,632.67萬元和5,263.79萬元和-2,923.14萬元。公司上述財務指標與宏觀經(jīng)濟環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)發(fā)展、行業(yè)競爭格局、上下游行業(yè)發(fā)展狀況等外部因素及公司經(jīng)營策略、技術(shù)研發(fā)、市場開拓、質(zhì)量管理、售后服務、內(nèi)部控制、人力資源管理等內(nèi)部因素密切相關(guān)。如未來出現(xiàn)訂單大幅萎縮、客戶信用狀況惡化等情況,上述一項或多項因素發(fā)生重大不利變化,以及公司未預料到的風險或因不可抗力導致的風險,可能導致公司營業(yè)收入、毛利率等財務指標大幅下滑,從而大幅減少公司盈利;相關(guān)不利因素或風險在極端情況下或者多個風險疊加的情況下,有可能導致經(jīng)營業(yè)績大幅下滑甚至虧損的風險。
3、公司所得稅優(yōu)惠政策風險
2022年10月12日,公司取得由江蘇省科學技術(shù)廳、江蘇省財政廳、江蘇省國家稅務局和江蘇省地方稅務局聯(lián)合頒發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)證書,有效期為3年,高新技術(shù)企業(yè)證書編號為GR202232001743,根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》第二十八條“國家需要重點扶持的高新技術(shù)企業(yè),減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅”之規(guī)定,公司按15%的稅率計繳所得稅。
如未來國家的所得稅政策發(fā)生變化或公司不能保持高新技術(shù)企業(yè)資格,公司將無法享受高新技術(shù)企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策,公司的所得稅率將會上升,從而對公司業(yè)績產(chǎn)生一定的影響。
4、凈資產(chǎn)收益率下降的風險
2021年至2023年,扣除非經(jīng)常性損益后,公司加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為6.41%、5.13%和-5.28%。2022年發(fā)行可轉(zhuǎn)債導致公司凈資產(chǎn)大幅度的增長。由于募集資金投資項目需要一定的建設周期,在短期內(nèi)難以快速產(chǎn)生效益,公司存在短期內(nèi)凈資產(chǎn)收益率下降的風險。同時,如果募集資金投資項目竣工后未能實現(xiàn)預期收益,公司收入和利潤增長不能達到預期目標,新增固定資產(chǎn)投資將增加公司折舊費用,對公司投資回報帶來壓力,公司凈資產(chǎn)收益率存在因凈資產(chǎn)規(guī)模增加而相應下降的風險。
5、公司資產(chǎn)被抵押帶來的持續(xù)經(jīng)營能力風險
公司可以資產(chǎn)抵押的方式獲得銀行借款。這些抵押的資產(chǎn),主要為房產(chǎn),是公司生產(chǎn)經(jīng)營所不可或缺的。若公司不能及時、足額償還相應銀行借款,將面臨抵押權(quán)人依法對資產(chǎn)進行限制或處置的風險,或因償還上述債務導致的公司流動性不足的風險,上述情況會對公司的持續(xù)經(jīng)營能力帶來不利影響。
行業(yè)風險
1、工業(yè)水處理行業(yè)競爭激烈,市場占有率低的風險
工業(yè)水處理市場參與主體較多,競爭較為激烈。同時工業(yè)水處理服務內(nèi)容較為寬泛,大部分行業(yè)內(nèi)企業(yè)由于技術(shù)儲備或者自身專業(yè)定位的限制,均專注于其中某一項或者某幾項系統(tǒng)設備,使得公司產(chǎn)品市場占有率較低。未來,在環(huán)保整治力度不斷升級、環(huán)保投入不斷增加的大環(huán)境下,具有技術(shù)及研發(fā)優(yōu)勢、專業(yè)化服務優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢的優(yōu)質(zhì)企業(yè)會進一步脫穎而出,大型企業(yè)也會有更多的市場機會。若公司不能繼續(xù)保持在技術(shù)及研發(fā)等方面的競爭優(yōu)勢,抓住行業(yè)發(fā)展機遇,進一步提高市場占有率,將可能對公司業(yè)績造成不利影響。
2、環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策變化風險
隨著國家對環(huán)境保護和水資源可持續(xù)利用越來越重視,國家和相關(guān)部門出臺了《水污染防治行動計劃》《生態(tài)文明體制改革總體方案》《“十四五”節(jié)能減排綜合工作方案》《火電廠污染防治技術(shù)政策》等政策,政府和企業(yè)均加大了環(huán)保投入,推動環(huán)保相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。公司主要從事工業(yè)水處理的業(yè)務,涉及電力、鋼鐵、化工、市政、金屬制品等行業(yè)的工業(yè)廢污水處理和給水處理等,與國家推動環(huán)保相關(guān)的政策緊密關(guān)聯(lián)。然而國家和相關(guān)部門有關(guān)本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、相關(guān)法律及實施細則在出臺時間、實施力度等方面具有不確定性,該種不確定性將可能導致下游市場產(chǎn)生波動性,從而影響公司的快速發(fā)展。
宏觀環(huán)境風險
1、經(jīng)濟周期波動性風險
公司終端用戶涉及電力、鋼鐵冶煉、煤化工、石油化工和市政等行業(yè),而這些行業(yè)或企業(yè)的經(jīng)營和效益狀況在很大程度上與國民經(jīng)濟運行呈正相關(guān)性。終端用戶經(jīng)營狀況不佳時,通常會在采購價格和付款周期等方面向上游轉(zhuǎn)嫁部分壓力。因此,公司業(yè)務的發(fā)展可能受經(jīng)濟周期性波動及其發(fā)展速度變化的影響。
2、宏觀經(jīng)濟及其他不可抗力風險
若宏觀經(jīng)濟下行或出現(xiàn)其他不可抗力事件,公司生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)績將會受到影響。
存托憑證相關(guān)風險
其他重大風險
報告期內(nèi)主要經(jīng)營情況
報告期內(nèi),公司持續(xù)拓展新客戶,新簽合同額穩(wěn)步增長,但受終端市場景氣度疲軟、經(jīng)濟發(fā)展放緩等宏觀因素的影響,公司生產(chǎn)制造、項目交付進度與收入確認周期都受到影響,導致公司營業(yè)收入同比下降。報告期內(nèi),公司實現(xiàn)營業(yè)收入39,615.74萬元,較上年同期減少22.97%,其中電力行業(yè)銷售16,464.67萬元;鋼鐵行業(yè)銷售15,028.13萬元。
歸屬于母公司所有者的凈利潤-2,923.14萬元,較上年同期下降155.53%,主要系:報告期受整體宏觀經(jīng)濟影響,應收賬款回款不及預期,應收款項計提減值損失比去年同期增加;報告期內(nèi)公司因募投項目竣工驗收轉(zhuǎn)固新增折舊費用;公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,按照實際利率計提利息,導致財務費用增加。
主營業(yè)務分析
利潤表及現(xiàn)金流量表相關(guān)科目變動分析表
單位:元 幣種:人民幣
科目 | 本期數(shù) | 上年同期數(shù) | 變動比例(%) |
營業(yè)收入 | 396,157,466.55 | 514,294,401.72 | -22.97 |
營業(yè)成本 | 261,031,036.19 | 320,559,427.65 | -18.57 |
銷售費用 | 33,757,692.11 | 23,882,362.23 | 41.35 |
管理費用 | 57,799,352.03 | 54,552,714.44 | 5.95 |
財務費用 | 29,224,261.97 | 15,203,883.99 | 92.22 |
研發(fā)費用 | 30,888,167.52 | 30,095,123.42 | 2.64 |
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | -88,550,777.69 | -72,579,787.79 | 不適用 |
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | -64,904,662.27 | -235,856,773.71 | 不適用 |
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | 132,575,132.45 | 344,782,895.19 | -61.55 |
營業(yè)收入變動原因說明:報告期內(nèi),公司持續(xù)拓展新客戶,新簽合同額穩(wěn)步增長,但受終端市場景氣度疲軟、經(jīng)濟發(fā)展放緩等宏觀因素的影響,公司生產(chǎn)制造、項目交付進度與收入確認周期都受到影響,導致公司營業(yè)收入同比下降。
營業(yè)成本變動原因說明:主要系報告期內(nèi)營業(yè)收入減少所致。
銷售費用變動原因說明:主要系報告期內(nèi)計提的售后服務費增加所致。
管理費用變動原因說明:主要系報告期內(nèi)募投項目竣工驗收轉(zhuǎn)固新增折舊費用所致。
財務費用變動原因說明:主要系報告期內(nèi)公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,按照實際利率計提利息,導致財務費用增加所致。
研發(fā)費用變動原因說明:主要系報告期內(nèi)公司持續(xù)關(guān)注市場需求和政策變化,持續(xù)加大智能化運維的研發(fā)投入,完善技術(shù)創(chuàng)新機制,優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和提高研發(fā)技術(shù)水平。
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額變動原因說明:主要系報告期內(nèi)公司根據(jù)訂單情況采取原材料儲備策略所致。
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額變動原因說明:主要系報告期內(nèi)公司購買的銀行理財產(chǎn)品減少所致。
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額變動原因說明:主要系2022年向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所致。
本期公司業(yè)務類型、利潤構(gòu)成或利潤來源發(fā)生重大變動的詳細說明
收入和成本分析
主營業(yè)務分行業(yè)、分產(chǎn)品、分地區(qū)、分銷售模式情況
單位:萬元 幣種:人民幣
主營業(yè)務分行業(yè)情況 | ||||||
分行業(yè) | 營業(yè)收入 | 營業(yè)成本 | 毛利率(%) | 營業(yè)收入比上年增減(%) | 營業(yè)成本比上年增減(%) | 毛利率比上年增減(%) |
電力 | 16,464.67 | 10,648.84 | 35.32 | -49.93 | -48.76 | 減少1.49個百分點 |
鋼鐵 | 15,028.13 | 10,160.80 | 32.39 | -6.86 | 4.14 | 減少7.14個百分點 |
化工 | 2,879.04 | 1,800.50 | 37.46 | 69.97 | 75.25 | 減少1.89個百分點 |
其他 | 5,243.92 | 3,492.96 | 33.39 | 631.84 | 611.11 | 增加1.94個百分點 |
合計 | 39,615.75 | 26,103.10 | 34.11 | -22.97 | -18.57 | 減少3.56個百分點 |
主營業(yè)務分產(chǎn)品情況 | ||||||
分產(chǎn)品 | 營業(yè)收入 | 營業(yè)成本 | 毛利率(%) | 營業(yè)收入比上年增減(%) | 營業(yè)成本比上年增減(%) | 毛利率比上年增減(%) |
工業(yè)廢污水處理 | 30,998.87 | 20,677.76 | 33.30 | -14.07 | -7.84 | 減少4.50個百分點 |
給水處理 | 7,813.97 | 4,872.54 | 37.64 | -47.98 | -47.97 | 減少0.02個百分點 |
其他 | 802.91 | 552.81 | 31.15 | 141.42 | 117.73 | 增加7.49個百分點 |
合計 | 39,615.75 | 26,103.10 | 34.11 | -22.97 | -18.57 | 減少3.56個百分點 |
主營業(yè)務分地區(qū)情況 | ||||||
分地區(qū) | 營業(yè)收入 | 營業(yè)成本 | 毛利率(%) | 營業(yè)收入比上年增減(%) | 營業(yè)成本比上年增減(%) | 毛利率比上年增減(%) |
華北 | 15,921.60 | 10,735.60 | 32.57 | 29.18 | 41.94 | 減少6.06個百分點 |
華東 | 14,815.45 | 9,530.83 | 35.67 | 71.90 | 80.12 | 減少2.94個百分點 |
華南 | 4,231.25 | 2,647.87 | 37.42 | -58.82 | -59.58 | 增加1.18個百分點 |
西北 | 2,414.30 | 1,737.11 | 28.05 | -63.58 | -60.12 | 減少6.24個百分點 |
東北 | 1,250.44 | 800.31 | 36.00 | 100.00 | 100.00 | 增加36.00個百分點 |
華中 | 684.56 | 448.66 | 34.46 | -94.62 | -94.23 | 減少4.44個百分點 |
西南 | 298.15 | 202.73 | 32.01 | -65.00 | -60.72 | 減少7.41個百分點 |
合計 | 39,615.75 | 26,103.10 | 34.11 | -22.97 | -18.57 | 減少3.56個百分點 |
主營業(yè)務分銷售模式情況 | ||||||
銷售模式 | 營業(yè)收入 | 營業(yè)成本 | 毛利率(%) | 營業(yè)收入比上年增減(%) | 營業(yè)成本比上年增減(%) | 毛利率比上年增減(%) |
設備及系統(tǒng)集成業(yè)務 | 11,017.82 | 7,020.17 | 36.28 | -19.56 | -16.95 | 減少2.01個百分點 |
工程承包業(yè)務 | 28,156.70 | 18,790.13 | 33.27 | -24.87 | -19.78 | 減少4.23個百分點 |
其他業(yè)務 | 441.22 | 292.81 | 33.64 | 73.51 | 64.08 | 增加3.82個百分點 |
合計 | 39,615.75 | 26,103.10 | 34.11 | -22.97 | -18.57 | 減少3.56個百分點 |
主營業(yè)務分行業(yè)、分產(chǎn)品、分地區(qū)、分銷售模式情況的說明
1、報告期內(nèi),電力行業(yè)依然保持一定的市場優(yōu)勢,同時鋼鐵行業(yè)的業(yè)務范圍進一步擴大。
2、報告期內(nèi),公司的業(yè)務覆蓋全國各地區(qū),主要集中在華北 、華東,新增東北。各地區(qū)收入及占比存在一定幅度的波動,主要受各地區(qū)客戶需求情況、項目實施進展等因素影響。
3、報告期內(nèi),公司不斷開拓不同行業(yè)客戶,受經(jīng)濟大環(huán)境等因素影響,電力行業(yè)、鋼鐵行業(yè)及化工行業(yè)毛利率稍有下降,其中2023年度鋼鐵行業(yè)毛利率下降幅度較大,導致綜合毛利率下降。
產(chǎn)銷量情況分析表
主要產(chǎn)品 | 單位 | 生產(chǎn)量 | 銷售量 | 庫存量 | 生產(chǎn)量比上年增減(%) | 銷售量比上年增減(%) | 庫存量比上年增減(%) |
工業(yè)廢污水處理設備及系統(tǒng) | 套 | 50 | 50 | 0 | -29.58 | -29.58 | 0.00 |
給水處理設備及系統(tǒng) | 套 | 10 | 10 | 0 | -47.37 | -47.37 | 0.00 |
產(chǎn)銷量情況說明
報告期內(nèi),工業(yè)廢污水處理設備及系統(tǒng)、給水處理設備及系統(tǒng)的銷售收入均比上年有所下滑,產(chǎn)銷量同比減少。
重大采購合同、重大銷售合同的履行情況
成本分析表
單位:萬元
分行業(yè)情況 | |||||||
分行業(yè) | 成本構(gòu)成項目 | 本期金額 | 本期占總成本比例(%) | 上年同期金額 | 上年同期占總成本比例(%) | 本期金額較上年同期變動比例(%) | 情況 說明 |
電力 | 直接材料 | 7,921.57 | 74.39 | 14,908.59 | 71.74 | -46.87 | 主要系電力行業(yè)營業(yè)收入減少而下降 |
安裝施工 | 1,866.06 | 17.52 | 4,914.03 | 23.65 | -62.03 | ||
其他費用 | 861.22 | 8.09 | 958.13 | 4.61 | -10.11 | ||
小計 | 10,648.84 | 100.00 | 20,780.76 | 100 | -48.76 | ||
鋼鐵 | 直接材料 | 5,834.77 | 57.42 | 5,933.29 | 60.81 | -1.66 | 主要系鋼鐵行業(yè)營業(yè)收入增加而增長 |
安裝施工 | 3,266.48 | 32.15 | 3,259.28 | 33.41 | 0.22 | ||
其他費用 | 1,059.55 | 10.43 | 564.04 | 5.78 | 87.85 | ||
小計 | 10,160.80 | 100.00 | 9,756.62 | 100.00 | 4.14 | ||
化工 | 直接材料 | 1,600.14 | 88.87 | 987.56 | 96.12 | 62.03 | 主要系化工行業(yè)營業(yè)增加而增加 |
安裝施工 | 128.44 | 7.13 | - | - | - | ||
其他費用 | 71.92 | 3.99 | 39.81 | 3.88 | 80.67 | ||
小計 | 1,800.50 | 100.00 | 1027.37 | 100.00 | 75.25 | ||
其他 | 直接材料 | 2,816.61 | 80.64 | 276.56 | 56.3 | 918.45 | 主要系其他行業(yè)營業(yè)收入增加而增加 |
安裝施工 | 345.84 | 9.90 | - | - | - | ||
其他費用 | 330.50 | 9.46 | 214.63 | 43.7 | 53.99 | ||
小計 | 3,492.96 | 100.00 | 491.19 | 100.00 | 611.12 | ||
合計 | 26,103.10 | 100.00 | 32,055.94 | 100.00 | -18.57 | ||
分產(chǎn)品情況 | |||||||
分產(chǎn)品 | 成本構(gòu)成項目 | 本期金額 | 本期占總成本比例(%) | 上年同期金額 | 上年同期占總成本比例(%) | 本期金額較上年同期變動比例(%) | 情況 說明 |
工業(yè)廢水處理 | 直接材料 | 13,611.93 | 65.83 | 15,583.00 | 69.45 | -12.65 | 主要系營業(yè)收入減少而降低 |
安裝施工 | 5,294.90 | 25.61 | 5,687.61 | 25.35 | -6.90 | ||
其他費用 | 1,770.93 | 8.56 | 1,166.14 | 5.20 | 51.86 | ||
小計 | 20,677.76 | 100.00 | 22,436.76 | 100.00 | -7.84 | ||
給水處理 | 直接材料 | 4,288.09 | 88.01 | 6,480.56 | 69.2 | -33.83 | 主要系營業(yè)收入減少而降低 |
安裝施工 | 311.93 | 6.40 | 2,485.70 | 26.54 | -87.45 | ||
其他費用 | 272.52 | 5.59 | 399.03 | 4.26 | -31.71 | ||
小計 | 4,872.54 | 100.00 | 9,365.29 | 100 | -47.98 | ||
其他 | 直接材料 | 273.06 | 49.40 | 42.45 | 16.72 | 543.26 | 主要系其他類產(chǎn)品營業(yè)收入增加而增加 |
其他費用 | 279.75 | 50.60 | 211.45 | 83.28 | 32.30 | ||
小計 | 552.81 | 100.00 | 253.90 | 100.00 | 117.73 | ||
合計 | 26,103.10 | 100.00 | 32,055.94 | 100.00 | -18.57 |
成本分析其他情況說明
報告期內(nèi),主營業(yè)務成本26,103.10萬元,同比下降18.57%,主要系收入減少所致。
報告期主要子公司股權(quán)變動導致合并范圍變化
公司報告期內(nèi)業(yè)務、產(chǎn)品或服務發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
主要銷售客戶及主要供應商情況
A.公司主要銷售客戶情況
前五名客戶銷售額21,293.72萬元,占年度銷售總額53.75%;其中前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額0萬元,占年度銷售總額0 %。
公司前五名客戶
單位:萬元 幣種:人民幣
序號 | 客戶名稱 | 銷售額 | 占年度銷售總額比例(%) | 是否與上市公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 |
1 | 客戶A | 8,007.08 | 20.21 | 否 |
2 | 客戶B | 4,884.01 | 12.33 | 否 |
3 | 客戶C | 3,256.64 | 8.22 | 否 |
4 | 客戶D | 2,800.86 | 7.07 | 否 |
5 | 客戶E | 2,345.13 | 5.92 | 否 |
合計 | / | 21,293.72 | 53.75 | / |
報告期內(nèi)向單個客戶的銷售比例超過總額的50%、前5名客戶中存在新增客戶的或嚴重依賴于少數(shù)客戶的情形
客戶A、B、C、D、E為報告期內(nèi)前5名客戶中新增客戶。
B.公司主要供應商情況
前五名供應商采購額6,742.84萬元,占年度采購總額17.75%;其中前五名供應商采購額中關(guān)聯(lián)方采購額0萬元,占年度采購總額0%。
公司前五名供應商
單位:萬元 幣種:人民幣
序號 | 供應商名稱 | 采購額 | 占年度采購總額比例(%) | 是否與上市公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 |
1 | 供應商A | 3,390.56 | 8.93 | 否 |
2 | 供應商B | 1,116.48 | 2.94 | 否 |
3 | 供應商C | 822.42 | 2.17 | 否 |
4 | 供應商D | 716.12 | 1.89 | 否 |
5 | 供應商E | 697.25 | 1.84 | 否 |
合計 | / | 6,742.84 | 17.75 | / |
報告期內(nèi)向單個供應商的采購比例超過總額的50%、前5名供應商中存在新增供應商的或嚴重依賴于少數(shù)供應商的情形
供應商A、B、C、D、E為報告期內(nèi)前5名的供應商中存在新增供應商。
費用
科目 | 本期數(shù) | 上年同期數(shù) | 變動比例(%) |
銷售費用 | 33,757,692.11 | 23,882,362.23 | 41.35 |
管理費用 | 57,799,352.03 | 54,552,714.44 | 5.95 |
財務費用 | 29,224,261.97 | 15,203,883.99 | 92.22 |
研發(fā)費用 | 30,888,167.52 | 30,095,123.42 | 2.64 |
現(xiàn)金流
科目 | 本期數(shù) | 上年同期數(shù) | 變動比例(%) |
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | -88,550,777.69 | -72,579,787.79 | 不適用 |
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | -64,904,662.27 | -235,856,773.71 | 不適用 |
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | 132,575,132.45 | 344,782,895.19 | -61.55 |
非主營業(yè)務導致利潤重大變化的說明
資產(chǎn)、負債情況分析
資產(chǎn)及負債狀況
單位:元
項目名稱 | 本期期末數(shù) | 本期期末數(shù)占總資產(chǎn)的比例(%) | 上期期末數(shù) | 上期期末數(shù)占總資產(chǎn)的比例(%) | 本期期末金額較上期期末變動比例(%) | 情況說明 |
交易性金融資產(chǎn) | 0 | 0 | 150,600,000.00 | 8.78 | -100 | 主要系購買理財產(chǎn)品到期贖回所致 |
應收款項融資 | 29,169,090.33 | 1.53 | 8,011,426.40 | 0.47 | 264.09 | 主要系報告期末公司持有的銀行承兌匯票增加所致 |
存貨 | 183,416,816.96 | 9.68 | 113,222,792.96 | 6.60 | 62.00 | 主要系原材料備貨增加所致 |
其他流動資產(chǎn) | 14,455,492.83 | 0.76 | 2,407,799.24 | 0.14 | 500.36 | 主要系報告期末增值稅留抵稅額增加所致 |
在建工程 | 210,245,156.69 | 11.10 | 38,419,840.90 | 2.24 | 447.23 | 主要系報告期內(nèi)可轉(zhuǎn)債募投項目及邯鄲零排放項目持續(xù)投入所致 |
使用權(quán)資產(chǎn) | 1,376,016.21 | 0.07 | 2,633,262.57 | 0.15 | -47.74 | 主要系報告期內(nèi)使用權(quán)資產(chǎn)折舊所致 |
長期待攤費用 | 522,341.70 | 0.03 | 231,689.60 | 0.01 | 125.45 | 主要系報告期內(nèi)新增裝修費用所致 |
應付賬款 | 188,550,091.30 | 9.94 | 125,897,255.19 | 7.34 | 49.77 | 主要系報告期內(nèi)供應商賬期所致 |
合同負債 | 13,274.34 | 0 | 1,216,048.14 | 0.07 | -98.91 | 主要系報告期末收到的預收賬款減少所致 |
應交稅費 | 3,629,477.10 | 0.19 | 9,194,996.46 | 0.54 | -60.53 | 主要系報告期末應交所得稅減少所致 |
一年內(nèi)到期的非流動負債 | 13,482,983.48 | 0.71 | 6,544,670.27 | 0.38 | 106.01 | 主要系本報告期內(nèi)長期貸款增加所致 |
其他流動負債 | 19,249,773.27 | 1.02 | 13,585,676.26 | 0.79 | 41.69 | 主要系票據(jù)未終止確認的應付賬款重分類所致 |
長期借款 | 159,018,800.00 | 8.39 | 50,243,600.00 | 2.93 | 216.50 | 主要系本報告期內(nèi)固定資產(chǎn)貸款增加所致 |
租賃負債 | 215,216.91 | 0.01 | 1,364,440.38 | 0.08 | -84.23 | 主要系房屋租賃合同臨期所致 |
預計負債 | 3,930,330.61 | 0.21 | 5,892,937.12 | 0.34 | -33.30 | 主要系計提售后服務費用所致 |
遞延所得稅負債 | 5,711,488.30 | 0.30 | 8,878,846.23 | 0.52 | -35.67 | 主要系本報告期內(nèi)可轉(zhuǎn)債利息、固定資產(chǎn)的加速折舊、使用權(quán)資產(chǎn)所致 |
其他說明
長期借款中包含了本公司借給全資子公司邯鄲京源1億元,專用于邯鄲零排放項目建設使用。
境外資產(chǎn)情況
截至報告期末主要資產(chǎn)受限情況
項目 | 期末余額 | 受限原因 |
貨幣資金 | 40,909,106.47 | 保證金 |
固定資產(chǎn) | 200,002,072.65 | 抵押銀行借款 |
無形資產(chǎn) | 11,025,452.24 | 抵押銀行借款 |
合計 | 251,936,631.36 | - |
其他說明
行業(yè)經(jīng)營性信息分析
報告期內(nèi)行業(yè)經(jīng)營性信息分析詳見“第三節(jié) 管理層討論與分析”之“二、報告期內(nèi)公司所從事的主要業(yè)務、經(jīng)營模式、行業(yè)情況及研發(fā)情況說明”。
投資狀況分析
對外股權(quán)投資總體分析
單位:元 幣種:人民幣
報告期投資額(元) | 上年同期投資額(元) | 變動幅度 |
39,680,000.00 | 29,871,592.36 | 32.84% |
1、京源新能源于2022年參與投資匯仁新能源,京源新能源認繳出資425萬元、持股比例85%, 2022年京源新能源已出資102萬元,2023年京源新能源已出資118萬元,截止2023年12月31日,京源新能源累計出資220萬元。
2、公司于2022年投資設立邯鄲京源,公司認繳出資6,000萬元、持股比例100%, 2022年本公司已出資1,000萬元,2023年本公司已出資3,600萬元,截止2023年12月31日,累計出資4,600萬元。
3、本公司于2020年投資設立廣東京源環(huán)??萍加邢薰?,公司認繳出資5,000萬元、持股比例100%,2023年本公司已出資250萬元,截止2023年12月31日,本公司已出資3,250萬元。
重大的股權(quán)投資
重大的非股權(quán)投資
以公允價值計量的金融資產(chǎn)
單位:元 幣種:人民幣
資產(chǎn)類別 | 期初數(shù) | 本期公允價值變動損益 | 計入權(quán)益的累計公允價值變動 | 本期計提的減值 | 本期購買金額 | 本期出售/贖回金額 | 其他變動 | 期末數(shù) |
交易性金融資產(chǎn) | 150,600,000.00 | 150,600,000.00 | ||||||
應收款項融資 | 8,011,426.40 | 21,157,663.93 | 29,169,090.33 | |||||
合計 | 158,611,426.40 | 150,600,000.00 | 21,157,663.93 | 29,169,090.33 |
證券投資情況
衍生品投資情況
私募股權(quán)投資基金投資情況
其他說明
報告期內(nèi)重大資產(chǎn)重組整合的具體進展情況
重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
主要控股參股公司分析
公司名稱 | 主要經(jīng)營地 | 業(yè)務 | 持股比例(%) | 注冊資本 | 總資產(chǎn) | 凈資產(chǎn) | 凈利潤 |
江蘇京源投資有限公司 | 江蘇 | 投資 | 100 | 10,000.00 | 4,947.08 | 4,947.07 | -16.88 |
廣東京源環(huán)??萍加邢薰?/p> | 廣東 | 環(huán)境治理 | 100 | 5,000.00 | 10,808.67 | 2,888.34 | 195.97 |
邯鄲京源環(huán)保智慧水務有限公司 | 河北 | 污水處理 | 100 | 6,000.00 | 23,432.02 | 4,563.72 | -30.61 |
南通京源新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司 | 江蘇 | 新能源服務 | 100 | 2,000.00 | 600.09 | 600.09 | 0.15 |
南通京源節(jié)能科技有限公司 | 江蘇 | 新能源服務 | 100 | 500.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
南通錦潤新能源有限公司 | 江蘇 | 光伏發(fā)電 | 85 | 500.00 | 420.54 | 375.93 | 2.81 |
海安匯仁新能源有限公司 | 江蘇 | 光伏發(fā)電 | 85 | 500.00 | 277.23 | 256.76 | 13.03 |
廣東華迪新能源環(huán)保投資有限公司 | 廣東 | 投資 | 45 | 6,000.00 | 7,573.54 | 6,290.20 | 28.75 |
江蘇迦楠環(huán)境科技有限公司 | 江蘇 | 環(huán)境治理 | 40 | 1,200.00 | 1,442.79 | 157.84 | -42.40 |
河南省華石環(huán)境科技有限公司 | 河南 | 環(huán)境治理 | 40 | 880.00 | 404.67 | 351.98 | -0.03 |
公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
公司關(guān)于公司未來發(fā)展的討論與分析
行業(yè)格局和趨勢
可參閱“第三節(jié)管理層討論與分析”的“二、報告期內(nèi)公司所從事的主要業(yè)務、經(jīng)營模式、 行業(yè)情況及研發(fā)情況說明”中“(三)所處行業(yè)情況”所述內(nèi)容。
公司發(fā)展戰(zhàn)略
作為國內(nèi)專業(yè)從事環(huán)保水處理產(chǎn)品研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的環(huán)??萍计髽I(yè),公司在“穩(wěn)健發(fā)展、高效服務、創(chuàng)新引領(lǐng)、綠色發(fā)展”方針的指導下,堅持以技術(shù)創(chuàng)新為引領(lǐng),以市場需求為導向,以智能化、數(shù)字化為路徑,持續(xù)推出更具有市場引領(lǐng)性的產(chǎn)品裝備,深耕國內(nèi)工業(yè)水處理市場并積極拓展海外市場,致力發(fā)展成為一流的綜合性全能型科技環(huán)保集團。
公司未來將繼續(xù)依托目前的技術(shù)積累和經(jīng)驗豐富的研發(fā)團隊,圍繞“高效、清潔、低耗、綠色”環(huán)保技術(shù)持續(xù)研發(fā),進一步提升技術(shù)先進性,為客戶提供更有效的環(huán)境治理解決方案。同時,公司的技術(shù)與產(chǎn)品以“智改數(shù)轉(zhuǎn)”為發(fā)展方向,通過數(shù)據(jù)分析和模擬,利用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù),提升環(huán)境治理系統(tǒng)進行智能化水平,提高運行效率,降低成本,更好的服務客戶,為社會貢獻高科技、高效能、高質(zhì)量的新質(zhì)生產(chǎn)力。
此外,公司將采用內(nèi)生性增長和外延式發(fā)展相結(jié)合的發(fā)展策略,在不斷自主創(chuàng)新的同時,通過選擇合適的投資并購標的來拓展公司的業(yè)務布局。具體投資方向上,將著眼于補充技術(shù)能力、補充產(chǎn)品線和戰(zhàn)略協(xié)同三個方面,聚焦節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料領(lǐng)域?qū)で笸顿Y并購機會,提升環(huán)保全產(chǎn)業(yè)鏈服務能力,實現(xiàn)能源環(huán)保全領(lǐng)域發(fā)展。
公司將始終本著對投資者高度負責的態(tài)度,努力創(chuàng)造更好的業(yè)績和價值來回報廣大投資者、客戶、員工和社會。公司努力踐行“美麗家園,源流百世”的企業(yè)使命,堅持“質(zhì)量第一、用戶至上、科技創(chuàng)新、精益求精”的經(jīng)營理念,以創(chuàng)新發(fā)展為動力,強化自身的技術(shù)優(yōu)勢,為客戶提供處理高效、運行成本低、維護簡單的產(chǎn)品與服務,為中國的水環(huán)境治理及生態(tài)環(huán)境事業(yè)做出積極貢獻,并在全球視野中彰顯中國環(huán)保行業(yè)的創(chuàng)新力量。
經(jīng)營計劃
公司未來將緊緊圍繞整體發(fā)展戰(zhàn)略,以技術(shù)創(chuàng)新為核心發(fā)展動力,以市場為導向,不斷提高經(jīng)營管理水平,通過技術(shù)突破、人才培養(yǎng)、市場開拓、兼并收購、內(nèi)控建設等多方面工作,加快戰(zhàn)略項目拓展,鞏固并提升市場占有率,進一步擴大公司規(guī)模,為客戶及股東創(chuàng)造價值。
1、產(chǎn)品研發(fā)方面
公司將持續(xù)關(guān)注市場需求和政策變化,繼續(xù)加大研發(fā)投入,完善技術(shù)創(chuàng)新機制,優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和提高研發(fā)技術(shù)水平。不斷完善研發(fā)管理機制和創(chuàng)新激勵機制,對在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品創(chuàng)新、專利申請等方面做出突出貢獻的技術(shù)研發(fā)人員給予獎勵,激發(fā)技術(shù)研發(fā)人員的工作熱情。
產(chǎn)品研發(fā)方面,將根據(jù)市場及客戶需求,在改善現(xiàn)有設備性能同時,將持續(xù)研發(fā)適用于不同水質(zhì),不同處理需求的水處理成套裝備,滿足不同行業(yè)客戶的需求。與此同時,公司會根據(jù)客戶的研發(fā)需求,定義下一代產(chǎn)品的技術(shù)指標和技術(shù)路線,開發(fā)能滿足客戶新需求的產(chǎn)品。
2、人力資源方面
公司將根據(jù)實際情況和未來發(fā)展規(guī)劃,引進高端人才和管理團隊,提高企業(yè)的研發(fā)能力和競爭力,優(yōu)化人才結(jié)構(gòu);公司將加強員工培訓,繼續(xù)完善員工培訓計劃,形成有效的人才培養(yǎng)和成長機制,提升員工業(yè)務能力與整體素質(zhì),在鼓勵員工個性化、差異化發(fā)展的同時,培養(yǎng)團隊意識,增強合作精神,打造世界級的一流人才團隊,助力公司可持續(xù)發(fā)展;同時,公司未來還將根據(jù)具體情況對優(yōu)秀人才持續(xù)實施股權(quán)激勵,將公司利益、個人利益與股東利益相結(jié)合,形成長效的激勵機制。公司也將持續(xù)推進企業(yè)文化建設,營造積極向上、團結(jié)奮斗的工作氛圍,提高員工的歸屬感和凝聚力,穩(wěn)健推進可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。
3、市場拓展方面
在行業(yè)方面,公司將在鞏固并擴大工業(yè)水處理領(lǐng)域優(yōu)勢的同時,進一步拓展市政水處理市場優(yōu)勢;在服務方面,公司將結(jié)合現(xiàn)有項目經(jīng)驗,進一步拓展運維業(yè)務,提高運維項目業(yè)務比重,確保業(yè)務規(guī)模與現(xiàn)金流持續(xù)增長,改善現(xiàn)有業(yè)務結(jié)構(gòu);在市場方面,公司將在深耕國內(nèi)水處理領(lǐng)域的基礎上,向海外市場拓展,將以水處理專用設備為主力推廣產(chǎn)品,進一步提升公司的國際影響力。公司將以客戶需求為中心,優(yōu)化服務流程和提高服務質(zhì)量,通過整合資源、優(yōu)化設計,為客戶提供定制化、一站式服務,并加強客戶回訪,強化客戶服務水平,增強客戶黏性,提高回購率。
4、產(chǎn)能擴充計劃
公司將加快募投項目建設,推進打造智能化、自動化生產(chǎn)線,提升產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平,進一步鞏固公司在行業(yè)的競爭優(yōu)勢地位。持續(xù)推進精益生產(chǎn)管理的實施,新工廠全面導入生產(chǎn)MES系統(tǒng),以滿足生產(chǎn)交付為核心,運用精益的理念和方法,對訂單交付流程進行全價值鏈的梳理優(yōu)化,以數(shù)字化生產(chǎn)管理為支撐,打造工藝精湛、材料優(yōu)良、性能穩(wěn)定、安全可靠、維護方便的高質(zhì)量水處理裝備。
5、投資并購及合作開發(fā)方面
公司將圍繞技術(shù)需求、資源整合、市場拓展,通過投資并購同行業(yè)中產(chǎn)業(yè)協(xié)同性高、規(guī)范程度高、成長性好的企業(yè),進一步擴大公司規(guī)模,延展業(yè)務領(lǐng)域,占領(lǐng)更多細分市場,為公司的長期可持續(xù)成長奠定基礎。同時,公司將積極積極響應“碳減排”的號召,瞄準“雙碳”綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,不斷在新能源領(lǐng)域探索投資合作機會,助力國家“碳中和”和“碳達峰”目標的實現(xiàn)。
其他
報告期內(nèi),公司按照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和中國證監(jiān)會等有關(guān)部門的相關(guān)法律、法規(guī),以及規(guī)范性文件的要求,不斷健全完善公司治理結(jié)構(gòu)和公司內(nèi)部控制體系,規(guī)范公司運作。公司權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)及經(jīng)營管理層之間權(quán)責明確,運作規(guī)范,切實保障了公司和股東的合法權(quán)益。
1、關(guān)于股東與股東大會
公司嚴格按照《公司章程》《公司股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會,并聘請律師對股東大會的召集、召開程序、出席人身份、審議內(nèi)容、表決結(jié)果等事項進行確認和見證,確保股東大會表決結(jié)果合法有效。報告期內(nèi)已全面推行網(wǎng)絡投票及中小投資者單獨計票制度,充分保障中小股東對公司重大事項的參與權(quán)。此外,股東大會審議關(guān)聯(lián)事項時,關(guān)聯(lián)股東均能回避表決,不存在損害中小股東利益的情形。
2、關(guān)于董事與董事會
公司董事會職責清晰,全體董事(含獨立董事)均能按照相關(guān)規(guī)定,以認真負責的態(tài)度出席會議,勤勉盡責地履行職責和義務。公司獨立董事在董事會進行決策時發(fā)揮了重要的決策參考以及監(jiān)督制衡作用,對重大事項發(fā)表獨立意見,切實維護全體股東特別是中小股東的利益。公司各次董事會的召集、召開程序符合《公司章程》《董事會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,關(guān)聯(lián)董事在表決關(guān)聯(lián)事項時實行回避,保證表決事項符合公開、公平、公正。同時,公司董事積極參加相關(guān)培訓,熟悉相關(guān)監(jiān)管法律法規(guī),進一步提升規(guī)范治理意識。
3、關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會
報告期內(nèi),公司全體監(jiān)事本著對全體股東負責的態(tài)度,認真履行職責,審議定期報告,列席股東大會,對公司重大事項及董事、高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督,以維護公司及股東的合法權(quán)利。2023年度監(jiān)事會未發(fā)生對董事會決議否決的情況,未發(fā)現(xiàn)公司財務報告存在不實情形,未發(fā)現(xiàn)董事、高管履行職務時有違法違規(guī)的行為。
4、關(guān)于控股股東與上市公司
公司在財務、人員、資產(chǎn)、業(yè)務、機構(gòu)方面保持獨立,公司董事會、監(jiān)事會和內(nèi)部機構(gòu)獨立運作,公司控股股東嚴格規(guī)范自身行為,無占用公司資金或要求為其擔?;蛱嫠藫G樾?,未與公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易,不存在損害公司及中小股東利益的情形。
5、關(guān)于內(nèi)部控制
公司持續(xù)健全完善相關(guān)制度,通過各項公司治理制度的建立健全和貫徹實施,不斷完善公司治理結(jié)構(gòu),提升公司規(guī)范運作水平。公司按照有關(guān)規(guī)定建立健全會計核算體系;財務管理符合有關(guān)規(guī)定,授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)能夠有效執(zhí)行;內(nèi)部審計部門,配備了專職審計工作人員,制定了內(nèi)部審計管理制度,各項內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行;公司在業(yè)務、資產(chǎn)上保持獨立性,不存在利益輸送、損害上市公司利益的行為;不存在違反規(guī)定和決策程序的擔保行為。公司的內(nèi)控制度執(zhí)行有效,能夠有效保障公司的資產(chǎn)安全和經(jīng)營目標的實現(xiàn),公司法人治理的實際狀況符合《上市公司治理準則》等相關(guān)規(guī)范的要求。
6、關(guān)于投資者關(guān)系及相關(guān)利益者
公司制定了《投資者關(guān)系管理制度》,投資者關(guān)系管理由證券事務部負責。報告期內(nèi),公司通過召開業(yè)績說明會、接待投資者調(diào)研、上證E互動和電話交流等多種途徑,加強與投資者的交流互動,與投資者保持實時溝通,增進其對公司的了解,切實保護投資者利益。此外,公司充分尊重和保護供應商、客戶、企業(yè)職工等相關(guān)利益方的合法權(quán)益,實現(xiàn)股東、職工、社會等各方面利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動公司健康穩(wěn)定地可持續(xù)發(fā)展。
公司治理與法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司治理的規(guī)定是否存在重大差異;如有重大差異,應當說明原因
公司就其與控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經(jīng)營能力的情況說明
控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事與公司相同或者相近業(yè)務的情況,以及同業(yè)競爭或者同業(yè)競爭情況發(fā)生較大變化對公司的影響、已采取的解決措施、解決進展以及后續(xù)解決計劃
控股股東、實際控制人及其控制的其他單位從事對公司構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭情況
股東大會情況簡介
會議屆次 | 召開日期 | 決議刊登的指定網(wǎng)站的查詢索引 | 決議刊登的披露日期 | 會議決議 |
2023年第一次臨時股東大會 | 2023年3月6日 | 上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn | 2023年3月7日 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于修訂公司部分管理制度的議案》; 2、《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會議事規(guī)則〉的議案》; 3、《關(guān)于擬購買房產(chǎn)并簽署〈房產(chǎn)買賣合同〉暨關(guān)聯(lián)交易的議案》; 4、《關(guān)于向銀行申請綜合授信額度并提供資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔保的議案》 |
2022年年度股東大會 | 2023年5月19日 | 上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn | 2023年5月20日 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于〈2022年年度報告(及摘要)〉的議案》; 2、《關(guān)于〈2022年度董事會工作報告〉的議案》; 3、《關(guān)于〈2022年度監(jiān)事會工作報告〉的議案》; 4、《關(guān)于〈2022年度財務決算報告〉的議案》; 5、《關(guān)于〈2023年度財務預算報告〉的議案》; 6、《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計機構(gòu)的議案》; 7、《關(guān)于2022年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的議案》; 8、《關(guān)于2023年度董事薪酬(津貼)方案的議案》; 9、《關(guān)于2023年度監(jiān)事薪酬方案的議案》; 10、《關(guān)于董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會非獨立董事候選人的議案》; 11、《關(guān)于董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會獨立董事候選人的議案》; 12、《關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉暨提名第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》; |
2023年第二次臨時股東大會 | 2023年9月11日 | 上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn | 2023年9月12日 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于向銀行申請增加2023年度綜合授信額度的議案》; |
2023年第三次臨時股東大會 | 2023年11月13日 | 上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn | 2023年11月14日 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于變更公司注冊資本、經(jīng)營范圍及修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》; |
表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東請求召開臨時股東大會
股東大會情況說明
報告期內(nèi),公司共召開股東大會4次,其中年度股東大會1次,臨時股東大會3次,股東大會未出現(xiàn)否決議案或變更前次股東大會決議的情形。
表決權(quán)差異安排在報告期內(nèi)的實施和變化情況
紅籌架構(gòu)公司治理情況
董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況
現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員持股變動及報酬情況
單位:股
姓名 | 職務 | 性別 | 年齡 | 任期起始日期 | 任期終止日期 | 年初持股數(shù) | 年末持股數(shù) | 年度內(nèi)股份增減變動量 | 增減變動原因 | 報告期內(nèi)從公司獲得的稅前報酬總額(萬元) | 是否在公司關(guān)聯(lián)方獲取報酬 |
李武林 | 董事長兼總經(jīng)理 | 男 | 52 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 16,035,000 | 22,449,000 | 6,414,000 | 資本公積金轉(zhuǎn)增 | 56.10 | 否 |
核心技術(shù)人員 | 2018-1-3 | / | |||||||||
和麗 | 董事 | 女 | 56 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 11,777,500 | 16,488,500 | 4,711,000 | 資本公積金轉(zhuǎn)增 | 0 | 否 |
季勐 | 董事、副總經(jīng)理 | 男 | 34 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 4,795,000 | 5,046,000 | 251,000 | 資本公積金轉(zhuǎn)增和二級市場減持 | 43.61 | 否 |
季獻華 | 董事、副總經(jīng)理 | 男 | 47 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 4,616,000 | 4,786,601 | 170,601 | 資本公積金轉(zhuǎn)增和二級市場減持 | 48.33 | 否 |
核心技術(shù)人員 | 2018-1-3 | / | |||||||||
蘇海娟 | 董事、副總經(jīng)理、董事會秘書 | 女 | 45 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 2,739,000 | 2,888,000 | 149,000 | 資本公積金轉(zhuǎn)增和二級市場減持 | 52.08 | 否 |
王憲 | 董事 | 男 | 52 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 0 | 是 |
徐楊(離任) | 獨立董事 | 男 | 68 | 2020-5-21 | 2023-5-20 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 5.83 | 否 |
曾小青 | 獨立董事 | 男 | 50 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 14.00 | 否 |
王海忠 | 獨立董事 | 男 | 56 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 14.00 | 否 |
余剛 | 獨立董事 | 男 | 57 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 8.17 | 否 |
曾振國(離任) | 監(jiān)事會主席、西安分公司負責人 | 男 | 41 | 2020-5-21 | 2023-5-20 | 147,500 | 0 | -147,500 | 二級市場減持 | 10.21 | 否 |
吳麗桃(離任) | 監(jiān)事 | 女 | 46 | 2020-5-21 | 2023-5-20 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 0 | 是 |
徐俊秀 | 監(jiān)事會主席 | 男 | 41 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 23.93 | 否 |
核心技術(shù)人員 | 2018-1-3 | / | |||||||||
金璽 | 監(jiān)事 | 男 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 26.24 | 否 | |
嚴峰 | 職工代表監(jiān)事 | 男 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 18.21 | 否 | |
錢燁 | 財務負責人 | 女 | 52 | 2023-5-19 | 2026-5-18 | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 29.19 | 否 |
李寬 | 核心技術(shù)人員 | 男 | 40 | 2018-1-3 | / | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 34.09 | 否 |
王辰 | 核心技術(shù)人員 | 男 | 34 | 2018-1-3 | / | 0 | 0 | 0 | 不適用 | 30.24 | 否 |
賈伯林 | 副總工程師、核心技術(shù)人員 | 男 | 57 | 2021-6-25 | / | 20,000 | 0 | -20,000 | 二級市場減持 | 32.62 | 否 |
姚志全(離任) | 總工程師、核心技術(shù)人員 | 男 | 56 | 2018-1-3 | 2023-6-15 | 727,500 | 373,251 | -354,249 | 二級市場減持 | 21.12 | 否 |
合計 | / | / | / | / | / | 40,857,500 | 52,031,352 | 11,173,852 | / | 467.97 | / |
姓名 | 主要工作經(jīng)歷 |
李武林 | 1993年9月至1996年6月,任深圳萊寶真空技術(shù)有限公司(現(xiàn)“深圳萊寶高科技股份有限公司”)技術(shù)員;1996年10月至1999年12月,任北京加能帝亞水工技術(shù)設備開發(fā)有限公司銷售部經(jīng)理;2000年1月至2008年1月,歷任京源有限銷售部經(jīng)理、副總經(jīng)理;2008年2月至2014年3月,任京源有限執(zhí)行董事兼總經(jīng)理;2014年4月至今,任公司董事長兼總經(jīng)理,系公司核心技術(shù)人員。 |
和麗 | 1987年9月至1990年8月,任河南省唐河縣第九高級中學教務處教師;1990年9月至2014年3月,歷任河南省唐河縣上屯鎮(zhèn)第二初級中學英語老師、京源有限出納、南通中電能源科技有限公司財務經(jīng)理、京源有限財務經(jīng)理;2014年4月至今,任公司董事。 |
季勐 | 2010年7月至2012年12月,任廣西鑫洲電力科技有限公司銷售經(jīng)理;2013年1月至2013年12月,任南通雅純食品有限公司銷售經(jīng)理;2014年1月至今,歷任銷售經(jīng)理、廣州分公司負責人、副總經(jīng)理;2014年4月至今,任公司董事。 |
季獻華 | 2000年7月至2001年10月,任南京長江消防集團環(huán)保工程研究所技術(shù)員;2001年10月至2014年3月,歷任京源有限工程師、主任工程師、副總經(jīng)理;2014年4月至今,任公司董事、副總經(jīng)理,系公司核心技術(shù)人員。 |
蘇海娟 | 2000年9月至2003年8月,歷任南通元福紡織有限公司采購科科長、董事長秘書;2003年9月至2014年3月,歷任公司營銷部經(jīng)理、工會主席、副總經(jīng)理;2014年4月至今,任公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書。 |
王憲 | 2006年至2011年,任中國明陽風電集團有限公司董事、首席財務官及首席運營官;2011年至今,任廣東華迪投資集團有限公司董事長;2016年至今,任公司董事。 |
徐楊(離任) | 1991年1月至1998年9月,歷任國家能源部、電力部基建司工程師、副處長;1998年10月至2002年12月,任國家電力公司電源建設部副處長、處長;2003年1月至2015年5月,任國家電力投資集團有限公司工程部、火電部副主任;2018年4月至2023年5月,任公司獨立董事。 |
曾小青 | 2003年8月至2005年7月,就職于清華大學經(jīng)濟管理學院會計系,任工商管理博士后;2005年8月至今,擔任中南財經(jīng)政法大學會計學院教師;2018年8月至今,任公司獨立董事。 |
王海忠 | 1989年9月至1990年9月任職于四川省成都市彭縣軍樂鄉(xiāng)人民政府;1992年7月至1996年4月任四川大學南亞研究所,助理研究員、講師;1996年5月至2003年12月歷任廣東財經(jīng)大學工商管理學院講師、副教授、教授、副院長;2003年8月至2005年9月任職于清華大學經(jīng)濟管理學院,工商管理博士后流動站;2005年9月至今,歷任中山大學管理學院市場學系主任、教授、博導;2021年6月至今,任公司獨立董事。 |
余剛 | 1992年8月至1998年8月,歷任清華大學環(huán)境工程系/環(huán)境科學與工程系講師、副教授、副系主任;1997年1月至1998年1月,英國紐卡斯爾大學土木工程系,訪問學者;1998年8月至2006年4月,歷任清華大學環(huán)境科學與工程系教授、副系主任;2006年4月至2013年7月,歷任清華大學環(huán)境科學與工程系/環(huán)境學院教授、系主任、院長;2013年7月至2022年3月,任清華大學環(huán)境學院教授;2022年3月至今,任北京師范大學環(huán)境與生態(tài)前沿交叉研究院院長、教授;2023年5月至今,任公司獨立董事。 |
曾振國(離任) | 2005年6月至2007年11月,在啟東市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)濱江精細化工園污水處理廠從事技術(shù)管理工作;2007年12月至2010年10月,在啟東市振宇環(huán)保化工有限公司從事技術(shù)管理工作;2010年11月至今,歷任公司技術(shù)部經(jīng)理、營銷部經(jīng)理、運營管理中心總監(jiān)、西安分公司負責人;2014年4月至2023年5月,任公司監(jiān)事會主席。 |
吳麗桃(離任) | 2006年6月至2006年8月,任華美國際下屬二級單位財務科會計;2006年8月至2012年12月,任華美國際下屬二級單位財務科科長;2012年12月至2015年2月,任華美國際監(jiān)察審計法務部副總監(jiān);2015年2月至今,任華美國際監(jiān)察審計法務部總監(jiān)、監(jiān)察審計部總監(jiān)、監(jiān)事;2018年4月至2023年5月,任公司監(jiān)事。 |
徐俊秀 | 2005年7月至2008年5月,任南通安聯(lián)自控科技有限公司技術(shù)員;2008年6月至今,歷任公司工程師、主任工程師、工程部經(jīng)理、采購中心總監(jiān);2014年4月至今,任公司監(jiān)事,系公司核心技術(shù)人員。 |
金璽 | 2003年7月至2011年7月,任TCL南通公司經(jīng)營部市場經(jīng)理;2011年8月至今,歷任公司營銷部經(jīng)理、電力事業(yè)部總監(jiān);2023年5月至今,任公司監(jiān)事。 |
嚴峰 | 2011年2月至2014年4月,擔任南通京源水工自動化設備有限公司工程師;2020年8月至今,歷任公司主任工程師、工程管理部經(jīng)理、安全質(zhì)量監(jiān)察部總監(jiān);2023年5月至今,任公司監(jiān)事。 |
錢燁 | 1992年9月至2000年1月,歷任江蘇八一印染織造集團南極服裝分公司出納、成本會計、總賬會計;2000年2月至2007年3月,歷任華潤輕紡(集團)有限公司通州印染有限公司輔助會計、稅務會計;2007年4月至2009年2月,歷任南通同源環(huán)保科技有限公司總賬會計、財務部副經(jīng)理;2009年3月至2014年3月,任公司總賬會計;2014年4月至今,任公司財務負責人。 |
李寬 | 2005年8月至2007年7月,任中國航天科技集團第七研究院研發(fā)中心總體設計師;2007年8月至2010年5月,任江蘇大江石油科技有限公司技術(shù)部設備工程師;2010年6月至2013年12月,任江蘇南通申通機械廠技術(shù)部研發(fā)室主任;2014年2月至今,任公司研發(fā)技術(shù)中心總監(jiān),系公司核心技術(shù)人員。 |
王辰 | 2013年5月至2014年6月,任蘇州科環(huán)環(huán)??萍加邢薰竟こ滩克幚砉こ處?;2014年7月至2015年2月,任江蘇康源環(huán)??萍加邢薰炯夹g(shù)部設計工程師;2015年3月至今,任公司研發(fā)技術(shù)中心工藝主任工程師,系公司核心技術(shù)人員。 |
賈伯林 | 1988年8月至1998年4月,任南通市紡織電子設備廠銷售科副科長、監(jiān)事會主席;1998年5月至2019年9月在太平洋水處理工程有限公司擔任總經(jīng)理助理兼任研發(fā)總監(jiān);2019年9月至今擔任公司副總工程師兼水務事業(yè)部總監(jiān),系公司核心技術(shù)人員。 |
姚志全(離任) | 1988年7月至2001年6月,任中國石化安慶石化設計院工程師;2001年7月至2002年8月,任廣東正本水處理有限公司副總經(jīng)理;2002年9月至2004年8月,任北京國環(huán)清華環(huán)境工程設計研究華南分院副院長;2004年9月至2009年1月,任廣東南方科學城環(huán)??萍加邢薰靖笨偨?jīng)理;2009年2月至2012年4月,任廣東新大禹環(huán)境工程有限公司總工程師;2012年5月至2017年2月,任廣東匯清環(huán)保技術(shù)有限公司總經(jīng)理;2017年3月至2023年6月,歷任廣州分公司經(jīng)理、公司總工程師,系公司核心技術(shù)人員。 |
其它情況說明
以上董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員持股數(shù)為個人直接持股數(shù)。截至報告期末,公司董事和麗、季獻華,財務負責人錢燁,核心技術(shù)人員李寬,曾振國通過和源投資間接持有公司股份。公司董事王憲通過華迪民生間接持有公司股份。
現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職情況
在股東單位任職情況
任職人員姓名 | 股東單位名稱 | 在股東單位擔任的職務 | 任期起始日期 | 任期終止日期 |
季獻華 | 和源投資 | 執(zhí)行事務合伙人 | 2017年4月 | / |
吳麗桃(離任) | 華美國際 | 華美國際監(jiān)察審計法務部總監(jiān)、監(jiān)察審計部總監(jiān)、監(jiān)事 | 2015年2月 | / |
在股東單位任職情況的說明 | 無 |
在其他單位任職情況
任職人員姓名 | 其他單位名稱 | 在其他單位擔任的職務 | 任期起始日期 | 任期終止日期 |
李武林 | 京源投資 | 執(zhí)行董事、總經(jīng)理 | 2018年1月 | / |
京源創(chuàng)投 | 執(zhí)行董事 | 2021年6月 | / | |
清初環(huán)境 | 董事 | 2021年12月 | / | |
京源新能源 | 執(zhí)行董事 | 2022年9月 | / | |
和麗 | 京源發(fā)展 | 執(zhí)行董事、總經(jīng)理 | 2020年5月 | / |
新中電能源 | 副總經(jīng)理 | 2021年8月 | / | |
季勐 | 廣東京源 | 執(zhí)行董事、經(jīng)理 | 2020年8月 | / |
季獻華 | 華石環(huán)境 | 監(jiān)事 | 2021年3月 | / |
蘇海娟 | 廣東京源 | 監(jiān)事 | 2020年8月 | / |
新中電能源 | 監(jiān)事 | 2021年8月 | / | |
邯鄲京源 | 執(zhí)行董事、經(jīng)理 | 2022年9月 | / | |
京源新能源 | 監(jiān)事 | 2022年9月 | / | |
錦潤新能源 | 執(zhí)行董事 | 2022年9月 | / | |
匯仁新能源 | 執(zhí)行董事 | 2022年10月 | / | |
京源節(jié)能 | 執(zhí)行董事 | 2023年5月 | / | |
王憲 | 華迪投資 | 執(zhí)行董事兼經(jīng)理 | 2011年9月 | / |
廣東睿賦投資有限公司 | 經(jīng)理 | 2015年8月 | / | |
華迪新能源 | 董事長兼總經(jīng)理 | 2020年8月 | / | |
廣東華迪投資管理有限公司 | 總經(jīng)理 | 2011年9月 | / | |
廣州聚雅明慧投資管理有限公司 | 執(zhí)行董事兼總經(jīng)理 | 2020年8月 | / | |
明陽風電投資控股(天津)有限公司 | 經(jīng)理 | 2017年8月 | / | |
天津明陽風電設備有限公司 | 董事、經(jīng)理 | 2009年2月 | / | |
天津明陽企業(yè)管理咨詢有限公司 | 董事、經(jīng)理 | 2008年3月 | / | |
天津明陽風能葉片技術(shù)有限公司 | 監(jiān)事 | 2008年4月 | / | |
上海道格拉斯陶瓷有限公司 | 副董事長 | 2017年1月 | / | |
深圳麥盛精密電子有限公司 | 執(zhí)行董事 | 2021年2月 | / | |
上海秦森園林股份有限公司 | 監(jiān)事 | 2019年9月 | / | |
深圳豐溪科技投資集團有限公司 | 執(zhí)行董事兼總經(jīng)理 | 2021年8月 | / | |
廣東麥盛精密電子有限公司 | 執(zhí)行董事兼經(jīng)理 | 2021年6月 | / | |
東莞市諦姆電子科技有限公司 | 執(zhí)行董事、經(jīng)理 | 2021年12月 | / | |
王海忠 | 中山大學管理學院 | 教授、博導 | 2005年9月 | / |
曾小青 | 中南財經(jīng)政法大學會計學院 | 教師 | 2005年8月 | / |
江西財經(jīng)大學湖北校友會 | 副秘書長 | 2017年12月 | / | |
余剛 | 北京師范大學環(huán)境與生態(tài)前沿交叉研究院 | 院長、教授 | 2022年3月 | / |
吳麗桃(離任) | 北京久銀投資控股股份有限公司 | 監(jiān)事會主席 | 2018年6月 | / |
廣州華寓商務管理有限公司 | 監(jiān)事 | 2019年2月 | / | |
廣東華美瑞豐投資咨詢有限公司 | 監(jiān)事 | 2015年5月 | / | |
廣州華美置業(yè)股份有限公司 | 監(jiān)事 | 2018年4月 | / | |
和樂華美教育科技有限公司 | 監(jiān)事 | 2018年4月 | / | |
深圳市創(chuàng)造時代科技有限公司 | 監(jiān)事 | 2019年12月 | / | |
華美商業(yè)保理(深圳)有限公司 | 監(jiān)事 | 2019年12月 | / | |
廣州市華美小額貸款有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年12月 | / | |
廣東華美健康產(chǎn)業(yè)管理有限公司 | 監(jiān)事 | 2019年3月 | / | |
廣州華美未來教育咨詢服務有限公司 | 監(jiān)事 | 2021年1月 | / | |
天津英華教育管理有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2020年5月 | / | |
海南華景投資有限公司 | 監(jiān)事 | 2021年3月 | / | |
廣東華瑞達資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年4月 | / | |
呼和浩特市嘉泰和物業(yè)服務有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年6月 | / | |
廣州綠美建筑裝飾有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年6月 | / | |
廣州綠美花木園林有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年6月 | / | |
廣州市華美農(nóng)業(yè)生態(tài)園有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年6月 | / | |
廣州和順企業(yè)咨詢服務有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年11月 | / | |
廣州凱茁教育控股有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年11月 | / | |
廣州市華利商務管理有限公司 | 監(jiān)事 | 2018年9月 | 2023年4月 | |
廣州華勛教育科技有限公司 | 監(jiān)事 | 2021年1月 | / | |
廣州華美文化教育咨詢有限公司 | 監(jiān)事 | 2021年1月 | / | |
廣州遒正商務服務有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年5月 | / | |
廣州華美文化有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年11月 | / | |
深圳前海嘉信貴金屬有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年6月 | / | |
內(nèi)蒙古華美房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 | 監(jiān)事 | 2017年12月 | / | |
珠海市華億豐商務服務有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年5月 | / | |
廣東匯富教育咨詢有限公司 | 監(jiān)事 | 2020年7月 | / | |
廣東華美體育發(fā)展有限公司 | 監(jiān)事 | 2023年6月 | / | |
廣東鏵美供應鏈有限公司 | 監(jiān)事 | 2023年8月 | / | |
廣州華金商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年10月 | / | |
廣州華世商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年10月 | / | |
廣州華昱商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華崴商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年10月 | / | |
廣州華瑯商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華明商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年8月 | / | |
廣州華發(fā)商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華京商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年10月 | / | |
廣州華翌商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華榮商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華欒商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華杰商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華柏商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年8月 | / | |
廣州華昆商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年10月 | / | |
廣州華岳商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華斌商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華嵩商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年9月 | / | |
廣州華融商務服務有限責任公司 | 監(jiān)事 | 2023年10月 | / | |
廣州榮翼投資有限公司 | 監(jiān)事 | 2023年4月 | / | |
珠海鴻逸投資有限公司 | 監(jiān)事 | 2023年6月 | / | |
廣東盛世邦美科技有限公司 | 監(jiān)事 | 2022年7月 | / | |
徐俊秀 | 京源投資 | 監(jiān)事 | 2021年3月 | / |
在其他單位任職情況的說明 | 無 |
董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員報酬情況
單位:萬元 幣種:人民幣
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序 | 根據(jù)公司章程,公司薪酬與考核委員會對董事和高級管理人員的薪酬政策和方案進行研究和審查,高級管理人員的薪酬方案由董事會批準后執(zhí)行;董事的薪酬方案由董事會批準后提交股東大會通過后執(zhí)行;監(jiān)事的薪酬方案由監(jiān)事會批準后提交股東大會通過后執(zhí)行。 |
董事在董事會討論本人薪酬事項時是否回避 | 是 |
薪酬與考核委員會或獨立董事專門會議關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬事項發(fā)表建議的具體情況 | 2023年4月28日,薪酬與考核委員會召開2023年度第一次會議,審議并通過了《關(guān)于2023年度董事薪酬(津貼)方案的議案》、《關(guān)于2023年度高級管理人員薪酬方案的議案》、《關(guān)于2023年度監(jiān)事薪酬方案的議案》。 |
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬確定依據(jù) | 在公司擔任具體生產(chǎn)經(jīng)營職務的董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的薪酬適用年薪制,薪酬組成為固定年薪、績效年薪(年終獎)、特別獎勵、津補貼和福利,其中,固定年薪為月薪基數(shù)*12,績效年薪為績效基數(shù)*個人績效系數(shù)*公司調(diào)節(jié)系數(shù)。獨立董事在公司領(lǐng)取津貼。 |
董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬的實際支付情況 | 報告期內(nèi),董事、監(jiān)事和高級管理人員的薪酬已支付完畢。實際支付情況符合上述董事、監(jiān)事和高級人員報酬的確定依據(jù)。 |
報告期末全體董事、監(jiān)事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 | 320.38 |
報告期末核心技術(shù)人員實際獲得的報酬合計 | 219.5 |
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員變動情況
姓名 | 擔任的職務 | 變動情形 | 變動原因 |
徐楊 | 獨立董事 | 離任 | 任期屆滿離任 |
曾振國 | 監(jiān)事會主席 | 離任 | 任期屆滿離任 |
吳麗桃 | 監(jiān)事 | 離任 | 任期屆滿離任 |
姚志全 | 核心技術(shù)人員 | 離任 | 個人原因 |
余剛 | 獨立董事 | 選舉 | 股東大會選舉 |
金璽 | 監(jiān)事 | 選舉 | 股東大會選舉 |
嚴峰 | 職工代表監(jiān)事 | 選舉 | 職工代表大會選舉 |
季勐 | 董事、高級管理人員 | 聘任 | 董事會聘任 |
近三年受證券監(jiān)管機構(gòu)處罰的情況說明
公司于2023年1月收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對江蘇京源環(huán)保股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕9號),公司就相關(guān)事項已完成整改,具體內(nèi)容詳見公司于2023年1月21日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書相關(guān)事項的情況說明及整改措施的公告》(公告編號:2023-003)。
公司董事季獻華于2023年9月收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對季獻華采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕134號),公司及相關(guān)人員就相關(guān)事項已完成整改,具體內(nèi)容詳見公司于2023年9月16日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于關(guān)于董事收到江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》(公告編號:2023-064)。
其他
報告期內(nèi)召開的董事會有關(guān)情況
會議屆次 | 召開日期 | 會議決議 |
第三屆董事會第十九次會議 | 2023-2-17 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于修訂公司部分管理制度的議案》 2、《關(guān)于擬購買房產(chǎn)并簽署〈房產(chǎn)買賣合同〉暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 3、《關(guān)于向銀行申請綜合授信額度并提供資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔保的議案》 4、《關(guān)于提議召開江蘇京源環(huán)保股份有限公司2023年第一次臨時股東大會的議案》 |
第三屆董事會第二十次會議 | 2023-3-29 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》 |
第三屆董事會第二十一次會議 | 2023-4-28 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于<2022年年度報告(及摘要)>的議案》 2、《關(guān)于<2022年度總經(jīng)理工作報告>的議案》 3、《關(guān)于<2022年度董事會工作報告>的議案》 4、《關(guān)于<2022年度董事會審計委員會履職情況報告>的議案》 5、《關(guān)于<2022年度獨立董事述職報告>的議案》 6、《關(guān)于<2022年度財務決算報告>的議案》 7、《關(guān)于<2023年度財務預算報告>的議案》 8、《關(guān)于<2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告>的議案》 9、《關(guān)于公司〈2022年度內(nèi)部控制評價報告〉的議案》 10、《關(guān)于會計政策變更的議案》 11、《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計機構(gòu)的議案》 12、《關(guān)于2022年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的議案》 13、《關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務的議案》 14、《關(guān)于2023年度董事薪酬(津貼)方案的議案》 15、《關(guān)于2023年度高級管理人員薪酬方案的議案》 16、《關(guān)于公司〈2023年第一季度報告〉的議案》 17、《關(guān)于董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會非獨立董事候選人的議案》 18、《關(guān)于董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會獨立董事候選人的議案》 19、《關(guān)于提議召開江蘇京源環(huán)保股份有限公司2022年年度股東大會的議案》 |
第四屆董事會第一次會議 | 2023-5-22 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于選舉第四屆董事會董事長的議案》 2、《關(guān)于選舉第四屆董事會各專門委員會委員及主任委員的議案》 3、《關(guān)于聘任高級管理人員的議案》 |
第四屆董事會第二次會議 | 2023-8-25 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于〈2023年半年度報告(及摘要)〉的議案》; 2、《關(guān)于〈2023年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告〉的議案》 3、《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》 4、《關(guān)于向銀行申請增加2023年度綜合授信額度的議案》 5、《關(guān)于提議召開江蘇京源環(huán)保股份有限公司2023年第二次臨時股東大會的議案》 |
第四屆董事會第三次會議 | 2023-10-27 | 審議通過以下議案: 1、《關(guān)于〈2023年第三季度報告〉的議案》 2、《關(guān)于變更公司注冊資本、經(jīng)營范圍及修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》 3、《關(guān)于修訂〈信息披露事務管理制度〉的議案》 4、《關(guān)于提議召開江蘇京源環(huán)保股份有限公司2023年第三次臨時股東大會的議案》 |
董事履行職責情況
董事參加董事會和股東大會的情況
董事 姓名 | 是否獨立董事 | 參加董事會情況 | 參加股東大會情況 | |||||
本年應參加董事會次數(shù) | 親自出席次數(shù) | 以通訊方式參加次數(shù) | 委托出席次數(shù) | 缺席 次數(shù) | 是否連續(xù)兩次未親自參加會議 | 出席股東大會的次數(shù) | ||
李武林 | 否 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
和麗 | 否 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
王憲 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
王海忠 | 是 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
徐楊 | 是 | 3 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 2 |
曾小青 | 是 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
余剛 | 是 | 3 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 2 |
季勐 | 否 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
季獻華 | 否 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
蘇海娟 | 否 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
連續(xù)兩次未親自出席董事會會議的說明
年內(nèi)召開董事會會議次數(shù) | 6 |
其中:現(xiàn)場會議次數(shù) | 2 |
通訊方式召開會議次數(shù) | 0 |
現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開會議次數(shù) | 4 |
董事對公司有關(guān)事項提出異議的情況
其他
董事會下設專門委員會情況
董事會下設專門委員會成員情況
專門委員會類別 | 成員姓名 |
審計委員會 | 曾小青、余剛、和麗 |
提名委員會 | 余剛、王海忠、李武林 |
薪酬與考核委員會 | 王海忠、曾小青、季勐 |
戰(zhàn)略委員會 | 李武林、王海忠、王憲、蘇海娟、季獻華 |
報告期內(nèi)審計委員會召開五次會議
召開日期 | 會議內(nèi)容 | 重要意見和建議 | 其他履行職責情況 |
2023-2-17 | 審議如下議案: 1、《關(guān)于擬購買房產(chǎn)并簽署〈房產(chǎn)買賣合同〉暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 2、《關(guān)于向銀行申請綜合授信額度并提供資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔保的議案》 | 審計委員會嚴格按照《公司法》、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則以及《公司章程》《審計委員會議事規(guī)則》開展工作,勤勉盡責,經(jīng)過充分溝通討論,一致同意通過所有議案,并同意將議案提交第三屆董事會第十九次會議審議。 | / |
2023-3-29 | 審議如下議案: 1、《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》 | 審計委員會嚴格按照《公司法》、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則以及《公司章程》《審計委員會議事規(guī)則》開展工作,勤勉盡責,經(jīng)過充分溝通討論,一致同意通過所有議案,并同意將議案提交第三屆董事會第二十次會議審議。 | / |
2023-4-28 | 審議如下議案: 1、《關(guān)于<2022年年度報告(及摘要)>的議案》 2、《關(guān)于<2022年度董事會審計委員會履職情況報告>的議案》 3、《關(guān)于<2022年度財務決算報告>的議案》 4、《關(guān)于<2023年度財務預算報告>的議案》 5、《關(guān)于<2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告>的議案》 6、《關(guān)于公司〈2022年度內(nèi)部控制評價報告〉的議案》 7、《關(guān)于會計政策變更的議案》 8、《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計機構(gòu)的議案》 9、《關(guān)于2022年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的議案》 10、《關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務的議案》 11、《關(guān)于2023年度董事薪酬(津貼)方案的議案》 12、《關(guān)于公司〈2023年第一季度報告〉的議案》 | 審計委員會嚴格按照《公司法》、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則以及《公司章程》《審計委員會議事規(guī)則》開展工作,勤勉盡責,經(jīng)過充分溝通討論,一致同意通過所有議案,并同意將議案提交第三屆董事會第二十一次會議審議。 | / |
2023-8-25 | 審議如下議案: 1、《關(guān)于〈2023年半年度報告(及摘要)〉的議案》 2、《關(guān)于〈2023年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告〉的議案》 3、《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》 4、《關(guān)于向銀行申請增加2023年度綜合授信額度的議案》 | 審計委員會嚴格按照《公司法》、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則以及《公司章程》《審計委員會議事規(guī)則》開展工作,勤勉盡責,經(jīng)過充分溝通討論,一致同意通過所有議案,并同意將議案提交第四屆董事會第二次會議審議。 | / |
2023-10-27 | 審議如下議案: 1、《關(guān)于〈2023年第三季度報告〉的議案》 | 審計委員會嚴格按照《公司法》、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則以及《公司章程》《審計委員會議事規(guī)則》開展工作,勤勉盡責,經(jīng)過充分溝通討論,一致同意通過所有議案,并同意將議案提交第四屆董事會第三次會議審議。 | / |
報告期內(nèi)提名委員會召開一次會議
召開日期 | 會議內(nèi)容 | 重要意見和建議 | 其他履行職責情況 |
2023-4-28 | 審議如下議案: 1、《關(guān)于董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會非獨立董事候選人的議案》; 2、《關(guān)于董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會獨立董事候選人的議案》; 3、《關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉暨提名第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》 | 提名委員會嚴格按照《公司法》、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則以及《公司章程》《提名委員會議事規(guī)則》開展工作,勤勉盡責,經(jīng)過充分溝通討論,一致同意通過所有議案,并同意將議案提交第三屆董事會第二十一次會議審議。 | / |
報告期內(nèi)薪酬與考核委員會召開一次會議
召開日期 | 會議內(nèi)容 | 重要意見和建議 | 其他履行職責情況 |
2023-4-28 | 審議如下議案: 1、審議《關(guān)于2023年度董事薪酬(津貼)方案的議案》 2、審議《關(guān)于2023年度高級管理人員薪酬方案的議案》 3、審議《關(guān)于2023年度監(jiān)事薪酬方案的議案》 | 薪酬與考核委員會嚴格按照《公司法》、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則以及《公司章程》《薪酬與考核委員會議事規(guī)則》開展工作,勤勉盡責,經(jīng)過充分溝通討論,一致同意通過所有議案,并同意將議案提交第三屆董事會第二十一次會議審議。 | / |
報告期內(nèi)戰(zhàn)略委員會召開一次會議
召開日期 | 會議內(nèi)容 | 重要意見和建議 | 其他履行職責情況 |
2023-4-28 | 審議如下議案: 1、審議《關(guān)于<2022年度總經(jīng)理工作報告>的議案》 | 戰(zhàn)略委員會嚴格按照《公司法》、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)則以及《公司章程》《戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則》開展工作,勤勉盡責,經(jīng)過充分溝通討論,一致同意通過所有議案,并同意將議案提交第三屆董事會第二十一次會議審議。 | / |
存在異議事項的具體情況
監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司存在風險的說明
監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。
報告期末母公司和主要子公司的員工情況
員工情況
母公司在職員工的數(shù)量 | 319 |
主要子公司在職員工的數(shù)量 | 8 |
在職員工的數(shù)量合計 | 327 |
母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數(shù) | 4 |
專業(yè)構(gòu)成 | |
專業(yè)構(gòu)成類別 | 專業(yè)構(gòu)成人數(shù) |
生產(chǎn)人員 | 8 |
銷售人員 | 38 |
技術(shù)人員 | 107 |
財務人員 | 12 |
行政人員 | 22 |
其他人員 | 140 |
合計 | 327 |
教育程度 | |
教育程度類別 | 數(shù)量(人) |
博士 | 0 |
碩士 | 39 |
本科 | 212 |
專科 | 74 |
高中及以下 | 2 |
合計 | 327 |
薪酬政策
公司為與戰(zhàn)略及發(fā)展階段相匹配,提高職工工作積極性,從而支持公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn),制定了按不同序列的職位特點確定了不同的薪酬模式,具體情況如下:
職位序列 | 崗位范圍 | 薪酬模式 | 薪酬單元組合 |
管理序列-高層領(lǐng)導 | 公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理 | 年薪制 | 薪酬構(gòu)成=固定年薪+績效年薪(年終獎)+特別獎勵+津補貼+福利 |
管理序列-部門經(jīng)理 | 公司中層經(jīng)理 | 崗位績效工資制 | 薪酬構(gòu)成=固定工資+績效工資+年終獎+司齡工資+津補貼+福利 |
職能序列 | 職能管理崗位 | ||
技術(shù)序列 | 技術(shù)、工程、采購崗位 | ||
銷售序列 | 銷售業(yè)務崗位 | 提成工資制 | 薪酬構(gòu)成=固定工資+業(yè)績提成+司齡工資+津補貼+福利 |
其中:
固定年薪=月薪基數(shù)*12;固定工資=職級薪酬總額*固定工資比例*出勤率;
績效工資標準=職級薪酬總額*績效工資比例*部門/個人考核系數(shù);績效年薪=績效基數(shù)*個人績效系數(shù)*公司調(diào)節(jié)系數(shù)(其中個人績效系數(shù)根據(jù)對個人年度考核結(jié)果確定;公司調(diào)節(jié)系數(shù)根據(jù)公司年度利潤目標完成情況浮動,浮動標準按公司年度利潤目標完成率計算,公司調(diào)節(jié)系數(shù)每年由管理層最終確認)
司齡工資:標準隨年限增加而增加,公司除總經(jīng)理和副總經(jīng)理(包括享受總經(jīng)理和副總經(jīng)理待遇的)以外的所有員工,公司根據(jù)其進公司時間長短計算,每增加一年工齡相應的工齡工資增加50元,上限為1000元。
培訓計劃
公司重視員工的學習與成長,建立三級培訓體系,每年結(jié)合公司的戰(zhàn)略目標要求、人力資源規(guī)劃,崗位任職資格、職業(yè)發(fā)展需求等,制定年度培訓計劃,針對不同類型的員工能力和崗位特點,進行差異化培訓,確保培訓的適宜性、有效性。
公司建立了京源學院在線學習平臺,設立了專業(yè)類、管理類、技能類、理念類等各類課程,鼓勵員工在線學習,根據(jù)在線學習時長完成考試等給與獎勵,同時鼓勵員工參與各類專業(yè)交流活動及學歷再提升等,通過內(nèi)外部培訓相結(jié)合的方式不斷提升人員素質(zhì)和能力。
公司以戰(zhàn)略人才需求為牽引,崗位提升為基礎,員工發(fā)展為目標的培訓組織和實施,全面提高了員工素質(zhì),激發(fā)了員工活力,為企業(yè)愿景和戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供了人力資源保障。
勞務外包情況
勞務外包的工時總數(shù) | 29530 |
勞務外包支付的報酬總額 | 192.48萬元 |
1、 公司現(xiàn)金分紅政策:
根據(jù)《公司章程》有關(guān)規(guī)定,公司現(xiàn)金分紅政策如下:
(1)利潤分配的形式:公司采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合等法律規(guī)范允許的其他形式分配利潤;公司董事會可以根據(jù)當期的盈利規(guī)模、現(xiàn)金流狀況、發(fā)展階段及資金需求狀況,提議公司進行中期分紅。
(2)現(xiàn)金分紅的具體條件:①公司該年度的可供分配利潤(即公司彌補虧損、提取盈余公積金后剩余的稅后利潤)為正值;②未來十二個月內(nèi)無重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出等事項發(fā)生,或在考慮實施前述重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出以及該年度現(xiàn)金分紅的前提下公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求仍能夠得到滿足。上述重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出指以下情形之一:
①公司未來十二個月內(nèi)擬對外投資、收購資產(chǎn)或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%,且超過5,000萬元;
②公司未來十二個月內(nèi)擬對外投資、收購資產(chǎn)或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%。
根據(jù)公司章程關(guān)于董事會和股東大會職權(quán)的相關(guān)規(guī)定,上述重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出須經(jīng)董事會批準,報股東大會審議通過后方可實施。
③現(xiàn)金分紅的比例
每連續(xù)三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于連續(xù)三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之三十。在滿足現(xiàn)金分紅具體條件的前提下,公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當年實現(xiàn)的可分配利潤的20%。
公司董事會應綜合考慮公司所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平及是否有重大資金支出安排等因素,區(qū)分下列情形,并按照《公司章程》規(guī)定的程序,提出差異化的現(xiàn)金分紅政策:①公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%;②公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%;③公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%;公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的,可以按照前項規(guī)定處理。
④股票股利分配條件:在公司經(jīng)營情況良好,并且董事會認為營業(yè)收入快速增長、利潤投資較有利、公司股票價格與公司股本規(guī)模不匹配、發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整體利益等情況下,可以在滿足上述現(xiàn)金股利分配之余,提出股票股利分配預案。
2、 現(xiàn)金分紅執(zhí)行情況如下:
(1)公司2021年度利潤分配方案:公司第三屆董事會第十五次會議、第三屆監(jiān)事會第十四次會議、2021年度股東大會審議通過了《關(guān)于2021年度利潤分配預案的議案》,以總股本107,293,500股為基數(shù),每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.4元(含稅),共計派發(fā)現(xiàn)金紅利42,917,400元,該方案已實施完成。
(2)公司2022年度利潤分配方案:公司第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于2022年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的議案》,公司2022年度擬以實施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù),向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.5 元(含稅)。截至2022年12月31日,公司總股本107,995,500股,以此計算合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利 16,199,325元(含稅),占2022當年度合并報表歸屬于上市母公司股東的凈利潤30.78%。以實施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù),公司擬以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增 4股。截至2022年12月31日,公司總股本107,995,500股,以此計算合計擬轉(zhuǎn)增股本43,198,200股,轉(zhuǎn)增后公司總股本增加至151,193,700股。該方案已實施完成。
(3)公司2023年度利潤分配方案:公司第四屆董事會第七次會議、第四屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了《關(guān)于2023年度利潤分配預案及2024年中期分紅規(guī)劃的議案》,公司綜合考慮宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)現(xiàn)狀、公司經(jīng)營情況及發(fā)展規(guī)劃等因素,為更好地維護全體股東的長遠利益,保障公司長期穩(wěn)定發(fā)展,公司2023年度擬不進行現(xiàn)金分紅,不送紅股,不以資本公積轉(zhuǎn)增股本。
2024年中期分紅規(guī)劃:為了穩(wěn)定投資者分紅預期,更好地回報投資者,讓投資者更好規(guī)劃資金安排,更早分享公司成長紅利,按照《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅(2023 年修訂)》《上市公司章程指引》等鼓勵上市公司在符合利潤分配的條件下增加現(xiàn)金分紅頻次規(guī)定,公司擬于2024年半年度結(jié)合未分配利潤與當期業(yè)績進行分紅,以當時總股本扣減公司回購專用證券賬戶中股份為基數(shù),派發(fā)現(xiàn)金紅利總金額不超過當期凈利潤。
為簡化分紅程序,董事會擬提請股東大會批準授權(quán),董事會根據(jù)股東大會決議在符合利潤分配的條件下制定并實施具體的中期分紅方案。
2023年度利潤分配預案及2024年中期分紅規(guī)劃事項尚需提交公司 2023 年度股東大會審議。
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會決議的要求 | |
分紅標準和比例是否明確和清晰 | |
相關(guān)的決策程序和機制是否完備 | |
獨立董事是否履職盡責并發(fā)揮了應有的作用 | |
中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會,其合法權(quán)益是否得到了充分保護 |
計劃名稱 | 激勵方式 | 標的股票數(shù)量 | 標的股票數(shù)量占比(%) | 激勵對象人數(shù) | 激勵對象人數(shù)占比(%) | 授予標的股票價格 |
2021年限制性股票激勵計劃 | 第二類限制性股票 | 3,927,000 | 2.60 | 43 | 13.15 | 6.04 |
注:
1、標的股票數(shù)量為截至報告期末因權(quán)益分派調(diào)整后的數(shù)量,且已剔除截至報告期末失效作廢的股票部分。
2、授予標的股票價格為截至報告期末因權(quán)益分派調(diào)整后的價格。
3、標的股票數(shù)量占比的計算公式分母為截至報告期末的公司股份總額151,194,000股。
4、激勵對象人數(shù)占比的計算公式分母為截至報告期末的公司總?cè)藬?shù)327人。
單位:元 幣種:人民幣
計劃名稱 | 報告期內(nèi)公司層面考核指標完成情況 | 報告期確認的股份支付費用 |
2021年限制性股票激勵計劃 | 根據(jù)2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法,股權(quán)激勵計劃首次授予限制性股票的業(yè)績考核目標,第三個歸屬期,2023年營業(yè)收入較2018~2020年平均營業(yè)收入增長率不低于100.00%,2023年未完成考核指標。 | -3,316,027.50 |
合計 | / | -3,316,027.50 |
其他說明
員工持股計劃情況
其他激勵措施
報告期內(nèi),公司根據(jù)《公司章程》及公司有關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度,制定了較為完善的高級管理人員選擇、考評、激勵與約束機制。公司高級管理人員均由董事會聘任,對董事會負責、執(zhí)行董事會決議。公司董事會下設薪酬與考核委員會,負責擬定公司高級管理人員薪酬方案,并提交公司董事會審批;獨立董事對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督,對高級管理人員薪酬相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。報告期內(nèi),公司高級管理人員能夠嚴格按照《公司法》《公司章程》及國家有關(guān)法律法規(guī)認真履行職責,積極落實公司股東大會和董事會相關(guān)決議,在公司規(guī)章制度、戰(zhàn)略規(guī)劃、股東大會、董事會的決策框架內(nèi),持續(xù)優(yōu)化日常管理與生產(chǎn)業(yè)務體系,持續(xù)加強內(nèi)部管理,積極完成報告期內(nèi)董事會交辦的各項任務,公司根據(jù)高級管理人員績效考評結(jié)果并結(jié)合公司經(jīng)營業(yè)績情況,向高級管理人員發(fā)放了相應薪酬。
報告期內(nèi)的內(nèi)部控制制度建設及實施情況
報告期內(nèi),公司嚴格遵照《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī),規(guī)范性文件的要求及規(guī)定,嚴格規(guī)范公司運作,不斷完善公司內(nèi)部控制制度與公司治理結(jié)構(gòu),加強資金管理,提高資金運營效率,設計更合理的資金使用方案,提升資金回報。公司嚴格控制費用支出,加大成本控制力度,并通過加快新產(chǎn)品研發(fā)、市場推廣提升公司經(jīng)營業(yè)績,提升公司利潤率。公司將加強對管理層的考核,將管理層薪酬水平與公司經(jīng)營效益掛鉤,確保管理層恪盡職守、勤勉盡責。
內(nèi)容詳見公司于2024年4月20日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《江蘇京源環(huán)保股份有限公司內(nèi)部控制評價報告》
報告期內(nèi)部控制存在重大缺陷情況的說明
報告期內(nèi)對子公司的管理控制情況
公司按照相關(guān)法規(guī)及監(jiān)管部門的要求,制定了較為完善的內(nèi)控制度,子公司適用公司的全套內(nèi)控制度。公司通過委派監(jiān)事、重要高級管理人員等方式,對子公司建立了有效的管理控制體系,確保子公司的經(jīng)營及發(fā)展服從和服務于公司的發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃。
內(nèi)部控制審計報告的相關(guān)情況說明
內(nèi)容詳見公司于2024年4月20日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《江蘇京源環(huán)保股份有限公司內(nèi)部控制評價報告》
是否披露內(nèi)部控制審計報告:是
內(nèi)部控制審計報告意見類型:標準的無保留意見
不適用
公司自2020年4月在科創(chuàng)板上市以來,在業(yè)務規(guī)模實現(xiàn)快速增長的同時,積極承擔起更多的社會責任,努力做一家負責任的上市公司。為促進公司的可持續(xù)發(fā)展,更好地保障員工、客戶及股東等各相關(guān)方的合法權(quán)益,公司將ESG工作融入到公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營之中,致力于不斷提升公司在環(huán)境保護、創(chuàng)造社會價值以及公司治理等方面的水平。公司高度重視ESG工作,跟隨國家“碳達峰、碳中和”的生態(tài)文明建設大方向,秉持為社會創(chuàng)造價值的理念,推動公司治理水平向更高的臺階邁進。公司實施環(huán)境、社會責任和其他公司治理的總體情況如下:
(一)環(huán)境保護
公司積極踐行綠色發(fā)展理念,根據(jù)國家環(huán)境保護的相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章等制定了公司內(nèi)部的環(huán)境保護與安全生產(chǎn)的相關(guān)制度,按照體系認證規(guī)劃逐步推行并通過了ISO14001環(huán)境管理體系認證。同時,公司加大在建項目的環(huán)保投入,關(guān)注工程項目環(huán)保設施的穩(wěn)定運行,做好日常環(huán)境自行監(jiān)測方案,確保污染物的達標排放;公司也十分關(guān)注生活過程中的資源能耗,有效助力落實國家“碳減排” 、“碳中和”目標。報告期內(nèi),公司嚴格遵守相關(guān)的環(huán)保法律法規(guī),未發(fā)生環(huán)境污染事件,公司將繼續(xù)朝著低碳、環(huán)保、綠色的目標前進。
(二)社會責任
作為一家負責任的上市公司,公司積極承擔社會責任,始終以實際行動回報社會,創(chuàng)造社會價值。公司始終重視對利益相關(guān)方權(quán)益的保護,公司始終堅持以客戶為中心,持續(xù)提升產(chǎn)品的技術(shù)性能、產(chǎn)品質(zhì)量及服務質(zhì)量,致力于為客戶提供更具有競爭力、能創(chuàng)造更多價值的產(chǎn)品及服務;公司始終堅持員工與企業(yè)共同成長與發(fā)展,嚴格遵守勞動保護相關(guān)法律法規(guī),不斷完善股權(quán)激勵及福利保障體系,增強員工歸屬感;公司始終重視維護投資者權(quán)益,嚴格按照證監(jiān)會和上交所的相關(guān)行政法規(guī)和規(guī)章制度來規(guī)范公司的信息披露工作,致力于為投資者呈現(xiàn)一個真實透明的上市公司,公司堅持用發(fā)展和業(yè)績來回報投資者,深耕經(jīng)營,提升業(yè)績,制定切實可行的利潤分配方案,與投資者共享上市公司發(fā)展成果;公司始終重視回饋社會,依法納稅,生產(chǎn)經(jīng)營嚴格遵守法律法規(guī),有序競爭,遵從社會主義市場經(jīng)濟秩序,增加就業(yè)崗位,與政府、行業(yè)協(xié)會、監(jiān)管機構(gòu)以及新聞媒體等機構(gòu)和組織保持良性互動,主動接受監(jiān)管、檢查和督導,構(gòu)建和諧、友善、可持續(xù)的公共關(guān)系。
(三)公司治理
公司始終高度重視合規(guī)運營,公司已建立并將不斷完善現(xiàn)代化公司治理結(jié)構(gòu)。公司已建立由股東大會、董事會、監(jiān)事會以及管理層組成的“三會一層”的規(guī)范運作體系。公司上市后,股東大會均采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式,充分保證中小投資者的參與權(quán),維護廣大中小投資者的權(quán)益;董事會下設有戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會,公司充分尊重和發(fā)揮獨立董事和董事會專門委員會的作用,提高董事會運作的有效性和獨立性;公司充分發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督職能,監(jiān)事會成員忠實、勤勉地履行法定職責,運用法定職權(quán)對公司董事會、高級管理人員的履職以及公司財務、公司內(nèi)控、公司風控、公司信息披露等事項進行監(jiān)督;公司管理層認真履行股東大會和董事會授予的職責,堅決執(zhí)行董事會和股東大會決策。
未來,公司董事會將繼續(xù)推動ESG在公司日常生產(chǎn)經(jīng)營中的落實,將其作為公司長期重點工作推進,努力為實現(xiàn)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展、承擔社會責任、資本市場良性發(fā)展貢獻力量。
環(huán)境信息情況
是否建立環(huán)境保護相關(guān)機制 | 是 |
320.50 |
是否屬于環(huán)境保護部門公布的重點排污單位
不適用
報告期內(nèi)因環(huán)境問題受到行政處罰的情況
不適用
資源能耗及排放物信息
公司嚴格遵循資源管理、環(huán)境保護的相關(guān)法律法規(guī),采取有效措施降低公司生產(chǎn)經(jīng)營中的資源能耗,提高能源使用率,并規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營中產(chǎn)生的廢棄物排放,盡量減少公司生產(chǎn)經(jīng)營對環(huán)境的影響。
1.溫室氣體排放情況
2.能源資源消耗情況
公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中主要消耗的能源資源為水、電。在生產(chǎn)過程中,公司始終堅持高端化、智能化、綠色化生產(chǎn);同時,公司持續(xù)優(yōu)化生產(chǎn)工藝,提高技術(shù)先進性以不斷降低能耗。
日常運營管理中,公司倡導綠色辦公理念,提倡節(jié)約紙張、節(jié)約用電、節(jié)約用水等日常行為規(guī)范,公司推行電子信息化審批流、提倡無紙化辦公;辦公區(qū)域做到“人走燈滅”;統(tǒng)一使用食堂消毒餐具,不提倡使用一次性餐具。公司積極響應并執(zhí)行國家相關(guān)環(huán)境保護政策法規(guī),持續(xù)強化企業(yè)內(nèi)部環(huán)境保護管理體系建設,著力落實環(huán)保要求,在保障生產(chǎn)經(jīng)營的前提下有效節(jié)能,減少資源的消耗,以高度的責任心落實企業(yè)環(huán)境保護之社會責任。
3.廢棄物與污染物排放情況
報告期內(nèi),公司廢棄物的處理均按照有關(guān)法規(guī)制度要求妥善處置。
公司環(huán)保管理制度等情況
公司建立了環(huán)境管理體系,由專人負責環(huán)境與安全管理工作,加強各部門及下屬子公司的規(guī)范水平。同時,積極開展環(huán)境保護相關(guān)培訓,提高全體員工的環(huán)保意識,結(jié)合實際情況加強落實安全、環(huán)保、綜合管理目標責任制。公司嚴格遵守《環(huán)境影響評估法》《建設項目環(huán)境保護管理條例》等法律法規(guī)的要求,建設項目和污染防治設施同步啟動建設和運行,以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。
在報告期內(nèi)為減少其碳排放所采取的措施及效果
是否采取減碳措施 | 是 |
減少排放二氧化碳當量(單位:噸) | 1,406 |
減碳措施類型(如使用清潔能源發(fā)電、在生產(chǎn)過程中使用減碳技術(shù)、研發(fā)生產(chǎn)助于減碳的新產(chǎn)品等) | 如使用清潔能源發(fā)電、在生產(chǎn)過程中使用減碳技術(shù)、研發(fā)生產(chǎn)助于減碳的新產(chǎn)品 |
具體說明
1、使用清潔能源發(fā)電:公司積極使用清潔能源,積極推動太陽能發(fā)電項目。
2、在生產(chǎn)過程中使用減碳技術(shù):采用高效節(jié)能設備、優(yōu)化生產(chǎn)流程、實施廢棄物循環(huán)利用等措施來減少碳排放。
3、研發(fā)生產(chǎn)助于減碳的新產(chǎn)品:開發(fā)生產(chǎn)環(huán)保、節(jié)能、低碳的產(chǎn)品,以減少業(yè)主在使用過程中產(chǎn)生的碳排放。
4、推廣節(jié)能減排技術(shù):在工作、出行方面推廣使用節(jié)能減排技術(shù),如采用高效節(jié)能燈具、電動汽車等。
5、實施碳中和計劃:通過種植樹木、花草來抵消企業(yè)的碳排放量。
碳減排方面的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務情況
1、新技術(shù):公司研發(fā)高效的電催化氧化技術(shù),來提高污水處理的效率和降低能耗。電吸附除硬度技術(shù),提高了循環(huán)水利用率,減少了廢水排放。
2、新產(chǎn)品:公司提供智能化的運行監(jiān)測系統(tǒng)。通過優(yōu)化設計和智能控制,減少能源消耗和碳排放,并提高水處理效率。
3、新服務:公司新成立智慧運維部,通過運用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、大數(shù)據(jù)分析和人工智能算法,實現(xiàn)設備的遠程監(jiān)控、預測性維護和優(yōu)化運行,從而提高設備的能效和利用率,減少能源消耗和碳排放。
有利于保護生態(tài)、防治污染、履行環(huán)境責任的相關(guān)信息
公司高度重視環(huán)保方面的投入,根據(jù)所在地排放法規(guī)要求持續(xù)改造升級相關(guān)環(huán)保設施,并且保證環(huán)保設施運行情況良好,處置及排放結(jié)果均符合國家及地方的有關(guān)環(huán)保標準和規(guī)定。報告期內(nèi),公司推廣綠色辦公方式,開展節(jié)能環(huán)保宣傳活動,增強節(jié)能減排意識。
社會責任工作情況
主營業(yè)務社會貢獻與行業(yè)關(guān)鍵指標
公司主要從事工業(yè)水處理業(yè)務,依托工業(yè)廢水電子絮凝處理技術(shù)、智能超導磁介質(zhì)混凝沉淀技術(shù)、高難廢水零排放技術(shù)和高難廢水電催化氧化技術(shù)等核心技術(shù),向主要向大型企業(yè)客戶提供環(huán)保水處理專用設備設計、咨詢、系統(tǒng)集成、銷售以及工程承包業(yè)務。
報告期內(nèi),公司作為高新技術(shù)企業(yè),始終重視在環(huán)境保護上的管理和投入,踐行節(jié)能減排的發(fā)展戰(zhàn)略,推動綠色發(fā)展,通過不斷科技創(chuàng)新的專業(yè)技術(shù),助力實現(xiàn)下游產(chǎn)業(yè)的綠色可持續(xù)化發(fā)展,為保障日益缺少的優(yōu)質(zhì)水資源保駕護航。
公司積極響應國家“碳減排”的號召,瞄準“雙碳”綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,不斷在新能源領(lǐng)域探索投資機會,通過與清潔能源行業(yè)知名央企中國電力設立合資公司,充分發(fā)揮各自業(yè)務及資本優(yōu)勢,推進新能源企業(yè)的合資設立及業(yè)務開展。依托“運營+資管”雙平臺協(xié)同運營,已創(chuàng)新戰(zhàn)略驅(qū)動經(jīng)濟效益提升,以數(shù)字化戰(zhàn)略賦能運營管理升級,以生態(tài)戰(zhàn)略推動企業(yè)全面發(fā)展,全面提升企業(yè)核心競爭力,以聯(lián)合戰(zhàn)略方式助力國家“碳中和”和“碳達峰”目標的實現(xiàn)。
從事公益慈善活動的類型及貢獻
類型 | 數(shù)量 | 情況說明 |
對外捐贈 | ||
其中:資金(萬元) | - | |
物資折款(萬元) | - | |
公益項目 | ||
其中:資金(萬元) | - | |
救助人數(shù)(人) | - | |
鄉(xiāng)村振興 | ||
其中:資金(萬元) | - | |
物資折款(萬元) | - | |
幫助就業(yè)人數(shù)(人) | - |
從事公益慈善活動的具體情況
鞏固拓展脫貧攻堅成果、鄉(xiāng)村振興等工作具體情況
具體說明
股東和債權(quán)人權(quán)益保護情況
報告期內(nèi),公司按照《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,不斷完善公司治理結(jié)構(gòu),注重公司的規(guī)范化運營。以《公司章程》為基礎,建立健全內(nèi)部各項管理制度,形成以股東大會、董事會、監(jiān)事會為主體結(jié)構(gòu)的決策與經(jīng)營體系,公司三會的召集、召開、表決程序均符合相關(guān)規(guī)定。
報告期內(nèi),公司嚴格履行信息披露義務,做到信息披露工作的真實、準確、及時、完整,同時向所有投資者公開信息披露信息,保證所有股東均有平等的機會獲得信息。公司按照分紅政策的要求制定分紅方案,重視對投資者的合理投資回報,以維護廣大股東的合法權(quán)益。公司通過簽訂合同、定期付款保障債權(quán)人權(quán)益,利用互通互訪的交流形式,加強與債權(quán)人及時的信息聯(lián)系,創(chuàng)造公平合作、共同發(fā)展的發(fā)展環(huán)境。
職工權(quán)益保護情況
公司嚴格遵守《勞動法》《勞動合同法》等法律法規(guī)的要求,堅持平等雇傭關(guān)系,公平、公正、公開面向社會提供平等就業(yè)機會,依法保護職工的合法權(quán)益。公司建立了完善的薪酬體系、績效考核等制度,努力提高員工的薪酬水平與福利待遇,為員工成長提供平等的發(fā)展機會及空間,保障職工依法享有勞動權(quán)利和履行勞動義務。
公司執(zhí)行國家有關(guān)社會保險的規(guī)定,為員工繳納住房公積金,辦理了養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險五項社會保險,公司每月按時繳納各項保險費用。
公司高度重視人才培訓和梯隊培養(yǎng)工作,對新入職員工實行師徒帶教管制度,便于新員工迅速融入企業(yè)文化,適應崗位需求;對成熟員工提供持續(xù)有效的教育培訓,不斷提高各級員工的素質(zhì)和能力。在教育培訓計劃的制定和實施過程中,關(guān)注基層員工、技術(shù)人員和職能部門人員的不同需求,結(jié)合公司不斷發(fā)展的需要,以內(nèi)部和外部培訓結(jié)合,通過講授、現(xiàn)場操作、案例分享等授課形式,為不同級別和不同工種的員工提供有針對性的培訓。
公司對員工的信息和隱私進行嚴格的管理也做好了保密工作。公司還制定了員工承擔社會責任的激勵制度,鼓勵公司員工見義勇為,積極承擔公民的社會責任。促進了公司和員工與社會積極價值觀的一致性。
員工持股情況
員工持股人數(shù)(人) | 9 |
員工持股人數(shù)占公司員工總數(shù)比例(%) | 2.75 |
員工持股數(shù)量(萬股) | 3,566.3101 |
員工持股數(shù)量占總股本比例(%) | 23.59 |
供應商、客戶和消費者權(quán)益保護情況
公司追求高質(zhì)量發(fā)展,重視與供應商、客戶的互惠共贏關(guān)系,本著互惠互利、共同發(fā)展的原則,為社會提供高性價比的產(chǎn)品和服務,與供應商、客戶建立了友好的合作關(guān)系,保障了供應商、客戶的合法權(quán)益。
(1)完善供應鏈管理模式,與供應商和諧發(fā)展
公司建立了統(tǒng)一的供應商管理體系,每年組織供應商評審,選擇與信譽、服務良好的供應商建立了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,供應商要具有提供滿足公司產(chǎn)品品質(zhì)和服務要求的能力,雙方合作要實現(xiàn)互利雙贏的局面,構(gòu)建和諧的合作關(guān)系,切實維護公司與供應商的合法權(quán)益。
(2)以技術(shù)創(chuàng)新為手段,增強服務客戶能力
公司提供的主要產(chǎn)品或服務為環(huán)境整體解決方案,為能夠為客戶提供更有效、成本更低的服務,公司不斷加強技術(shù)研發(fā)水平,提升公司項目的服務能力和應急響應能力。
產(chǎn)品安全保障情況
公司高度重視安全管理,建立了各種質(zhì)量管理體系,設有安全質(zhì)量監(jiān)察部,負責制定和執(zhí)行安全質(zhì)量管理系統(tǒng),負責監(jiān)督生產(chǎn)、項目中的質(zhì)量檢驗及安全的落實;負責制定安全管理的月度、季度、年度工作計劃,并組織對各項目進行項目安全、質(zhì)量等檢查。并在公司和項目現(xiàn)場開展安全大檢查及整改活動,排查整治安全隱患,同時定期組織員工進行安全教育培訓,維護員工及公司的利益。報告期內(nèi),公司產(chǎn)品未發(fā)生安全事故。
在承擔社會責任方面的其他情況
公司致力于不斷提升企業(yè)的社會價值,努力發(fā)展自身業(yè)務的同時,積極參加行業(yè)協(xié)會、標準化組織活動,并與中科院生態(tài)環(huán)境研究中心、清華蘇州環(huán)境創(chuàng)新研究院、清華大學環(huán)境學院、北京工業(yè)大學、長安大學等國內(nèi)權(quán)威科研機構(gòu)開展“產(chǎn)學研”合作,為行業(yè)技術(shù)水平提升、行業(yè)共同發(fā)展等方面做出自己的貢獻。此外,公司遵紀守法、誠信經(jīng)營,并積極履行納稅義務,樂于承擔社會公益責任,推動企業(yè)與社會和諧發(fā)展。
其他公司治理情況
黨建情況
公司于2021年7月成立黨支部,截止2023年12月,公司共有黨員14名,其中預備黨員2名。公司堅持黨建工作和企業(yè)經(jīng)營發(fā)展相結(jié)合,以黨建引領(lǐng)促企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,以企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展強黨建。公司黨支部充分發(fā)揮主觀能動性,以黨的思想建設為指導方針,豐富和深化企業(yè)文化建設,把黨建工作與促進員工成才成長實現(xiàn)同頻共振,助力企業(yè)成為高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動力。
投資者關(guān)系及保護
類型 | 次數(shù) | 相關(guān)情況 |
召開業(yè)績說明會 | 3 | 公司以視頻錄播+網(wǎng)絡互動形式召開2022年度暨2023年第一季度業(yè)績說明會,以網(wǎng)絡互動形式召開2023年半年度及2023年第三季度業(yè)績說明會。詳見公司在上海交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的相關(guān)公告,公告編號:2023-048、2023-067、2023-073。 |
借助新媒體開展投資者關(guān)系管理活動 | 25 | (1)定期報告披露后,通過公司微信公眾號等平臺發(fā)布公司業(yè)績解讀長圖共計3次; (2)公司借助“騰訊會議”等線上方式,現(xiàn)場調(diào)研等線下方式,舉行投資者調(diào)研活動1次;參加交易所組織的“我是股東—走進上市公司” 專項投關(guān)活動1次。 (3)持續(xù)通過交易所“上證E互動平臺”與投資者保持溝通,報告期內(nèi)披露日回復了投資者的全部提問共計20次。 |
官網(wǎng)設置投資者關(guān)系專欄 | 詳見公司官網(wǎng): http://www.5761999.com |
開展投資者關(guān)系管理及保護的具體情況
公司高度重視投資者管理和保護,專門制定了《投資者關(guān)系管理制度》來規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作。報告期內(nèi),公司嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)的要求,真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務,保障投資者的知情權(quán)。公司設立證券事務部負責投資者關(guān)系管理工作,通過上證E互動、投資者熱線、投資者郵箱、投資者調(diào)研活動等多種渠道接受投資者質(zhì)詢,了解投資者需求和市場反饋。公司在年度報告、一季度報告、半年度報告和第三季度報告發(fā)布后,及時組織召開業(yè)績說明會,由公司核心高管團隊出席為投資者解讀報告并回答投資者關(guān)切的問題,積極與投資者溝通交流。公司將持續(xù)建立健全投資者關(guān)系管理和保護機制,堅決維護投資者利益,進一步保障投資者合法權(quán)益。
其他方式與投資者溝通交流情況說明
信息披露透明度
公司嚴格按照《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《信息披露管理制度》《信息披露暫緩與豁免事務管理制度》等內(nèi)部制度,真實、準確、完整、及時、公平地披露有關(guān)信息,保障投資者的知情權(quán)。公司設置董事會秘書作為信息披露代表,投資者可以通過信息披露報紙《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》、上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)等途徑便捷獲取信息。
知識產(chǎn)權(quán)及信息安全保護
公司核心技術(shù)由核心技術(shù)人員及研發(fā)團隊基于豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗,在不斷的技術(shù)投入和自主創(chuàng)新下形成,擁有獨立的知識產(chǎn)權(quán)。公司高度重視知識產(chǎn)權(quán)和關(guān)鍵技術(shù)信息的保護,設立了專職部門對公司專利、商標、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)進行統(tǒng)一的申報、管理和維護,形成了較為完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系;同時也對市場侵權(quán)信息進行收集處理和風險識別,建立有效的風險防范和應對機制。公司與全體員工簽訂了保密協(xié)議,并在員工手冊中對知識產(chǎn)權(quán)保護進行規(guī)定,要求公司員工遵守公司保密制度并在日常工作中督促落實。
公司遵守《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《信息安全技術(shù)──網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》等相關(guān)法律法規(guī),重視信息安全與數(shù)據(jù)隱私保密,配備IT信息安全管理人員,加強信息化管理工作,提升信息安全保護力度,并對員工進行不定期的信息安全培訓,增強員工的信息安全意識。
機構(gòu)投資者參與公司治理情況
其他公司治理情況
承諾背景 | 承諾 類型 | 承諾方 | 承諾 內(nèi)容 | 承諾時間 | 是否有履行期限 | 承諾期限 | 是否及時嚴格履行 | 如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因 | 如未能及時履行應說明下一步計劃 |
與首次公開發(fā)行相關(guān)的承諾 | 股份限售 | 李武林 | (1)自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份。(2)發(fā)行人股票上市后六個月內(nèi),如發(fā)行人股票價格連續(xù)二十個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行的發(fā)行價,或者上市后六個月期末(如該日不是交易日,則為該日后第一個交易日)收盤價低于本次發(fā)行的發(fā)行價,本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動延長六個月。(3)在擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員期間,如實并及時申報直接或間接持有發(fā)行人股份及其變動情況;若在任期屆滿前離職的,在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi),不轉(zhuǎn)讓本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份。(4)自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持發(fā)行人首發(fā)前股份總數(shù)的25%,減持比例可以累積使用。(5)本人所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后,本人擬減持股票的,將嚴格遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。(6)如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或證監(jiān)會、交易所規(guī)定或要求股份鎖定期長于本承諾,則本人直接和間接所持發(fā)行人股份鎖定期和限售條件自動按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。(7)如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守,則本人出售股票收益歸發(fā)行人所有,本人將在五個工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶。如因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的,本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。本人怠于承擔前述責任,則發(fā)行人有權(quán)在分紅或支付本人其他報酬時直接扣除相應款項。以上承諾為不可撤銷之承諾,不因本人在發(fā)行人職務變更、離職等原因而影響履行。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 |
股份限售 | 和麗 | (1)自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份。(2)發(fā)行人股票上市后六個月內(nèi),如發(fā)行人股票價格連續(xù)二十個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行的發(fā)行價,或者上市后六個月期末(如該日不是交易日,則為該日后第一個交易日)收盤價低于本次發(fā)行的發(fā)行價,本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎上自動延長六個月。(3)在擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員期間,如實并及時申報直接或間接持有發(fā)行人股份及其變動情況;若在任期屆滿前離職的,在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi),不轉(zhuǎn)讓本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份。(4)本人所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后,本人擬減持股票的,將嚴格遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。(5)如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或證監(jiān)會、交易所規(guī)定或要求股份鎖定期長于本承諾,則本人直接和間接所持發(fā)行人股份鎖定期和限售條件自動按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。(6)如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守,則本人出售股票收益歸發(fā)行人所有,本人將在五個工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶。如因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的,本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。本人怠于承擔前述責任,則發(fā)行人有權(quán)在分紅或支付本人其他報酬時直接扣除相應款項。以上承諾為不可撤銷之承諾,不因本人在發(fā)行人職務變更、離職等原因而影響履行。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 季勐、 蘇海娟、曾振國 | (1)在擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員期間,如實并及時申報直接或間接持有發(fā)行人股份及其變動情況;若在任期屆滿前離職的,在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi),不轉(zhuǎn)讓本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份。(2)本人所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后,本人擬減持股票的,將嚴格遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。(3)如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或證監(jiān)會、交易所規(guī)定或要求股份鎖定期長于本承諾,則本人直接和間接所持發(fā)行人股份鎖定期和限售條件自動按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。(4)如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守,則本人出售股票收益歸發(fā)行人所有,本人將在五個工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶。如因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的,本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。本人怠于承擔前述責任,則發(fā)行人有權(quán)在分紅或支付本人其他報酬時直接扣除相應款項。以上承諾為不可撤銷之承諾,不因本人在發(fā)行人職務變更、離職等原因而影響履行。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 季獻華 | (1)在擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員期間,如實并及時申報直接或間接持有發(fā)行人股份及其變動情況;若在任期屆滿前離職的,在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi),不轉(zhuǎn)讓本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份。(2)自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持發(fā)行人首發(fā)前股份總數(shù)的25%,減持比例可以累積使用。(3)本人所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后,本人擬減持股票的,將嚴格遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。(4)如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或證監(jiān)會、交易所規(guī)定或要求股份鎖定期長于本承諾,則本人直接和間接所持發(fā)行人股份鎖定期和限售條件自動按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。(5)如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守,則本人出售股票收益歸發(fā)行人所有,本人將在五個工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶。如因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的,本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。本人怠于承擔前述責任,則發(fā)行人有權(quán)在分紅或支付本人其他報酬時直接扣除相應款項。以上承諾為不可撤銷之承諾,不因本人在發(fā)行人職務變更、離職等原因而影響履行。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 華迪民生 | (1)本單位所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后,本單位擬減持股票的,將嚴格遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。(2)如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或證監(jiān)會、交易所規(guī)定或要求股份鎖定期長于本承諾,則本單位直接和間接所持發(fā)行人股份鎖定期和限售條件自動按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。(3)如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守,則本單位出售股票收益歸發(fā)行人所有,本單位將在5個工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶。如因未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的,本單位將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。本單位怠于承擔前述責任,則發(fā)行人有權(quán)在分紅時直接扣除相應款項。 | 2019年6月28日 | 是 | 持有公司5%以上股份期間 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 姚志全 | (1)自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份;離職后半年內(nèi),不轉(zhuǎn)讓本人所直接或間接持有的發(fā)行人股份。(2)自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持發(fā)行人首發(fā)前股份總數(shù)的25%,減持比例可以累積使用。(3)本人所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后,本人擬減持股票的,將嚴格遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。(4)如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或證監(jiān)會、交易所規(guī)定或要求股份鎖定期長于本承諾,則本人直接和間接所持發(fā)行人股份鎖定期和限售條件自動按該等規(guī)定和要求執(zhí)行。(5)如以上承諾事項被證明不真實或未被遵守,則本人出售股票收益歸發(fā)行人所有,本人將在五個工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶。如因本人未履行上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的,本人將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。本人怠于承擔前述責任,則發(fā)行人有權(quán)在分紅或支付本人其他報酬時直接扣除相應款項。以上承諾為不可撤銷之承諾,不因本人在發(fā)行人職務變更、離職等原因而影響履行。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 公司及控股股東、全體董事及高級管理人員 | 本公司股票上市后三年內(nèi),如果公司股票收盤價連續(xù)20個交易日均低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)(以下簡稱“啟動條件”,最近一期審計基準日后,因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的,每股凈資產(chǎn)應相應調(diào)整),在不會導致上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合上市條件的前提下,將啟動以下關(guān)于公司穩(wěn)定股價的預案:1、穩(wěn)定股價的具體措施穩(wěn)定股價的具體措施按照以下順序依次實施:(1)公司向社會公眾股東回購股份(以下簡稱“公司回購股份”)自公司股票上市后三年內(nèi)首次達到啟動條件的,公司應在符合證監(jiān)會及交易所相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定且在公司股權(quán)分布仍符合上市條件的前提下,向社會公眾股東回購股份。①股份回購價格確定回購價格的原則:公司董事會以上一年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的每股收益為基礎,參考公司每股凈資產(chǎn),結(jié)合公司當時的財務狀況和經(jīng)營狀況,確定回購股份的價格區(qū)間。若公司在回購期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票或現(xiàn)金紅利、股票拆細、縮股、配股、或發(fā)行股本權(quán)證等事宜,自股價除權(quán)息之日起,相應調(diào)整回購價格的價格區(qū)間。②股份回購金額確定回購金額的原則:公司董事會以不高于上一年度歸屬于上市公司股東凈利潤的30%作為股份回購金額的參考依據(jù),結(jié)合公司當時的財務狀況和經(jīng)營狀況,確定回購股份資金總額的上限。董事會確定回購股份的資金總額上限以后,需要提交公司股東大會審議。③股份回購期限由公司董事會制定公司股份回購計劃,分期執(zhí)行,如果在此期限內(nèi)回購金額使用完畢,則回購方案實施完畢,并視同回購期限提前屆滿。(2)控股股東增持公司股份自公司股票上市后三年內(nèi)首次達到啟動條件的,公司控股股東應在符合證監(jiān)會及交易所法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定且在公司股權(quán)分布仍符合上市條件的前提下,對公司股票進行增持。①控股股東在12個月內(nèi)增持公司的股份不超過公司已發(fā)行股份的2%。即控股股東可以自首次增持之日起算的未來12個月內(nèi),從二級市場上繼續(xù)擇機增持公司股份,累積增持比例不超過公司已發(fā)行總股份的2%(含首次已增持部分)。同時控股股東在此期間增持的股份,在增持完成后6個月內(nèi)不得出售。②用于股份增持的資金總額不應少于500萬元(如與上述①項的增持比例沖突的,以上述第①項為準)。③增持股份的價格:以上一年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的每股收益為基礎,參考公司每股凈資產(chǎn),結(jié)合公司當時的財務狀況和經(jīng)營狀況,確定回購股份的價格區(qū)間。(3)公司董事、高級管理人員增持公司股份自公司股票上市后三年內(nèi)首次達到啟動條件的,公司董事及高級管理人員應在符合證監(jiān)會及交易所法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定且在公司股權(quán)分布仍符合上市條件的前提下,對公司股票進行增持。①公司董事、高級管理人員可以自首次增持之日起算的未來12個月內(nèi),從二級市場上繼續(xù)擇機增持公司股份,合計累積增持比例不超過公司已發(fā)行總股份的1%(含首次已增持部分)。②公司董事、高級管理人員各自累計增持金額不應低于其上年度薪酬總額的30%(如與上述①項的增持比例沖突的,以上述第①項為準)。③在此期間增持的股份,在增持完成后6個月內(nèi)不得出售。④對于未來新聘的董事、高級管理人員,須履行以上規(guī)定。 | 2019年6月28日 | 是 | 上市之日起三年內(nèi) | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 李武林、和麗 | (1)保證公司本次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市不存在任何欺詐發(fā)行的情形;(2)如公司不符合發(fā)行上市條件,以欺騙手段騙取發(fā)行注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的,本人將在中國證監(jiān)會等有權(quán)部門確認后5個工作日內(nèi)啟動股份購回程序,購回公司本次公開發(fā)行的全部新股。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 李武林、和麗 | (1)不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益,也不采用其他方式損害公司利益;(2)對個人的職務消費行為進行約束;(3)不動用公司資產(chǎn)從事與履行職責無關(guān)的投資、消費活動;(4)由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤;(5)若公司后續(xù)推出股權(quán)激勵政策,則擬公布的公司股權(quán)激勵的行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤;(6)本人不會濫用控股股東地位,不會越權(quán)干預公司經(jīng)營管理活動,不會侵占公司利益;(7)切實履行公司制定的有關(guān)填補回報措施以及本承諾,若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的,本人愿意依法承擔對公司、投資者的補償責任;(8)自本承諾出具之日至公司完成本次發(fā)行上市前,若中國證監(jiān)會就涉及填補回報的措施及承諾發(fā)布新的監(jiān)管規(guī)定,且本人已出具的承諾不能滿足中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定時,本人將及時按照中國證監(jiān)會的最新規(guī)定出具補充承諾。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 發(fā)行人董事、高級管理人員的承諾 | (1)不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益,也不采用其他方式損害公司利益;(2)對個人的職務消費行為進行約束;(3)不動用公司資產(chǎn)從事與履行職責無關(guān)的投資、消費活動;(4)由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤;(5)若公司后續(xù)推出股權(quán)激勵政策,則擬公布的公司股權(quán)激勵的行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤;(6)切實履行公司制定的有關(guān)填補回報措施以及本承諾,若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的,本人愿意依法承擔對公司、投資者的補償責任;(7)自本承諾出具之日至公司完成本次發(fā)行上市前,若中國證監(jiān)會就涉及填補回報的措施及承諾發(fā)布新的監(jiān)管規(guī)定,且本人已出具的承諾不能滿足中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定時,本人將及時按照中國證監(jiān)會的最新規(guī)定出具補充承諾。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 公司 | (1)本公司保證將嚴格履行本公司首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書披露的承諾事項,并承諾嚴格遵守下列約束措施:①如果本公司未履行本招股說明書中披露的相關(guān)承諾事項,本公司將在股東大會、中國證監(jiān)會及交易所指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因以及未履行承諾時的補救及改正情況并向股東和社會公眾投資者道歉;②如果因本公司未履行相關(guān)承諾事項,致使投資者在證券交易中遭受損失的,本公司將依法向投資者賠償相關(guān)損失;③本公司將對出現(xiàn)該等未履行承諾行為負有個人責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取調(diào)減或停發(fā)薪酬或津貼等措施(如該等人員在本公司領(lǐng)薪)。(2)如因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本公司無法控制的客觀原因?qū)е卤竟境兄Z未能履行、確已無法履行或無法按期履行的,本公司將采取以下措施:①及時、充分披露本公司承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因;②向本公司的投資者提出補充承諾或替代承諾(相關(guān)承諾需按法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定履行相關(guān)審批程序),以盡可能保護投資者的權(quán)益。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 李武林、和麗 | (1)本人保證將嚴格履行公司本次發(fā)行并上市招股說明書披露的承諾事項,并承諾嚴格遵守下列約束措施:①如果本人未履行招股說明書中披露的相關(guān)承諾事項,本人將在股東大會、中國證監(jiān)會及交易所指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因以及未履行承諾時的補救及改正情況并向股東和社會公眾投資者道歉;②如果因本人未履行相關(guān)承諾事項,致使投資者在證券交易中遭受損失的,本人將依法向投資者賠償相關(guān)損失;③如因未履行相關(guān)承諾事項而獲得收益的,所獲收益歸公司所有,并在獲得收益的五個工作日內(nèi)將所獲收益支付給公司指定賬戶。(2)如因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本人無法控制的客觀原因?qū)е卤救顺兄Z未能履行、確已無法履行或無法按期履行的,本人將采取以下措施:①及時、充分披露本人承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因;②向公司的投資者提出補充承諾或替代承諾(相關(guān)承諾需按法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定履行相關(guān)審批程序),以盡可能保護投資者的權(quán)益。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員 | (1)本人保證將嚴格履行公司本次發(fā)行并上市招股說明書披露的承諾事項,并承諾嚴格遵守下列約束措施:①如果本人未履行招股說明書中披露的相關(guān)承諾事項,本人將在股東大會及中國證監(jiān)會、交易所指定報刊上公開說明未履行承諾的具體原因以及未履行承諾時的補救及改正情況并向股東和社會公眾投資者道歉;②如果因本人未履行相關(guān)承諾事項,致使投資者在證券交易中遭受損失的,本人將依法向投資者賠償相關(guān)損失;③本人自愿接受公司對出現(xiàn)該等未履行承諾行為負有個人責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取調(diào)減或停發(fā)薪酬或津貼等措施(如該等人員在公司領(lǐng)薪);④如果因未履行相關(guān)承諾事項而獲得收益的,所獲收益歸公司所有,并在獲得收益的五個工作日內(nèi)將所獲收益支付給公司指定賬戶。(2)如因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災害及其他不可抗力等本人無法控制的客觀原因?qū)е卤救顺兄Z未能履行、確已無法履行或無法按期履行的,本人將采取以下措施:①及時、充分披露本人承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因;②向公司的投資者提出補充承諾或替代承諾(相關(guān)承諾需按法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定履行相關(guān)審批程序),以盡可能保護投資者的權(quán)益。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 公司 | 公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。如本公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,對判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的,致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的,本公司將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股。本公司將在中國證監(jiān)會或人民法院等有權(quán)部門作出發(fā)行人存在上述事實的最終認定或生效判決的當日進行公告,并在五個交易日內(nèi)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定召開董事會并發(fā)出召開臨時股東大會通知,在召開臨時股東大會并經(jīng)相關(guān)主管部門批準/核準/備案后啟動股份回購措施;本公司承諾按市場價格(且不低于發(fā)行價)進行回購。公司上市后發(fā)生除權(quán)除息事項的,上述回購價格和回購股份數(shù)量應作相應調(diào)整。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 李武林、和麗 | 公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。如發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的,本人將督促發(fā)行人依法回購首次公開發(fā)行的全部新股,并且本人將依法購回發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時本人公開發(fā)售的股份(如有)。本人將在中國證監(jiān)會認定有關(guān)違法事實的當日通過公司進行公告,并在上述事項認定后3個交易日內(nèi)啟動購回事項,采用二級市場集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或要約收購等方式購回發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時本人公開發(fā)售的股份(如有)。本人承諾按市場價格(且不低于發(fā)行價)進行購回。發(fā)行人上市后發(fā)生除權(quán)除息事項的,上述購回價格及購回股份數(shù)量應作相應調(diào)整。若本人違反上述承諾,則將在發(fā)行人股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開就未履行上述購回或賠償措施向發(fā)行人股東和社會公眾投資者道歉,并在違反上述承諾發(fā)生之日起5個工作日內(nèi),停止在發(fā)行人處領(lǐng)取股東分紅,同時本人持有的發(fā)行人股份將不得轉(zhuǎn)讓,直至本人按上述承諾采取相應的購回或賠償措施并實施完畢時為止。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 全體董事、監(jiān)事、高級管理人員的承諾 | 公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的招股說明書及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。如發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,本人將依法賠償投資者損失。若本人違反上述承諾,則將在發(fā)行人股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開就未履行上述賠償措施向發(fā)行人股東和社會公眾投資者道歉;并在違反上述賠償措施發(fā)生之日起5個工作日內(nèi),停止在發(fā)行人處領(lǐng)取薪酬(或津貼),同時本人直接或間接持有的發(fā)行人股份(如有)不得轉(zhuǎn)讓,直至本人按上述承諾采取相應的賠償措施并實施完畢時為止。 | 2019年6月28日 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
解決關(guān)聯(lián)交易 | 李武林、和麗、持股5%以上股東及其他董事、監(jiān)事、高級管理人員 | (1)本人/本單位現(xiàn)時及將來均嚴格遵守京源環(huán)保之《公司章程》以及其他關(guān)聯(lián)交易管理制度,并根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則(京源環(huán)保上市后適用)等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務和辦理有關(guān)報批程序,保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害京源環(huán)保及其股東的合法權(quán)益。(2)本人/本單位將盡量減少和規(guī)范與京源環(huán)保的關(guān)聯(lián)交易。對于無法避免或者有合理原因而與京源環(huán)保發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易,本人/本單位承諾將按照公平、公允和等價有償?shù)脑瓌t進行,并依法簽訂協(xié)議,履行合法程序。(3)本人/本單位承諾必要時聘請中介機構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易進行評估、咨詢,提高關(guān)聯(lián)交易公允程度及透明度。(4)京源環(huán)保獨立董事如認為京源環(huán)保與本人/本單位之間的關(guān)聯(lián)交易損害了京源環(huán)?;蚓┰喘h(huán)保股東的利益,可聘請獨立的具有證券從業(yè)資格的中介機構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易進行審計或評估。如果審計或評估的結(jié)果表明前述關(guān)聯(lián)交易確實損害了京源環(huán)保或京源環(huán)保股東的利益,本人/本單位愿意就前述關(guān)聯(lián)交易對京源環(huán)?;蚓┰喘h(huán)保股東所造成的損失依法承擔賠償責任。(5)本人/本單位確認本承諾函旨在保障京源環(huán)保全體股東之權(quán)益而作出。(6)本人/本單位確認本承諾函所載的每一項承諾均為可獨立執(zhí)行之承諾,任何一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各項承諾的有效性。(7)如違反上述任何一項承諾,本人/本單位愿意承擔由此給公司及其股東造成的直接或間接經(jīng)濟損失、索賠責任及與此相關(guān)的費用支出。(8)本承諾函自本人/本單位簽署之日起生效。本承諾函所載上述各項承諾在本人/本單位作為京源環(huán)保控股股東、實際控制人、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員期間及自本人/本單位不作為京源環(huán)??毓晒蓶|、實際控制人、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員之日起三年內(nèi)持續(xù)有效,且不可變更或撤銷。 | 2019年6月28日 | 是 | 在本人作為京源環(huán)保控股股東、實際控制人、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員期間及自本人不作為京源環(huán)??毓晒蓶|、實際控制人、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員之日起三年內(nèi) | 是 | 不適用 | 不適用 | |
解決同業(yè)競爭 | 李武林、和麗 | (1)截至本承諾函出具之日,本人未經(jīng)營或為他人經(jīng)營與京源環(huán)保相同或類似的業(yè)務,未投資任何經(jīng)營與京源環(huán)保相同或類似業(yè)務的公司、分公司、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、個體工商戶或其他經(jīng)營實體(以下合稱“經(jīng)營實體”),未有其他可能與京源環(huán)保構(gòu)成同業(yè)競爭的情形。(2)本人保證,除京源環(huán)?;蛘呔┰喘h(huán)??毓勺庸局?,本人及本人直接或間接投資的經(jīng)營實體現(xiàn)時及將來均不開展與公司相同或類似的業(yè)務,現(xiàn)時及將來均不新設或收購經(jīng)營與公司相同或類似業(yè)務的經(jīng)營實體,現(xiàn)時及將來均不在中國境內(nèi)或境外成立、經(jīng)營、發(fā)展或協(xié)助成立、經(jīng)營、發(fā)展任何與京源環(huán)保業(yè)務可能存在競爭的業(yè)務、項目或其他任何活動,以避免對京源環(huán)保的生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成新的、可能的直接或間接的業(yè)務競爭。(3)若京源環(huán)保變更經(jīng)營范圍,本人保證本人及本人直接或間接投資的經(jīng)營實體將采取如下措施確保不與京源環(huán)保產(chǎn)生同業(yè)競爭:(1)停止生產(chǎn)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的產(chǎn)品;(2)停止經(jīng)營構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務;(3)將相競爭的業(yè)務納入到京源環(huán)保或其控股子公司經(jīng)營;(4)將相競爭的業(yè)務轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方;(5)其他有利于維護公司權(quán)益的方式。(4)本人保證,除京源環(huán)?;蛘呔┰喘h(huán)??毓勺庸局?,若本人或者本人直接或間接投資的經(jīng)營實體將來取得經(jīng)營京源環(huán)保及其控股子公司相同或類似業(yè)務的商業(yè)機會,本人或者本人直接或間接投資的經(jīng)營實體將無償將該商業(yè)機會轉(zhuǎn)讓給京源環(huán)保及其控股子公司。(5)本人保證,除京源環(huán)保或者京源環(huán)??毓勺庸局?,本人及本人直接或間接投資的經(jīng)營實體的高級管理人員現(xiàn)時及將來均不兼任京源環(huán)保及京源環(huán)??毓勺庸局呒壒芾砣藛T。(6)本人確認本承諾函旨在保障京源環(huán)保全體股東之權(quán)益而作出。(7)本人確認本承諾函所載的每一項承諾均為可獨立執(zhí)行之承諾,任何一項承諾若被視為無效或終止將不影響其他各項承諾的有效性。(8)如違反上述任何一項承諾,本人愿意承擔由此給公司及其股東造成的直接或間接經(jīng)濟損失、索賠責任及與此相關(guān)的費用支出。(9)本承諾函自本人簽署之日起生效。本承諾函所載上述各項承諾在本人作為京源環(huán)保股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員期間及自本人不作為京源環(huán)保股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員之日起三年內(nèi)持續(xù)有效,且不可變更或撤銷。 | 2019年6月28日 | 是 | 在本人作為京源環(huán)保股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員期間及自本人不作為京源環(huán)保股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員之日起三年內(nèi) | 是 | 不適用 | 不適用 | |
與再融資相關(guān)的承諾 | 其他 | 李武林、和麗 | (1)不越權(quán)干預公司經(jīng)營管理活動,不侵占公司利益。(2)自本承諾出具日至公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施完畢前,若中國證監(jiān)會作出關(guān)于填補回報措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定,且上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會該等規(guī)定時,本人承諾屆時將按照中國證監(jiān)會或上海證券交易所的最新規(guī)定出具補充承諾。(3)作為填補回報措施相關(guān)責任主體之一,若違反上述承諾或拒不履行上述承諾,本人同意按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所等證券監(jiān)管機構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則,對本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。 | 2021年4月 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 |
其他 | 全體董事、高級管理人員 | (1)本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益,也不采用其他方式損害公司利益。(2)本人承諾對本人的職務消費行為進行約束。(3)本人承諾不動用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責無關(guān)的投資、消費活動。(4)本人承諾支持董事會或薪酬委員會制訂薪酬制度時,應與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。(5)本人承諾支持擬公布的公司股權(quán)激勵行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。(6)本人承諾出具日后至本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施完畢前,中國證監(jiān)會或上海證券交易所作出關(guān)于填補回報措施及其承諾明確規(guī)定,且上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會或上海證券交易所該等規(guī)定時,本人承諾屆時將按中國證監(jiān)會或上海證券交易所規(guī)定出具補充承諾。(7)本人承諾切實履行公司制定的有關(guān)填補回報措施以及本人對此作出的任何有關(guān)填補回報措施的承諾,若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的,本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。(8)作為填補回報措施相關(guān)責任主體之一,若違反上述承諾或拒不履行上述承諾,本人同意按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所等證券監(jiān)管機構(gòu)按照其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則,對本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。 | 2021年4月 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員 | 承諾2021年度向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書及其他信息披露資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性及完整性承擔相應的法律責任。 | 2021年4月 | 是 | 長期有效 | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 李武林、和麗、季獻華、和源投資、蘇海娟、季勐、曾振國、徐俊秀、錢燁 | (1)本人/本單位及一致行動人將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定參加本次可轉(zhuǎn)債的發(fā)行認購,除非公司啟動本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認購之日在本人/本單位及一致行動人最近一次直接或間接減持公司股票之日起6個月以內(nèi)。(2)本人/本單位及一致行動人將直接認購或/和通過員工持股平臺間接認購本次可轉(zhuǎn)債,具體認購金額將根據(jù)可轉(zhuǎn)債市場情況、本次發(fā)行具體方案、本人/本單位資金狀況和《證券法》等相關(guān)規(guī)定確定。(3)若本人/本單位及一致行動人成功認購本次可轉(zhuǎn)債,本人/本單位承諾本人/本單位及一致行動人將嚴格遵守《證券法》等法律法規(guī)關(guān)于股票及可轉(zhuǎn)債交易的規(guī)定,自本人/本單位及一致行動人認購本次可轉(zhuǎn)債之日起前六個月至本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后六個月內(nèi),本人/本單位及一致行動人不作出直接或間接減持公司股份或可轉(zhuǎn)債的計劃或者安排。(4)本人/本單位自愿作出上述承諾,并自愿接受本承諾函的約束。若本人/本單位及一致行動人違反上述承諾發(fā)生直接或間接減持公司股份或可轉(zhuǎn)債的情況,本人/本單位及一致行動人因此所得收益全部歸公司所有,并依法承擔由此產(chǎn)生的法律責任。若給公司和其他投資者造成損失的,本人/本單位及一致行動人將依法承擔賠償責任。 | 2021年10月9日 | 是 | 可轉(zhuǎn)債發(fā)行前后6個月內(nèi) | 是 | 不適用 | 不適用 | |
其他 | 王憲、華迪民生、燦榮投資 | (1)華迪民生和燦榮投資將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定參加本次可轉(zhuǎn)債的發(fā)行認購,除非公司啟動本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認購之日在華迪民生或燦榮投資最近一次減持公司股票之日起6個月以內(nèi);王憲承諾本人及除華迪民生、燦榮投資之外的其他一致行動人不直接認購本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債,并自愿接受本承諾函的約束。(2)華迪民生和燦榮投資將直接認購本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債,具體認購金額將根據(jù)可轉(zhuǎn)債市場情況、本次發(fā)行具體方案、本單位資金狀況和《證券法》等相關(guān)規(guī)定確定。(3)若華迪民生和燦榮投資成功認購本次可轉(zhuǎn)債,王憲、華迪民生和燦榮投資承諾將嚴格遵守《證券法》等法律法規(guī)關(guān)于股票及可轉(zhuǎn)債交易的規(guī)定,自華迪民生、燦榮投資認購本次可轉(zhuǎn)債之日起前六個月至本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后六個月內(nèi),王憲及一致行動人(包括但不限于華迪民生、燦榮投資,下同)不作出直接或間接減持公司股份或可轉(zhuǎn)債的計劃或者安排。(4)王憲、華迪民生和燦榮投資自愿作出上述承諾,并自愿接受本承諾函的約束。若王憲及一致行動人違反上述承諾發(fā)生直接或間接減持公司股份或可轉(zhuǎn)債的情況,因此所得收益全部歸公司所有,并依法承擔由此產(chǎn)生的法律責任。若給公司和其他投資者造成損失的,王憲及一致行動人將依法承擔賠償責任。 | 2021年10月9日 | 是 | 可轉(zhuǎn)債發(fā)行前后6個月內(nèi) | 是 | 不適用 | 不適用 | |
與股權(quán)激勵相關(guān)的承諾 | 其他 | 公司 | 公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助,包括為其貸款提供擔保。 | 2021年3月 | 是 | 2021年限制性股票激勵計劃期間 | 是 | 不適用 | 不適用 |
其他承諾 | 其他 | 李武林、和麗 | 實際控制人李武林、和麗分別簽署了《關(guān)于不占用公司資產(chǎn)的承諾函》,承諾如下:本人將嚴格遵守公司相關(guān)管理制度,在作為控股股東、實際控制人期間不以任何形式(包括但不限于借款、代償債務、代墊款項或其他直接或間接方式)占用京源環(huán)保及子公司的資產(chǎn),并承諾不通過本人控制的其他企業(yè)占用京源環(huán)保及子公司的資產(chǎn)。如違反上述承諾,本人愿意承擔由此產(chǎn)生的全部責任,充分賠償或補償由此給京源環(huán)保及子公司造成的所有直接或間接損失。本承諾函在本人對公司擁有由資本因素或非資本因素形成的直接或間接的控股/控制權(quán)或?qū)敬嬖谥卮笥绊懫陂g持續(xù)有效。 | 2019年6月 | 是 | 對公司擁有由資本因素或非資本因素形成的直接或間接的控股/控制權(quán)或?qū)敬嬖谥卮笥绊懫陂g | 是 | 不適用 | 不適用 |
公司資產(chǎn)或項目存在盈利預測,且報告期仍處在盈利預測期間,公司就資產(chǎn)或項目
是否達到原盈利預測及其原因作出說明
業(yè)績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響
公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明
與前任會計師事務所進行的溝通情況
聘任、解聘會計師事務所情況
單位:元 幣種:人民幣
現(xiàn)聘任 | |
境內(nèi)會計師事務所名稱 | 大華會計師事務所(特殊普通合伙) |
境內(nèi)會計師事務所報酬 | 500,000 |
境內(nèi)會計師事務所審計年限 | 6年 |
境內(nèi)會計師事務所注冊會計師姓名 | 余東紅、陽高科 |
境內(nèi)會計師事務所注冊會計師審計服務的累計年限 | 余東紅2年、陽高科1年 |
境外會計師事務所名稱 | 不適用 |
境外會計師事務所報酬 | 不適用 |
境外會計師事務所審計年限 | 不適用 |
境外會計師事務所注冊會計師姓名 | 不適用 |
境外會計師事務所注冊會計師審計年限 | 不適用 |
名稱 | 報酬 | |
內(nèi)部控制審計會計師事務所 | 大華會計師事務所(特殊普通合伙) | 80,000 |
財務顧問 | / | / |
保薦人 | 方正證券承銷保薦有限責任公司 | / |
審計期間改聘會計師事務所的情況說明
面臨退市風險的情況
破產(chǎn)重整相關(guān)事項
重大訴訟、仲裁事項
上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規(guī)、受到處罰及整改情況
公司于2023年1月收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對江蘇京源環(huán)保股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕9號),公司就相關(guān)事項已完成整改,具體內(nèi)容詳見公司于2023年1月21日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書相關(guān)事項的情況說明及整改措施的公告》(公告編號:2023-003)。
公司董事季獻華于2023年9月收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對季獻華采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕134號),公司及相關(guān)人員就相關(guān)事項已完成整改,具體內(nèi)容詳見公司于2023年9月16日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于關(guān)于董事收到江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》(公告編號:2023-064)。
報告期內(nèi)公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明
報告期內(nèi),公司及其控股股東、實際控制人嚴格按照《公司法》《公司章程》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的要求勤勉、盡職履行職責,誠實守信,不存在未履行法院生效判決、所負數(shù)額較大的債務到期未清償?shù)仁徘樾巍?/p>
重大關(guān)聯(lián)交易
與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
已在臨時公告披露且后續(xù)實施無進展或變化的事項
已在臨時公告披露,但有后續(xù)實施的進展或變化的事項
臨時公告未披露的事項
資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
已在臨時公告披露且后續(xù)實施無進展或變化的事項
已在臨時公告披露,但有后續(xù)實施的進展或變化的事項
鑒于公司已成功向不特定對象發(fā)行了可轉(zhuǎn)換公司債券,為推進可轉(zhuǎn)債募投項目“智能超導磁混凝成套裝備項目”的實施,公司決定與京源發(fā)展正式簽訂《房產(chǎn)買賣合同》,購買京源發(fā)展位于江蘇省南通市崇川區(qū)通富路西、新勝路北區(qū)域都市工業(yè)綜合體項目A2-1、A2-33號廠房。本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,為保證交易價格的公允性,公司已聘請具有執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務評估資格的銀信資產(chǎn)評估有限公司對上述標的資產(chǎn)進行了評估,本次交易的標的資產(chǎn)評估價值為人民幣5,379.4萬元。經(jīng)雙方協(xié)商確定,以評估價值為依據(jù),本次交易價格為人民幣5,279.9133萬元(含稅)。具體內(nèi)容詳見公司于2023年2月18日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于擬購買房產(chǎn)并簽署〈房產(chǎn)買賣合同〉暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。
公司于2023年3月6日召開了2023年第一次臨時股東大會,審議通過了《關(guān)于擬購買房產(chǎn)并簽署〈房產(chǎn)買賣合同〉暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。公司于股東大會審議通過后與京源發(fā)展正式簽署了《房產(chǎn)買賣合同》,并且嚴格按照合同約定的條款執(zhí)行。
涉及業(yè)績約定的,應當披露報告期內(nèi)的業(yè)績實現(xiàn)情況
共同對外投資的重大關(guān)聯(lián)交易
已在臨時公告披露且后續(xù)實施無進展或變化的事項
已在臨時公告披露,但有后續(xù)實施的進展或變化的事項
臨時公告未披露的事項
關(guān)聯(lián)債權(quán)債務往來
已在臨時公告披露且后續(xù)實施無進展或變化的事項
已在臨時公告披露,但有后續(xù)實施的進展或變化的事項
臨時公告未披露的事項
其他
重大合同及其履行情況
托管、承包、租賃事項
托管情況
承包情況
租賃情況
擔保情況
單位: 元 幣種: 人民幣
公司對外擔保情況(不包括對子公司的擔保) | |||||||||||||||||||||
擔保方 | 擔保方與上市公司的關(guān)系 | 被擔保方 | 擔保金額 | 擔保發(fā)生日期(協(xié)議簽署日) | 擔保 起始日 | 擔保 到期日 | 擔保類型 | 擔保物(如有) | 擔保是否已經(jīng)履行完畢 | 擔保是否逾期 | 擔保逾期金額 | 反擔保情況 | 是否為關(guān)聯(lián)方擔保 | 關(guān)聯(lián) 關(guān)系 | |||||||
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報告期內(nèi)擔保發(fā)生額合計(不包括對子公司的擔保) | |||||||||||||||||||||
報告期末擔保余額合計(A)(不包括對子公司的擔保) | |||||||||||||||||||||
公司及其子公司對子公司的擔保情況 | |||||||||||||||||||||
擔保方 | 擔保方與上市公司的關(guān)系 | 被擔保方 | 被擔保方與上市公司的關(guān)系 | 擔保金額 | 擔保發(fā)生日期(協(xié)議簽署日) | 擔保起始日 | 擔保到期日 | 擔保類型 | 擔保是否已經(jīng)履行完畢 | 擔保是否逾期 | 擔保逾期金額 | 是否存在反擔保 | |||||||||
江蘇京源環(huán)保股份有限公司 | 公司本部 | 廣東京源環(huán)??萍加邢薰?/p> | 全資子公司 | 32,000,000.00 | 2020-12-21 | 2020-12-24 | 2030-12-06 | 一般擔保 | 否 | 否 | 否 | ||||||||||
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報告期內(nèi)對子公司擔保發(fā)生額合計 | |||||||||||||||||||||
報告期末對子公司擔保余額合計(B) | 32,000,000.00 | ||||||||||||||||||||
公司擔保總額情況(包括對子公司的擔保) | |||||||||||||||||||||
擔??傤~(A+B) | 32,000,000.00 | ||||||||||||||||||||
擔??傤~占公司凈資產(chǎn)的比例(%) | 3.94 | ||||||||||||||||||||
其中: | |||||||||||||||||||||
為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保的金額(C) | |||||||||||||||||||||
直接或間接為資產(chǎn)負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額(D) | |||||||||||||||||||||
擔??傤~超過凈資產(chǎn)50%部分的金額(E) | |||||||||||||||||||||
上述三項擔保金額合計(C+D+E) | |||||||||||||||||||||
未到期擔保可能承擔連帶清償責任說明 | |||||||||||||||||||||
擔保情況說明 |
委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理的情況
委托理財情況
委托理財總體情況
單位:萬元 幣種:人民幣
類型 | 資金來源 | 發(fā)生額 | 未到期余額 | 逾期未收回金額 |
銀行理財產(chǎn)品 | 閑置募集資金 | 13,000.00 | 0.00 |
其他情況
單項委托理財情況
單位:萬元 幣種:人民幣
受托人 | 委托理財類型 | 委托理財金額 | 委托理財起始日期 | 委托理財終止日期 | 資金 來源 | 資金 投向 | 是否存在受限情形 | 報酬確定方式 | 年化 收益率 | 預期收益 (如有) | 實際 收益或損失 | 未到期金額 | 逾期未收回金額 | 是否經(jīng)過法定程序 | 未來是否有委托理財計劃 | 減值準備計提金額(如有) |
興業(yè)銀行磁混凝再融資募集資金 | 銀行理財產(chǎn)品 | 3000 | 2023/9/20 | 2023/12/19 | 閑置募集資金 | 銀行 | 否 | 到期還本付息 | 18.12 | 是 | 是 | |||||
蘇州銀行磁混凝再融資募集資金 | 銀行理財產(chǎn)品 | 5000 | 2023/8/25 | 2023/11/28 | 閑置募集資金 | 銀行 | 否 | 到期還本付息 | 33.75 | 是 | 是 | |||||
蘇州銀行磁混凝再融資募集資金 | 銀行理財產(chǎn)品 | 5000 | 2023/4/21 | 2023/7/24 | 閑置募集資金 | 銀行 | 否 | 到期還本付息 | 35.62 | 是 | 是 |
其他情況
委托理財減值準備
委托貸款情況
委托貸款總體情況
其他情況
單項委托貸款情況
其他情況
單位:元
募集資金來源 | 募集資金到位時間 | 募集資金總額 | 其中:超募資金金額 | 扣除發(fā)行費用后募集資金凈額 | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后募集資金承諾投資總額 (1) | 截至報告期末累計投入募集資金總額(2) | 截至報告期末累計投入進度(%)(3)=(2)/(1) | 本年度投入金額(4) | 本年度投入金額占比(%)(5)=(4)/(1) | 變更用途的募集資金總額 |
首次公開發(fā)行股票 | 2020年4月2日 | 384,742,200.00 | 82,059,828.76 | 342,748,074.72 | 342,748,074.72 | 342,748,074.72 | 345,495,171.86 | 100.80 | 9,706,002.40 | 2.83 | |
京源轉(zhuǎn)債 | 2022年8月11日 | 332,500,000.00 | 327,047,169.80 | 327,047,169.80 | 327,047,169.80 | 255,255,708.70 | 78.05 | 168,217,785.64 | 51.43 |
募投項目明細
單位:元
項目名稱 | 項目性質(zhì) | 是否涉及變更投向 | 募集資金來源 | 募集資金到位時間 | 是否使用超募資金 | 項目募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后募集資金投資總額 (1) | 本年投入金額 | 截至報告期末累計投入募集資金總額(2) | 截至報告期末累計投入進度(%) (3)=(2)/(1) | 項目達到預定可使用狀態(tài)日期 | 是否已結(jié)項 | 投入進度是否符合計劃的進度 | 投入進度未達計劃的具體原因 | 本年實現(xiàn)的效益 | 本項目已實現(xiàn)的效益或者研發(fā)成果 | 項目可行性是否發(fā)生重大變化,如是,請說明具體情況 | 節(jié)余金額 |
智能系統(tǒng)集成中心建設項目 | 生產(chǎn)建設 | 不適用 | 首次公開發(fā)行股票 | 2020年4月2日 | 是 | 105,797,600.00 | 125,448,374.72 | 7,853,872.40 | 125,592,613.89 | 100.11 | 2022年6月 | 是 | 是 | 不適用 | -1,289,262.25 | 不適用 | 0 | |
研發(fā)中心建設項目 | 研發(fā) | 不適用 | 首次公開發(fā)行 | 2020年4月2日 | 是 | 34,636,900.00 | 43,299,700.00 | 1,852,130.00 | 45,131,482.85 | 104.23 | 2022年6月 | 是 | 是 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 0 | |
補充流動資金 | 其他 | 不適用 | 首次公開發(fā)行 | 2020年4月2日 | 136,000,000.00 | 136,000,000.00 | 0.00 | 136,771,075.12 | 100.57 | 2021年12月 | 是 | 是 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 1952566.52 | |
承諾投資項目小計 | 不適用 | 276,434,500.00 | 304,748,074.72 | 9,706,002.40 | 307,495,171.86 | 不適用 | ||||||||||||
超募資金投向 | ||||||||||||||||||
用于補充流動資金或其他與主營業(yè)務相關(guān)的項目資金需求 | 不適用 | 首次公開發(fā)行 | 2020-4-2 | 不適用 | 66,313,574.72 | 38,000,000.00 | 0.00 | 38,000,000.00 | 100.00 | 不適用 | 是 | 是 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 0.00 | |
超募資金投向小計 | 不適用 | 66,313,574.72 | 38,000,000.00 | 0.00 | 38,000,000.00 | 100.00 | ||||||||||||
合計 | 342,748,074.72 | 342,748,074.72 | 9,706,002.40 | 345,495,171.86 | ||||||||||||||
智能超導磁混凝成套裝備項目 | 不適用 | 京源轉(zhuǎn)債 | 2022-8-11 | 不適用 | 240,207,969.80 | 240,207,969.80 | 77,892,995.75 | 78,708,048.27 | 32.77 | 2025年6月 | 否 | 是 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 76,355,738.01 | |
永久補充流動資金 | 不適用 | 京源轉(zhuǎn)債 | 2022-8-11 | 不適用 | 86,839,200.00 | 86,839,200.00 | 324,789.89 | 86,547,660.43 | 203.30 | 2023年12月 | 否 | 是 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 320,322.48 | |
臨時補充流動資金 | 不適用 | 京源轉(zhuǎn)債 | 2022-8-11 | 不適用 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | ||||||||||||
合計 | 不適用 | 327,047,169.80 | 327,047,169.80 | 168,217,785.64 | 255,255,708.70 | 否 | 是 |
公司于2023年3月29日召開第三屆董事會第二十次會議和第三屆監(jiān)事會第十九次會議,審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》,同意使用額度不超過人民幣9,000萬元(含本數(shù))的閑置募集資金臨時補充流動資金,用于與公司主營業(yè)務相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營,使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。
根據(jù)上述決議,公司在規(guī)定期限內(nèi)實際使用9,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金,并對資金進行了合理安排與使用,未影響募集資金投資項目正常進行。
截至2024年3月29日,公司已將上述暫時補充流動資金的9,000萬元閑置募集資金全部歸還至募集資金專用賬戶,并將上述募集資金的歸還情況通知了保薦機構(gòu)及保薦代表人。
單位:萬元 幣種:人民幣
董事會審議日期 | 募集資金用于現(xiàn)金管理的有效審議額度 | 起始日期 | 結(jié)束日期 | 報告期末現(xiàn)金管理余額 | 期間最高余額是否超出授權(quán)額度 |
2023年8月25日 | 15,000.00 | 2023年8月25日 | 2024年8月24日 | 0.00 | 否 |
股份變動情況表
本次變動前 | 本次變動增減(+,-) | 本次變動后 | |||||||
數(shù)量 | 比例(%) | 發(fā)行新股 | 送股 | 公積金轉(zhuǎn)股 | 其他 | 小計 | 數(shù)量 | 比例(%) | |
一、有限售條件股份 | 27,707,500 | 25.66 | 0 | 0 | 0 | -27,707,500 | -27,707,500 | 0 | 0 |
1、國家持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
2、國有法人持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
3、其他內(nèi)資持股 | 27,707,500 | 25.66 | 0 | 0 | 0 | -27,707,500 | -27,707,500 | 0 | 0 |
其中:境內(nèi)非國有法人持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
境內(nèi)自然人持股 | 27,707,500 | 25.66 | 0 | 0 | 0 | -27,707,500 | -27,707,500 | 0 | 0 |
4、外資持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
其中:境外法人持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
境外自然人持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
二、無限售條件流通股份 | 80,288,000 | 74.34 | 0 | 0 | +43,198,257 | +27,707,743 | 70,906,000 | 151,194,000 | 100.00 |
1、人民幣普通股 | 80,288,000 | 74.34 | 0 | 0 | +43,198,257 | +27,707,743 | 70,906,000 | 151,194,000 | 100.00 |
2、境內(nèi)上市的外資股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
3、境外上市的外資股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
4、其他 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
三、股份總數(shù) | 107,995,500 | 100.00 | 0 | 0 | +43,198,257 | 243 | +43,198,500 | 151,194,000 | 100.00 |
股份變動情況說明
(1)首次公開發(fā)行限售股上市流通情況
2023年4月10日,公司首次公開發(fā)行部分限售股27,707,500股上市流通,具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告》(公告編號2023-023);
(2)公司 “京源轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股情況
公司向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券“京源轉(zhuǎn)債”于2023年2月13日開始轉(zhuǎn)股,自2023年2月13日至2023年3月31日期間,“京源轉(zhuǎn)債”累計有人民幣2,000元已轉(zhuǎn)換為公司股票,轉(zhuǎn)股數(shù)量142股,公司股份總數(shù)由107,995,500 股變更為107,995,642股。具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動公告》(公告編號2023-024);
(3)公司實施2022年度權(quán)益分派情況
公司于2023年5月19日召開2022年年度股東大會,會議審議通過了《關(guān)于2022年年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的議案》,以方案實施前的公司總股本107,995,642股為基數(shù),每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.15元(含稅),以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.40股,共計派發(fā)現(xiàn)金紅利16,199,346.3元,轉(zhuǎn)增43,198,257股,本次分配后總股本為151,193,899股。鑒于本次權(quán)益分派方案已實施完畢,公司總股本由107,995,642股變更為151,193,899股。具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn年度權(quán)益分派實施公告》(公告編號2023-043);
(4)公司 “京源轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股情況
自2023年10月1日至2023年12月31日期間,“京源轉(zhuǎn)債”共有人民幣1,000元已轉(zhuǎn)換為公司股票,轉(zhuǎn)股數(shù)量為101股。公司股份總數(shù)由151,193,899股變更為151,194,000股。具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股結(jié)果暨股份變動公告》(公告編號2024-001)。
股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產(chǎn)等財務指標的影響(如有)
公司認為必要或證券監(jiān)管機構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
限售股份變動情況
單位: 股
股東名稱 | 年初限售股數(shù) | 本年解除限售股數(shù) | 本年增加限售股數(shù) | 年末限售股數(shù) | 限售原因 | 解除限售日期 |
李武林 | 15,930,000 | 15,930,000 | 0 | 0 | IPO首發(fā)原始股限售 | 2023年4月9日 |
和麗 | 11,777,500 | 11,777,500 | 0 | 0 | IPO首發(fā)原始股限售 | 2023年4月9日 |
合計 | 27,707,500 | 27,707,500 | 0 | 0 | / | / |
證券發(fā)行與上市情況
截至報告期內(nèi)證券發(fā)行情況
截至報告期內(nèi)證券發(fā)行情況的說明(存續(xù)期內(nèi)利率不同的債券,請分別說明):
公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)變動及公司資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)的變動情況
報告期內(nèi)公司因?qū)嵤?022年度權(quán)益分派轉(zhuǎn)增股本43,198,257股,“京源轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股243股,其他未有重大變化。
股東和實際控制人情況
股東總數(shù)
截至報告期末普通股股東總數(shù)(戶) | 6,432 |
年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(shù)(戶) | 5,903 |
截至報告期末表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東總數(shù)(戶) | 0 |
年度報告披露日前上一月末表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東總數(shù)(戶) | 0 |
截至報告期末持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)(戶) | 0 |
年度報告披露日前上一月末持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)(戶) | 0 |
存托憑證持有人數(shù)量
截至報告期末前十名股東、前十名流通股東(或無限售條件股東)持股情況表
單位:股
前十名股東持股情況(不含通過轉(zhuǎn)融通出借股份) | |||||||
股東名稱 (全稱) | 報告期內(nèi)增減 | 期末持股數(shù)量 | 比例(%) | 持有有限售條件股份數(shù)量 | 質(zhì)押、標記或凍結(jié)情況 | 股東 性質(zhì) | |
股份 狀態(tài) | 數(shù)量 | ||||||
李武林 | +6,414,000 | 22,449,000 | 14.85 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)自然人 |
和麗 | +4,711,000 | 16,488,500 | 10.91 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)自然人 |
廣東華迪民生股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙) | +2,414,000 | 8,204,500 | 5.43 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)非國有法人 |
季勐 | +251,000 | 5,046,000 | 3.34 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)自然人 |
季獻華 | +170,601 | 4,786,601 | 3.17 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)自然人 |
河南華祺節(jié)能環(huán)保創(chuàng)業(yè)投資有限公司 | +1,000,000 | 3,500,000 | 2.31 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)非國有法人 |
蘇海娟 | +149,000 | 2,888,000 | 1.91 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)自然人 |
上海牧鑫私募基金管理有限公司-牧鑫日昇2號私募證券投資基金 | +2,595,026 | 2,595,026 | 1.72 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)非國有法人 |
王正 | +694,000 | 2,254,000 | 1.49 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)自然人 |
華美國際投資集團有限公司 | -2,786,420 | 2,160,000 | 1.43 | 0 | 無 | 0 | 境內(nèi)非國有法人 |
前十名無限售條件股東持股情況 | |||||||
股東名稱 | 持有無限售條件流通股的數(shù)量 | 股份種類及數(shù)量 | |||||
種類 | 數(shù)量 | ||||||
李武林 | 22,449,000 | 人民幣普通股 | 22,449,000 | ||||
和麗 | 16,488,500 | 人民幣普通股 | 16,488,500 | ||||
廣東華迪民生股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙) | 8,204,500 | 人民幣普通股 | 8,204,500 | ||||
季勐 | 5,046,000 | 人民幣普通股 | 5,046,000 | ||||
季獻華 | 4,786,601 | 人民幣普通股 | 4,786,601 | ||||
河南華祺節(jié)能環(huán)保創(chuàng)業(yè)投資有限公司 | 3,500,000 | 人民幣普通股 | 3,500,000 | ||||
蘇海娟 | 2,888,000 | 人民幣普通股 | 2,888,000 | ||||
上海牧鑫私募基金管理有限公司-牧鑫日昇2號私募證券投資基金 | 2,595,026 | 人民幣普通股 | 2,595,026 | ||||
王正 | 2,254,000 | 人民幣普通股 | 2,254,000 | ||||
華美國際投資集團有限公司 | 2,160,000 | 人民幣普通股 | 2,160,000 | ||||
前十名股東中回購專戶情況說明 | 無 | ||||||
上述股東委托表決權(quán)、受托表決權(quán)、放棄表決權(quán)的說明 | 無 | ||||||
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 | 除股東李武林與和麗為夫妻,并于2014年4月10日簽署了《一致行動協(xié)議》之外,公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系。 | ||||||
表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東及持股數(shù)量的說明 | 無 |
前十名股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務出借股份情況
單位:股
前十名股東參與轉(zhuǎn)融通出借股份情況 | ||||||||
股東名稱(全稱) | 期初普通賬戶、信用賬戶持股 | 期初轉(zhuǎn)融通出借股份且尚未歸還 | 期末普通賬戶、信用賬戶持股 | 期末轉(zhuǎn)融通出借股份且尚未歸還 | ||||
數(shù)量合計 | 比例(%) | 數(shù)量合計 | 比例(%) | 數(shù)量合計 | 比例(%) | 數(shù)量合計 | 比例(%) | |
廣東華迪民生股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙) | 6,023,600 | 5.58 | 11,400 | 0.01 | 8,204,500 | 5.43 | 244,500 | 0.16 |
前十名股東較上期發(fā)生變化
單位:股
前十名股東較上期末變化情況 | |||||
股東名稱(全稱) | 本報告期新增/退出 | 期末轉(zhuǎn)融通出借股份且尚未歸還數(shù)量 | 期末股東普通賬戶、信用賬戶持股以及轉(zhuǎn)融通出借尚未歸還的股份數(shù)量 | ||
數(shù)量合計 | 比例(%) | 數(shù)量合計 | 比例(%) | ||
上海燦榮投資管理中心(有限合伙) | 退出前十名 | 0 | 0 | 1,447,062 | 0.96 |
南通銘旺景宸投資合伙企業(yè)(有限合伙) | 退出前十名 | 0 | 0 | 0 | 0 |
上海牧鑫私募基金管理有限公司-牧鑫日昇2號私募證券投資基金 | 新增前十名 | 0 | 0 | 2,595,026 | 1.72 |
王正 | 新增前十名 | 0 | 0 | 2,254,000 | 1.49 |
前十名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件
截至報告期末公司前十名境內(nèi)存托憑證持有人情況表
前十名存托憑證持有人參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務出借存托憑證情況
前十名存托憑證持有人較上期發(fā)生變化
前十名有限售條件存托憑證持有人持有數(shù)量及限售條件
截至報告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股/存托憑證成為前十名股東
首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售情況
高級管理人員與核心員工設立專項資產(chǎn)管理計劃參與首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售持有情況
保薦機構(gòu)相關(guān)子公司參與首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售持股情況
單位:股
股東名稱 | 與保薦機構(gòu)的關(guān)系 | 獲配的股票/存托憑證數(shù)量 | 可上市交易時間 | 報告期內(nèi)增減變動數(shù)量 | 包含轉(zhuǎn)融通借出股份/存托憑證的期末持有數(shù)量 |
平安磐海資本有限責任公司 | 保薦機構(gòu)的全資子公司 | 1,341,500 | 2022年4月11日 | 0 | 0 |
控股股東及實際控制人情況
控股股東情況
法人
自然人
姓名 | 李武林 |
國籍 | 中國 |
是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán) | 否 |
主要職業(yè)及職務 | 公司董事長、總經(jīng)理、技術(shù)核心人員 |
姓名 | 和麗 |
國籍 | 中國 |
是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán) | 否 |
主要職業(yè)及職務 | 公司董事 |
公司不存在控股股東情況的特別說明
報告期內(nèi)控股股東變更情況的說明
公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實際控制人情況
法人
自然人
姓名 | 李武林 |
國籍 | 中國 |
是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán) | 否 |
主要職業(yè)及職務 | 公司董事長、總經(jīng)理、核心技術(shù)人員 |
過去10年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 | 無 |
姓名 | 和麗 |
國籍 | 中國 |
是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán) | 否 |
主要職業(yè)及職務 | 公司董事 |
過去10年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 | 無 |
公司不存在實際控制人情況的特別說明
報告期內(nèi)公司控制權(quán)發(fā)生變更的情況說明
公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
控股股東及實際控制人其他情況介紹
公司控股股東或第一大股東及其一致行動人累計質(zhì)押股份數(shù)量占其所持公司股份數(shù)量比例達到 80%以上
其他持股在百分之十以上的法人股東
股份/存托憑證限制減持情況說明
股份回購在報告期的具體實施情況
可轉(zhuǎn)換公司債券情況
轉(zhuǎn)債發(fā)行情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2022年3月11日出具的《關(guān)于同意江蘇京源環(huán)保股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復》(證監(jiān)許可〔2022〕508號)同意注冊,并經(jīng)上海證券交易所同意,公司于2022年8月5日向不特定對象發(fā)行了332.50萬張可轉(zhuǎn)換公司債券,每張面值100元。本次發(fā)行募集資金共計332,500,000.00元,扣除相關(guān)的發(fā)行費用5,452,830.20元,實際募集資金327,047,169.80元。公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位,業(yè)經(jīng)大華會計師事務所(特殊普通合伙)以“大華驗字[2022]000521號”驗資報告、“大華核字[2023]001866號鑒證報告確認。公司按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定對募集資金采取了專戶存儲制度,設立了相關(guān)募集資金專項賬戶。募集資金到賬后,已全部存放于募集資金專項賬戶內(nèi),并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。
報告期轉(zhuǎn)債持有人及擔保人情況
可轉(zhuǎn)換公司債券名稱 | 京源轉(zhuǎn)債 | |
期末轉(zhuǎn)債持有人數(shù) | 6,919 | |
本公司轉(zhuǎn)債的擔保人 | 無 | |
前十名轉(zhuǎn)債持有人情況如下: | ||
可轉(zhuǎn)換公司債券持有人名稱 | 期末持債數(shù)量(元) | 持有比例(%) |
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司-富國可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金 | 31,145,000 | 9.37 |
李怡名 | 29,339,000 | 8.82 |
丁碧霞 | 27,547,000 | 8.28 |
興業(yè)銀行股份有限公司-天弘多元收益?zhèn)妥C券投資基金 | 14,376,000 | 4.32 |
中金宏泰可轉(zhuǎn)債固定收益型養(yǎng)老金產(chǎn)品-中國工商銀行股份有限公司 | 13,698,000 | 4.12 |
交通銀行股份有限公司-天弘弘豐增強回報債券型證券投資基金 | 10,754,000 | 3.23 |
嘉實多策略固定收益型養(yǎng)老金產(chǎn)品-中國銀行股份有限公司 | 6,816,000 | 2.05 |
中國建設銀行股份有限公司-交銀施羅德增利增強債券型證券投資基金 | 5,247,000 | 1.58 |
嘉實穩(wěn)固配置固定收益型養(yǎng)老金產(chǎn)品-中國工商銀行股份有限公司 | 5,217,000 | 1.57 |
海南恒立私募基金管理有限公司-恒立豐君轉(zhuǎn)債私募證券投資基金1號 | 3,900,000 | 1.17 |
報告期轉(zhuǎn)債變動情況
單位:元 幣種:人民幣
可轉(zhuǎn)換公司債券名稱 | 本次變動前 | 本次變動增減 | 本次變動后 | ||
轉(zhuǎn)股 | 贖回 | 回售 | |||
京源轉(zhuǎn)債 | 332,500,000 | 3,000 | 0 | 0 | 332,497,000 |
報告期轉(zhuǎn)債累計轉(zhuǎn)股情況
可轉(zhuǎn)換公司債券名稱 | 京源轉(zhuǎn)債 |
報告期轉(zhuǎn)股額(元) | 3,000 |
報告期轉(zhuǎn)股數(shù)(股) | 243 |
累計轉(zhuǎn)股數(shù)(股) | 243 |
累計轉(zhuǎn)股數(shù)占轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總數(shù)(%) | 0.0002 |
尚未轉(zhuǎn)股額(元) | 332,497,000 |
未轉(zhuǎn)股轉(zhuǎn)債占轉(zhuǎn)債發(fā)行總量比例(%) | 99.9991 |
轉(zhuǎn)股價格歷次調(diào)整情況
單位:元 幣種:人民幣
可轉(zhuǎn)換公司債券名稱 |
| |||
轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日 | 調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格 | 披露時間 | 披露媒體 | 轉(zhuǎn)股價格調(diào)整 說明 |
2022年10月31日 | 13.90 | 2022年10月29日 | 上海證券報、中國證券報、證券日報、證券時報 | 因公司于2022年9月20日完成了2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第一次歸屬登記手續(xù),公司以8.6元/股的價格向26名激勵對象歸屬共70.2萬股股份,股份來源為定向增發(fā),本次股權(quán)激勵歸屬登記完成后公司總股本由10,729.35萬股變更為10,799.55萬股,“京源轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格自2022年10月31日起由13.93元/股調(diào)整為13.90元/股,具體內(nèi)容詳見公司2022年10月29日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券“京源轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》(公告編號:2022-056) |
2023年6月9日 | 9.82 | 2023年6月2日 | 上海證券報、中國證券報、證券時報 | 因公司實施2022年度權(quán)益分派,“京源轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格自2023年6月9日起由13.90元/股調(diào)整為9.82元/股,具體內(nèi)容詳見公司于2023年6月2日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《關(guān)于實施2022年度權(quán)益分派調(diào)整“京源轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》(公告編號:2023-044)。 |
截至本報告期末最新轉(zhuǎn)股價格 | 9.82 |
公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現(xiàn)金安排
截至2023年12月31日,公司資產(chǎn)總額189,736.04萬元,負債總額108,563.47萬元,資產(chǎn)負債率為57.21%。
公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)中證鵬元評級,根據(jù)中證鵬元出具的“中鵬信評【2023】跟蹤第【544】號01”《2022年江蘇京源環(huán)保股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2023年跟蹤評級報告》,本次可轉(zhuǎn)換公司債券信用等級為A,評級展望穩(wěn)定。
本次可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期內(nèi),中證鵬元將對本次債券的信用狀況進行定期或不定期跟蹤評級,并出具跟蹤評級報告。定期跟蹤評級在債券存續(xù)期內(nèi)每年至少進行一次。
本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用每年付息一次的付息方式,到期歸還本金并支付最后一年利息。票面利率:第一年 0.50%,第二年 0.70%,第三年 1.00%,第四年 2.00%, 第五年 2.50%,第六年 3.00%。每年付息一次,到期歸還本金和最后一年利息。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債到期后5個交易日內(nèi),公司將按債券面值的115%(含最后一期利息)的價格贖回未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。
目前公司運轉(zhuǎn)正常,具備較強的償債能力和抗風險能力。
轉(zhuǎn)債其他情況說明
審計報告
大華審字[2024] 0011009569號
江蘇京源環(huán)保股份有限公司全體股東:
審計意見
我們審計了江蘇京源環(huán)保股份有限公司(以下簡稱京源環(huán)保)財務報表,包括2023年12月31日的合并及母公司資產(chǎn)負債表,2023年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現(xiàn)金流量表、合并及母公司股東權(quán)益變動表以及相關(guān)財務報表附注。
我們認為,后附的財務報表在所有重大方面按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制,公允反映了京源環(huán)保2023年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2023年度的合并及母公司經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
形成審計意見的基礎
我們按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業(yè)道德守則,我們獨立于京源環(huán)保,并履行了職業(yè)道德方面的其他責任。我們相信,我們獲取的審計證據(jù)是充分、適當?shù)?,為發(fā)表審計意見提供了基礎。
關(guān)鍵審計事項
關(guān)鍵審計事項是我們根據(jù)職業(yè)判斷,認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景,我們不對這些事項單獨發(fā)表意見。
我們確定下列事項是需要在審計報告中溝通的關(guān)鍵審計事項。
1.收入的確認;
2.應收賬款的可收回性評估;
3.預付款項的合理性確認。
收入的確認
1. 事項描述
京源環(huán)保與 收入的確認相關(guān)的會計政策及賬面金額信息請參閱財務報表附注三/(三十三)收入及附注五/注釋38.營業(yè)收入和營業(yè)成本,京源環(huán)保2023年度的營業(yè)收入為39,615.75萬元,收入依據(jù)合同規(guī)定的收貨或驗收條款確認收入。
由于收入是關(guān)鍵業(yè)績指標之一,從而存在管理層為了達到特定目標或期望而操縱收入確認時點的固有風險,為此,我們確定該事項為關(guān)鍵審計事項。
2. 審計應對
我們針對收入確認所實施的主要審計程序包括:
(1) 了解、評估并測試京源環(huán)保自審批客戶訂單至銷售交易入賬的收入流程以及管理層關(guān)鍵內(nèi)部控制。
(2) 通過審閱銷售合同及與管理層的訪談,了解和評價京源環(huán)保的收入確認政策是否符合企業(yè)會計準則的要求。
(3) 針對銷售收入進行抽樣測試,抽查有關(guān)原始憑據(jù)如銷售合同、銷售訂單、出庫單、驗收單、銷售發(fā)票、發(fā)運憑證等,并核對至相關(guān)銷售合同中控制權(quán)轉(zhuǎn)移條款和客戶確認驗收的單證等支持性文件,以驗證銷售收入及應收賬款的真實性及準確性。
(4)根據(jù)客戶交易的特點和性質(zhì),挑選樣本執(zhí)行函證程序以確認應收賬款余額和銷售收入金額。并選取重要客戶,通過現(xiàn)場走訪,實地觀察京源環(huán)保提供產(chǎn)品及服務的完成情況,了解客戶與京源環(huán)保開始業(yè)務合作的時間、銷售及收款的真實性、客戶適用的信用政策、財務實力及信譽等。
(5)結(jié)合產(chǎn)品類型對收入以及毛利情況執(zhí)行分析,判斷收入金額是否出現(xiàn)異常波動的情況。
(6) 針對資產(chǎn)負債表日前后確認的銷售收入執(zhí)行抽樣測試,核對至開箱驗收單,以評價銷售收入是否在恰當?shù)钠陂g確認。
基于已執(zhí)行的審計工作,我們認為,管理層對營業(yè)收入確認列報與披露是適當?shù)摹?/p>
應收賬款的可收回性評估
1、事項描述
京源環(huán)保與 應收賬款的減值相關(guān)的會計政策及賬面金額信息請參閱財務報表附注三/(十二)應收賬款及附注五/注釋4.應收賬款,2023年12月31日京源環(huán)保應收賬款余額為74,948.78萬元,壞賬準備金額為12,075.65萬元,在資產(chǎn)總額中占比重大,且部分應收賬款賬齡較長。
由于應收賬款期末余額對財務報表整體影響重大,且可收回性評估涉及管理層運用重大會計估計和判斷,因此,我們將應收賬款可收回性評估認定為關(guān)鍵審計事項。
2.審計應對
我們針對應收賬款的可收回性評估所實施的主要審計程序包括:
(1)了解、評估并測試與應收賬款日常管理及期末應收賬款可收回性評估相關(guān)的關(guān)鍵內(nèi)部控制的設計和運行有效性。
(2)執(zhí)行應收賬款函證程序及檢查期后回款情況,結(jié)合應收賬款賬齡和客戶信譽情況分析,評價應收賬款壞賬準備計提的合理性。對已收回金額較大的應收賬款進行常規(guī)檢查,核對收款憑證、銀行對賬單、銷貨發(fā)票等,分析收款時間是否與合同相關(guān)規(guī)定一致。
(3)獲取京源環(huán)保壞賬準備計提表,對于按照單項層面評估可收回性的應收賬款,選取樣本復核管理層基于客戶的財務狀況和資信情況、歷史還款記錄及未來現(xiàn)金流量等對可收回性進行評估的依據(jù),包括客戶的背景信息、以往的交易歷史和回款情況、前瞻性考慮因素等,并與審計過程中取得的相關(guān)證據(jù)進行比較分析。
(4)對于采用賬齡組合計提壞賬準備的應收賬款,檢查歷史回款和壞賬數(shù)據(jù),并結(jié)合可比上市公司相關(guān)會計政策和壞賬計提比例,評價管理層壞賬準備計提方法和所采用的關(guān)鍵假設的合理性。復核賬齡組合的合理性,選取樣本測試應收賬款賬齡,并測試壞賬準備計提金額的準確性。
(5)對于在組合基礎上采用減值矩陣確定預期信用損失的應收賬款,復核和評價管理層估計的預期信用損失率的依據(jù)及其合理性,并對遷徙率、歷史損失率進行重新計算,選取樣本測試應收賬款賬齡的準確性,以及重新計算預期信用損失計提金額的準確性。
基于已執(zhí)行的審計工作,我們認為,管理層對應收賬款的可收回性評估判斷及估計是適當?shù)摹?/p>
預付款項的合理性確認
1、事項描述
如京源環(huán)保財務報表附注五/注釋6.預付款項,京源環(huán)保2023年12月31日預付款項余額為12,510.44萬元,占資產(chǎn)總額的6.60%,對財務報表影響重大。
由于預付款項的核查具有固有風險,且預付供應商款項難以穿透核查,導致難以判斷預付款項的商業(yè)合理性,為此,我們將預付款項的合理性確定該事項為關(guān)鍵審計事項。
2.審計應對
我們針對預付款項的合理性確認所實施的主要審計程序包括:
(1)了解、評估并測試京源環(huán)保采購與預付款項流程以及管理層關(guān)鍵內(nèi)部控制的設計和運行有效性。
(2)通過審閱采購業(yè)務合同及與管理層的訪談,了解和評價京源環(huán)保的采購預付款是否合理。
(3)針對預付款項進行抽樣測試,核對至相關(guān)采購合同,分析與采購支付合同條款是否相符,分析預付款項是否具備商業(yè)合理性。
(4)根據(jù)供應商采購交易的特點和性質(zhì),挑選樣本執(zhí)行函證程序以確認預付款項余額和采購金額。并選取重要供應商,了解供應商與京源環(huán)保開始業(yè)務合作的時間、采購及預付的真實性、合理性等。
(5)選取供應商,通過現(xiàn)場走訪,詢問預付款項是否有真實的采購業(yè)務,實地觀察供應商的生產(chǎn)場所及為京源環(huán)保的備貨材料,以確認預付款項余額的真實性與商業(yè)合理性。
基于已執(zhí)行的審計工作,我們認為,管理層對預付款項的確認列報與披露是適當?shù)摹?/p>
其他信息
京源環(huán)保管理層對其他信息負責。其他信息包括京源環(huán)保2023年度報告中涵蓋的信息,但不包括財務報表和我們的審計報告。
我們對財務報表發(fā)表的審計意見不涵蓋其他信息,我們也不對其他信息發(fā)表任何形式的鑒證結(jié)論。
結(jié)合我們對財務報表的審計,我們的責任是閱讀其他信息,在此過程中,考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。
基于我們已執(zhí)行的工作,如果我們確定其他信息存在重大錯報,我們應當報告該事實。在這方面,我們無任何事項需要報告。
管理層和治理層對財務報表的責任
京源環(huán)保管理層負責按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制財務報表,使其實現(xiàn)公允反映,并設計、執(zhí)行和維護必要的內(nèi)部控制,以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。
在編制財務報表時,京源環(huán)保管理層負責評估京源環(huán)保的持續(xù)經(jīng)營能力,披露與持續(xù)經(jīng)營相關(guān)的事項(如適用),并運用持續(xù)經(jīng)營假設,除非管理層計劃清算京源環(huán)保、終止運營或別無其他現(xiàn)實的選擇。
治理層負責監(jiān)督京源環(huán)保的財務報告過程。
注冊會計師對財務報表審計的責任
我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證,并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證,但并不能保證按照審計準則執(zhí)行的審計在某一重大錯報存在時總能發(fā)現(xiàn)。錯報可能由于舞弊或錯誤導致,如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據(jù)財務報表作出的經(jīng)濟決策,則通常認為錯報是重大的。
在按照審計準則執(zhí)行審計工作的過程中,我們運用職業(yè)判斷,并保持職業(yè)懷疑。同時,我們也執(zhí)行以下工作:
識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險,設計和實施審計程序以應對這些風險,并獲取充分、適當?shù)膶徲嬜C據(jù),作為發(fā)表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內(nèi)部控制之上,未能發(fā)現(xiàn)由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發(fā)現(xiàn)由于錯誤導致的重大錯報的風險。
了解與審計相關(guān)的內(nèi)部控制,以設計恰當?shù)膶徲嫵绦颉?/p>
評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關(guān)披露的合理性。
對管理層使用持續(xù)經(jīng)營假設的恰當性得出結(jié)論。同時,根據(jù)獲取的審計證據(jù),就可能導致對京源環(huán)保持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結(jié)論。如果我們得出結(jié)論認為存在重大不確定性,審計準則要求我們在審計報告中提請報告使用者注意財務報表中的相關(guān)披露;如果披露不充分,我們應當發(fā)表非無保留意見。我們的結(jié)論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而,未來的事項或情況可能導致京源環(huán)保不能持續(xù)經(jīng)營。
評價財務報表的總體列報、結(jié)構(gòu)和內(nèi)容,并評價財務報表是否公允反映相關(guān)交易和事項。
就京源環(huán)保中實體或業(yè)務活動的財務信息獲取充分、適當?shù)膶徲嬜C據(jù),以對財務報表發(fā)表意見。我們負責指導、監(jiān)督和執(zhí)行集團審計,并對審計意見承擔全部責任。
我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發(fā)現(xiàn)等事項進行溝通,包括溝通我們在審計中識別出的值得關(guān)注的內(nèi)部控制缺陷。
我們還就已遵守與獨立性相關(guān)的職業(yè)道德要求向治理層提供聲明,并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關(guān)系和其他事項,以及相關(guān)的防范措施(如適用)。
從與治理層溝通過的事項中,我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要,因而構(gòu)成關(guān)鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項,除非法律法規(guī)禁止公開披露這些事項,或在極少數(shù)情形下,如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產(chǎn)生的益處,我們確定不應在審計報告中溝通該事項。
大華會計師事務所(特殊普通合伙) | 中國注冊會計師: | ||
(項目合伙人) | 余東紅 | ||
中國·北京 | 中國注冊會計師: | ||
陽高科 | |||
二○二四年四月十九日 |
2023年12月31日
編制單位: 江蘇京源環(huán)保股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣
項目 | 附注 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 |
流動資產(chǎn): | |||
貨幣資金 | 注釋1 | 179,686,492.91 | 202,545,238.92 |
結(jié)算備付金 | |||
拆出資金 | |||
交易性金融資產(chǎn) | 注釋2 | 150,600,000.00 | |
衍生金融資產(chǎn) | 注釋3 | ||
應收票據(jù) | 注釋4 | 39,633,525.86 | 39,178,617.30 |
應收賬款 | 注釋5 | 628,731,352.13 | 601,081,034.35 |
應收款項融資 | 注釋7 | 29,169,090.33 | 8,011,426.40 |
預付款項 | 注釋8 | 125,104,357.00 | 115,148,906.90 |
應收保費 | |||
應收分保賬款 | |||
應收分保合同準備金 | |||
其他應收款 | 注釋9 | 11,848,296.12 | 10,924,127.33 |
其中:應收利息 | |||
應收股利 | |||
買入返售金融資產(chǎn) | |||
存貨 | 注釋10 | 183,416,816.96 | 113,222,792.96 |
合同資產(chǎn) | 注釋6 | 56,349,430.60 | 48,236,833.18 |
持有待售資產(chǎn) | 注釋11 | ||
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) | 注釋12 | ||
其他流動資產(chǎn) | 注釋13 | 14,455,492.83 | 2,407,799.24 |
流動資產(chǎn)合計 | 1,268,394,854.74 | 1,291,356,776.58 | |
非流動資產(chǎn): | |||
發(fā)放貸款和墊款 | |||
債權(quán)投資 | 注釋14 | ||
其他債權(quán)投資 | 注釋15 | ||
長期應收款 | 注釋16 | ||
長期股權(quán)投資 | 注釋17 | 37,752,408.61 | 38,548,253.52 |
其他權(quán)益工具投資 | 注釋18 | ||
其他非流動金融資產(chǎn) | 注釋19 | ||
投資性房地產(chǎn) | 注釋20 | ||
固定資產(chǎn) | 注釋21 | 306,344,044.95 | 267,481,097.75 |
在建工程 | 注釋22 | 210,245,156.69 | 38,419,840.90 |
生產(chǎn)性生物資產(chǎn) | 注釋23 | ||
油氣資產(chǎn) | 注釋24 | ||
使用權(quán)資產(chǎn) | 注釋25 | 1,376,016.21 | 2,633,262.57 |
無形資產(chǎn) | 注釋26 | 17,049,253.68 | 16,776,093.56 |
開發(fā)支出 | |||
商譽 | 注釋27 | ||
長期待攤費用 | 注釋28 | 522,341.70 | 231,689.60 |
遞延所得稅資產(chǎn) | 注釋29 | 24,487,167.65 | 20,015,864.82 |
其他非流動資產(chǎn) | 注釋30 | 31,189,205.34 | 39,960,976.55 |
非流動資產(chǎn)合計 | 628,965,594.83 | 424,067,079.27 | |
資產(chǎn)總計 | 1,897,360,449.57 | 1,715,423,855.85 | |
流動負債: | |||
短期借款 | 注釋32 | 242,392,588.11 | 194,811,837.33 |
向中央銀行借款 | |||
拆入資金 | |||
交易性金融負債 | 注釋33 | ||
衍生金融負債 | 注釋34 | ||
應付票據(jù) | 注釋35 | 114,977,391.73 | 115,747,291.23 |
應付賬款 | 注釋36 | 188,550,091.30 | 125,897,255.19 |
預收款項 | 注釋37 | ||
合同負債 | 注釋38 | 13,274.34 | 1,216,048.14 |
賣出回購金融資產(chǎn)款 | |||
吸收存款及同業(yè)存放 | |||
代理買賣證券款 | |||
代理承銷證券款 | |||
應付職工薪酬 | 注釋39 | 8,400,919.10 | 10,122,140.00 |
應交稅費 | 注釋40 | 3,629,477.10 | 9,194,996.46 |
其他應付款 | 注釋41 | 13,246,918.69 | 14,340,931.76 |
其中:應付利息 | |||
應付股利 | |||
應付手續(xù)費及傭金 | |||
應付分保賬款 | |||
持有待售負債 | 注釋42 | ||
一年內(nèi)到期的非流動負債 | 注釋43 | 13,482,983.48 | 6,544,670.27 |
其他流動負債 | 注釋44 | 19,249,773.27 | 13,585,676.26 |
流動負債合計 | 603,943,417.12 | 491,460,846.64 | |
非流動負債: | |||
保險合同準備金 | |||
長期借款 | 注釋45 | 159,018,800.00 | 50,243,600.00 |
應付債券 | 注釋46 | 299,214,836.31 | 281,936,755.88 |
其中:優(yōu)先股 | |||
永續(xù)債 | |||
租賃負債 | 注釋47 | 215,216.91 | 1,364,440.38 |
長期應付款 | 注釋48 | ||
長期應付職工薪酬 | 注釋49 | ||
預計負債 | 注釋50 | 3,930,330.61 | 5,892,937.12 |
遞延收益 | 注釋51 | 13,600,600.00 | 15,200,200.00 |
遞延所得稅負債 | 5,711,488.30 | 8,878,846.23 | |
其他非流動負債 | 注釋52 | ||
非流動負債合計 | 481,691,272.13 | 363,516,779.61 | |
負債合計 | 1,085,634,689.25 | 854,977,626.25 | |
所有者權(quán)益(或股東權(quán)益): | |||
實收資本(或股本) | 注釋53 | 151,194,000.00 | 107,995,500.00 |
其他權(quán)益工具 | 注釋54 | 44,002,444.76 | 44,002,913.30 |
其中:優(yōu)先股 | |||
永續(xù)債 | |||
資本公積 | 注釋55 | 416,886,116.89 | 463,397,613.73 |
減:庫存股 | 注釋56 | ||
其他綜合收益 | 注釋57 | ||
專項儲備 | 注釋58 | ||
盈余公積 | 注釋59 | 34,978,504.79 | 34,978,504.79 |
一般風險準備 | |||
未分配利潤 | 注釋60 | 163,892,252.46 | 209,323,003.27 |
歸屬于母公司所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)合計 | 810,953,318.90 | 859,697,535.09 | |
少數(shù)股東權(quán)益 | 772,441.42 | 748,694.51 | |
所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)合計 | 811,725,760.32 | 860,446,229.60 | |
負債和所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)總計 | 1,897,360,449.57 | 1,715,423,855.85 |
公司負責人:李武林 主管會計工作負責人:錢燁 會計機構(gòu)負責人:錢燁
2023年12月31日
編制單位:江蘇京源環(huán)保股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣
項目 | 附注 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 |
流動資產(chǎn): | |||
貨幣資金 | 168,411,593.59 | 198,452,655.01 | |
交易性金融資產(chǎn) | 150,000,000.00 | ||
衍生金融資產(chǎn) | |||
應收票據(jù) | 39,633,525.86 | 39,178,617.30 | |
應收賬款 | 十九、1 | 608,065,671.29 | 602,464,346.56 |
應收款項融資 | 29,169,090.33 | 8,011,426.40 | |
預付款項 | 124,505,500.85 | 115,138,656.10 | |
其他應收款 | 十九、2 | 150,486,146.34 | 29,376,933.32 |
其中:應收利息 | |||
應收股利 | |||
存貨 | 183,416,816.96 | 113,222,792.96 | |
合同資產(chǎn) | 51,640,813.85 | 48,236,833.18 | |
持有待售資產(chǎn) | |||
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) | |||
其他流動資產(chǎn) | 2,219,231.89 | 1,920,344.65 | |
流動資產(chǎn)合計 | 1,357,548,390.96 | 1,306,002,605.48 | |
非流動資產(chǎn): | |||
債權(quán)投資 | |||
其他債權(quán)投資 | |||
長期應收款 | |||
長期股權(quán)投資 | 164,213,133.16 | 126,339,499.81 | |
其他權(quán)益工具投資 | |||
其他非流動金融資產(chǎn) | |||
投資性房地產(chǎn) | |||
固定資產(chǎn) | 262,112,612.43 | 220,725,269.96 | |
在建工程 | 4,729,457.49 | 865,132.61 | |
生產(chǎn)性生物資產(chǎn) | |||
油氣資產(chǎn) | |||
使用權(quán)資產(chǎn) | 1,376,016.21 | 2,633,262.57 | |
無形資產(chǎn) | 17,049,253.68 | 16,776,093.56 | |
開發(fā)支出 | |||
商譽 | |||
長期待攤費用 | 522,341.70 | 231,689.60 | |
遞延所得稅資產(chǎn) | 21,523,557.48 | 18,171,077.06 | |
其他非流動資產(chǎn) | 30,819,205.34 | 39,960,976.55 | |
非流動資產(chǎn)合計 | 502,345,577.49 | 425,703,001.72 | |
資產(chǎn)總計 | 1,859,893,968.45 | 1,731,705,607.20 | |
流動負債: | |||
短期借款 | 242,392,588.11 | 194,811,837.33 | |
交易性金融負債 | |||
衍生金融負債 | |||
應付票據(jù) | 114,977,391.73 | 115,747,291.23 | |
應付賬款 | 114,315,716.63 | 115,452,101.24 | |
預收款項 | |||
合同負債 | 13,274.34 | 1,216,048.14 | |
應付職工薪酬 | 8,371,320.08 | 10,086,131.65 | |
應交稅費 | 1,795,812.28 | 9,173,790.17 | |
其他應付款 | 59,392,616.89 | 56,809,800.89 | |
其中:應付利息 | |||
應付股利 | |||
持有待售負債 | |||
一年內(nèi)到期的非流動負債 | 10,448,333.11 | 6,012,125.97 | |
其他流動負債 | 19,249,773.27 | 13,585,676.26 | |
流動負債合計 | 570,956,826.44 | 522,894,802.88 | |
非流動負債: | |||
長期借款 | 141,696,000.00 | 29,920,800.00 | |
應付債券 | 299,214,836.31 | 281,936,755.88 | |
其中:優(yōu)先股 | |||
永續(xù)債 | |||
租賃負債 | 215,216.91 | 1,364,440.38 | |
長期應付款 | |||
長期應付職工薪酬 | |||
預計負債 | 3,487,852.73 | 5,892,937.12 | |
遞延收益 | 13,600,600.00 | 15,200,200.00 | |
遞延所得稅負債 | 5,711,488.30 | 8,878,846.23 | |
其他非流動負債 | |||
非流動負債合計 | 463,925,994.25 | 343,193,979.61 | |
負債合計 | 1,034,882,820.69 | 866,088,782.49 | |
所有者權(quán)益(或股東權(quán)益): | |||
實收資本(或股本) | 151,194,000.00 | 107,995,500.00 | |
其他權(quán)益工具 | 44,002,444.76 | 44,002,913.30 | |
其中:優(yōu)先股 | |||
永續(xù)債 | |||
資本公積 | 416,886,116.89 | 463,397,613.73 | |
減:庫存股 | |||
其他綜合收益 | |||
專項儲備 | |||
盈余公積 | 34,978,504.79 | 34,978,504.79 | |
未分配利潤 | 177,950,081.32 | 215,242,292.89 | |
所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)合計 | 825,011,147.76 | 865,616,824.71 | |
負債和所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)總計 | 1,859,893,968.45 | 1,731,705,607.20 |
公司負責人:李武林 主管會計工作負責人:錢燁 會計機構(gòu)負責人:錢燁
2023年1—12月
單位:元 幣種:人民幣
項目 | 附注 | 2023年度 | 2022年度 |
一、營業(yè)總收入 | 396,157,466.55 | 514,294,401.72 | |
其中:營業(yè)收入 | 注釋61 | 396,157,466.55 | 514,294,401.72 |
利息收入 | |||
已賺保費 | |||
手續(xù)費及傭金收入 | |||
二、營業(yè)總成本 | 415,789,094.72 | 447,388,475.10 | |
其中:營業(yè)成本 | 注釋61 | 261,031,036.19 | 320,559,427.65 |
利息支出 | |||
手續(xù)費及傭金支出 | |||
退保金 | |||
賠付支出凈額 | |||
提取保險責任準備金凈額 | |||
保單紅利支出 | |||
分保費用 | |||
稅金及附加 | 注釋62 | 3,088,584.90 | 3,094,963.37 |
銷售費用 | 注釋63 | 33,757,692.11 | 23,882,362.23 |
管理費用 | 注釋64 | 57,799,352.03 | 54,552,714.44 |
研發(fā)費用 | 注釋65 | 30,888,167.52 | 30,095,123.42 |
財務費用 | 注釋66 | 29,224,261.97 | 15,203,883.99 |
其中:利息費用 | 30,662,348.38 | 15,795,235.26 | |
利息收入 | 1,749,076.82 | 861,143.51 | |
加:其他收益 | 注釋67 | 14,095,254.78 | 11,391,178.17 |
投資收益(損失以“-”號填列) | 注釋68 | 1,773,507.12 | 76,436.49 |
其中:對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益 | -795,844.91 | -656,646.88 | |
以攤余成本計量的金融資產(chǎn)終止確認收益 | |||
匯兌收益(損失以“-”號填列) | |||
凈敞口套期收益(損失以“-”號填列) | 注釋69 | ||
公允價值變動收益(損失以“-”號填列) | 注釋70 | ||
信用減值損失(損失以“-”號填列) | 注釋71 | -35,097,546.14 | -18,655,859.18 |
資產(chǎn)減值損失(損失以“-”號填列) | 注釋72 | 922,864.48 | -1,989,176.65 |
資產(chǎn)處置收益(損失以“-”號填列) | 注釋73 | 77,536.96 | |
三、營業(yè)利潤(虧損以“-”號填列) | -37,860,010.97 | 57,728,505.45 | |
加:營業(yè)外收入 | 注釋74 | 1,103,630.32 | 125,606.86 |
減:營業(yè)外支出 | 注釋75 | 153.13 | 50,228.87 |
四、利潤總額(虧損總額以“-”號填列) | -36,756,533.78 | 57,803,883.44 | |
減:所得稅費用 | 注釋76 | -7,548,876.18 | 5,152,700.16 |
五、凈利潤(凈虧損以“-”號填列) | -29,207,657.60 | 52,651,183.28 | |
(一)按經(jīng)營持續(xù)性分類 | |||
1.持續(xù)經(jīng)營凈利潤(凈虧損以“-”號填列) | -29,207,657.60 | 52,651,183.28 | |
2.終止經(jīng)營凈利潤(凈虧損以“-”號填列) | |||
(二)按所有權(quán)歸屬分類 | |||
1.歸屬于母公司股東的凈利潤(凈虧損以“-”號填列) | -29,231,404.51 | 52,637,893.61 | |
2.少數(shù)股東損益(凈虧損以“-”號填列) | 23,746.91 | 13,289.67 | |
六、其他綜合收益的稅后凈額 | |||
(一)歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額 | |||
1.不能重分類進損益的其他綜合收益 | |||
(1)重新計量設定受益計劃變動額 | |||
(2)權(quán)益法下不能轉(zhuǎn)損益的其他綜合收益 | |||
(3)其他權(quán)益工具投資公允價值變動 | |||
(4)企業(yè)自身信用風險公允價值變動 | |||
2.將重分類進損益的其他綜合收益 | |||
(1)權(quán)益法下可轉(zhuǎn)損益的其他綜合收益 | |||
(2)其他債權(quán)投資公允價值變動 | |||
(3)金融資產(chǎn)重分類計入其他綜合收益的金額 | |||
(4)其他債權(quán)投資信用減值準備 | |||
(5)現(xiàn)金流量套期儲備 | |||
(6)外幣財務報表折算差額 | |||
(7)其他 | |||
(二)歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收益的稅后凈額 | |||
七、綜合收益總額 | -29,207,657.60 | 52,651,183.28 | |
(一)歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 | -29,231,404.51 | 52,637,893.61 | |
(二)歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 | 23,746.91 | 13,289.67 | |
八、每股收益: | |||
(一)基本每股收益(元/股) | -0.19 | 0.49 | |
(二)稀釋每股收益(元/股) | -0.19 | 0.49 |
本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的,被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為:0 元, 上期被合并方實現(xiàn)的凈利潤為: 0 元。
公司負責人:李武林 主管會計工作負責人:錢燁 會計機構(gòu)負責人:錢燁
2023年1—12月
單位:元 幣種:人民幣
項目 | 附注 | 2023年度 | 2022年度 |
一、營業(yè)收入 | 十九、4 | 447,341,822.05 | 515,431,899.44 |
減:營業(yè)成本 | 十九、4 | 308,756,008.50 | 321,816,108.33 |
稅金及附加 | 2,662,170.73 | 2,850,137.80 | |
銷售費用 | 33,213,573.51 | 23,863,551.06 | |
管理費用 | 55,569,627.16 | 52,407,167.49 | |
研發(fā)費用 | 30,888,167.52 | 30,095,123.42 | |
財務費用 | 28,249,440.83 | 14,115,507.06 | |
其中:利息費用 | 29,657,542.73 | 14,696,778.78 | |
利息收入 | 1,712,136.52 | 848,102.40 | |
加:其他收益 | 13,620,538.20 | 11,384,614.92 | |
投資收益(損失以“-”號填列) | 十九、5 | 1,931,231.99 | 410,198.75 |
其中:對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益 | -626,366.65 | -273,419.74 | |
以攤余成本計量的金融資產(chǎn)終止確認收益 | |||
凈敞口套期收益(損失以“-”號填列) | |||
公允價值變動收益(損失以“-”號填列) | |||
信用減值損失(損失以“-”號填列) | -33,496,286.14 | -18,652,379.45 | |
資產(chǎn)減值損失(損失以“-”號填列) | 1,227,661.48 | -1,989,176.65 | |
資產(chǎn)處置收益(損失以“-”號填列) | 77,536.96 | ||
二、營業(yè)利潤(虧損以“-”號填列) | -28,636,483.71 | 61,437,561.85 | |
加:營業(yè)外收入 | 1,103,229.54 | 123,307.95 | |
減:營業(yè)外支出 | 0.01 | 25,695.25 | |
三、利潤總額(虧損總額以“-”號填列) | -27,533,254.18 | 61,535,174.55 | |
減:所得稅費用 | -6,440,388.91 | 5,987,090.10 | |
四、凈利潤(凈虧損以“-”號填列) | -21,092,865.27 | 55,548,084.45 | |
(一)持續(xù)經(jīng)營凈利潤(凈虧損以“-”號填列) | -21,092,865.27 | 55,548,084.45 | |
(二)終止經(jīng)營凈利潤(凈虧損以“-”號填列) | |||
五、其他綜合收益的稅后凈額 | |||
(一)不能重分類進損益的其他綜合收益 | |||
1.重新計量設定受益計劃變動額 | |||
2.權(quán)益法下不能轉(zhuǎn)損益的其他綜合收益 | |||
3.其他權(quán)益工具投資公允價值變動 | |||
4.企業(yè)自身信用風險公允價值變動 | |||
(二)將重分類進損益的其他綜合收益 | |||
1.權(quán)益法下可轉(zhuǎn)損益的其他綜合收益 | |||
2.其他債權(quán)投資公允價值變動 | |||
3.金融資產(chǎn)重分類計入其他綜合收益的金額 | |||
4.其他債權(quán)投資信用減值準備 | |||
5.現(xiàn)金流量套期儲備 | |||
6.外幣財務報表折算差額 | |||
7.其他 | |||
六、綜合收益總額 | -21,092,865.27 | 55,548,084.45 | |
七、每股收益: | |||
(一)基本每股收益(元/股) | |||
(二)稀釋每股收益(元/股) |
公司負責人:李武林 主管會計工作負責人:錢燁 會計機構(gòu)負責人:錢燁
合并現(xiàn)金流量表
2023年1—12月
單位:元 幣種:人民幣
項目 | 附注 | 2023年度 | 2022年度 |
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量: | |||
銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金 | 432,089,829.83 | 309,294,038.24 | |
客戶存款和同業(yè)存放款項凈增加額 | |||
向中央銀行借款凈增加額 | |||
向其他金融機構(gòu)拆入資金凈增加額 | |||
收到原保險合同保費取得的現(xiàn)金 | |||
收到再保業(yè)務現(xiàn)金凈額 | |||
保戶儲金及投資款凈增加額 | |||
收取利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金 | |||
拆入資金凈增加額 | |||
回購業(yè)務資金凈增加額 | |||
代理買賣證券收到的現(xiàn)金凈額 | |||
收到的稅費返還 | 1,155,165.45 | 882,635.51 | |
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 | 55,295,045.78 | 85,878,336.60 | |
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 | 488,540,041.06 | 396,055,010.35 | |
購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金 | 379,916,538.45 | 290,616,893.68 | |
客戶貸款及墊款凈增加額 | |||
存放中央銀行和同業(yè)款項凈增加額 | |||
支付原保險合同賠付款項的現(xiàn)金 | |||
拆出資金凈增加額 | |||
支付利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金 | |||
支付保單紅利的現(xiàn)金 | |||
支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金 | 65,379,129.06 | 59,825,773.06 | |
支付的各項稅費 | 19,513,989.48 | 29,654,262.14 | |
支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 | 112,281,161.76 | 88,537,869.26 | |
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 | 577,090,818.75 | 468,634,798.14 | |
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | -88,550,777.69 | -72,579,787.79 | |
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量: | |||
收回投資收到的現(xiàn)金 | 280,600,000.00 | 307,700,000.00 | |
取得投資收益收到的現(xiàn)金 | 2,944,534.14 | 896,589.20 | |
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額 | 100,000.00 | ||
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額 | |||
收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 | 51,155.53 | ||
投資活動現(xiàn)金流入小計 | 283,644,534.14 | 308,647,744.73 | |
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金 | 218,549,196.41 | 78,197,926.08 | |
投資支付的現(xiàn)金 | 130,000,000.00 | 466,306,592.36 | |
質(zhì)押貸款凈增加額 | |||
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額 | |||
支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 | |||
投資活動現(xiàn)金流出小計 | 348,549,196.41 | 544,504,518.44 | |
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | -64,904,662.27 | -235,856,773.71 | |
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量: | |||
吸收投資收到的現(xiàn)金 | 6,772,200.00 | ||
其中:子公司吸收少數(shù)股東投資收到的現(xiàn)金 | 735,000.00 | ||
取得借款收到的現(xiàn)金 | 377,319,049.02 | 217,979,610.00 | |
收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 | 48,201.67 | 328,189,273.66 | |
籌資活動現(xiàn)金流入小計 | 377,367,250.69 | 552,941,083.66 | |
償還債務支付的現(xiàn)金 | 214,341,586.80 | 138,000,000.00 | |
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 | 27,325,679.44 | 50,589,886.66 | |
其中:子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤 | - | ||
支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 | 3,124,852.00 | 19,568,301.81 | |
籌資活動現(xiàn)金流出小計 | 244,792,118.24 | 208,158,188.47 | |
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | 132,575,132.45 | 344,782,895.19 | |
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響 | - | ||
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 | -20,880,307.51 | 36,346,333.69 | |
加:期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 | 159,657,693.95 | 123,311,360.26 | |
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 | 138,777,386.44 | 159,657,693.95 |
公司負責人:李武林 主管會計工作負責人:錢燁 會計機構(gòu)負責人:錢燁
母公司現(xiàn)金流量表
2023年1—12月
單位:元 幣種:人民幣
項目 | 附注 | 2023年度 | 2022年度 |
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量: | |||
銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金 | 418,005,004.56 | 307,791,290.51 | |
收到的稅費返還 | 1,155,146.70 | 882,635.51 | |
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 | 51,876,831.46 | 85,818,883.44 | |
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 | 471,036,982.72 | 394,492,809.46 | |
購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金 | 367,533,149.48 | 290,352,474.67 | |
支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金 | 64,832,571.13 | 59,605,293.91 | |
支付的各項稅費 | 18,997,520.96 | 29,155,142.91 | |
支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 | 106,912,898.28 | 91,720,336.27 | |
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 | 558,276,139.85 | 470,833,247.76 | |
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | -87,239,157.13 | -76,340,438.30 | |
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量: | |||
收回投資收到的現(xiàn)金 | 280,000,000.00 | 302,800,000.00 | |
取得投資收益收到的現(xiàn)金 | 2,932,780.75 | 847,124.32 | |
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額 | 100,000.00 | ||
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額 | |||
收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 | |||
投資活動現(xiàn)金流入小計 | 283,032,780.75 | 303,647,124.32 | |
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金 | 89,401,534.27 | 66,546,765.63 | |
投資支付的現(xiàn)金 | 168,500,000.00 | 471,343,000.00 | |
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額 | |||
支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 | |||
投資活動現(xiàn)金流出小計 | 257,901,534.27 | 537,889,765.63 | |
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | 25,131,246.48 | -234,242,641.31 | |
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量: | |||
吸收投資收到的現(xiàn)金 | 6,037,200.00 | ||
取得借款收到的現(xiàn)金 | 377,319,049.02 | 217,979,610.00 | |
收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 | 48,201.67 | 328,189,273.66 | |
籌資活動現(xiàn)金流入小計 | 377,367,250.69 | 552,206,083.66 | |
償還債務支付的現(xiàn)金 | 213,841,586.80 | 137,500,000.00 | |
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 | 26,355,524.16 | 49,523,974.48 | |
支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 | 103,124,852.00 | 19,568,301.81 | |
籌資活動現(xiàn)金流出小計 | 343,321,962.96 | 206,592,276.29 | |
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 | 34,045,287.73 | 345,613,807.37 | |
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響 | |||
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 | -28,062,622.92 | 35,030,727.76 | |
加:期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 | 155,565,110.04 | 120,534,382.28 | |
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 | 127,502,487.12 | 155,565,110.04 |
公司負責人:李武林 主管會計工作負責人:錢燁 會計機構(gòu)負責人:錢燁
合并所有者權(quán)益變動表
2023年1—12月
單位:元 幣種:人民幣
項目 | 2023年度 | ||||||||||||||
歸屬于母公司所有者權(quán)益 | 少數(shù)股東權(quán)益 | 所有者權(quán)益合計 | |||||||||||||
實收資本(或股本) | 其他權(quán)益工具 | 資本公積 | 減:庫存股 | 其他綜合收益 | 專項儲備 | 盈余公積 | 一般風險準備 | 未分配利潤 | 其他 | 小計 | |||||
優(yōu)先股 | 永續(xù)債 | 其他 | |||||||||||||
一、上年年末余額 | 107,995,500.00 | 44,002,913.30 | 463,397,613.73 | 34,978,504.79 | 209,323,003.27 | 859,697,535.09 | 748,694.51 | 860,446,229.60 | |||||||
加:會計政策變更 | |||||||||||||||
前期差錯更正 | |||||||||||||||
其他 | |||||||||||||||
二、本年期初余額 | 107,995,500.00 | 44,002,913.30 | 463,397,613.73 | 34,978,504.79 | 209,323,003.27 | 859,697,535.09 | 748,694.51 | 860,446,229.60 | |||||||
三、本期增減變動金額(減少以“-”號填列) | 43,198,500.00 | -468.54 | -46,511,496.84 | -45,430,750.81 | -48,744,216.19 | 23,746.91 | -48,720,469.28 | ||||||||
(一)綜合收益總額 | -29,231,404.51 | -29,231,404.51 | 23,746.91 | -29,207,657.60 | |||||||||||
(二)所有者投入和減少資本 | 243.00 | -468.54 | -3,313,239.84 | -3,313,465.38 | -3,313,465.38 | ||||||||||
1.所有者投入的普通股 | 2,787.66 | 2,787.66 | 2,787.66 | ||||||||||||
2.其他權(quán)益工具持有者投入資本 | 243.00 | -468.54 | -225.54 | -225.54 | |||||||||||
3.股份支付計入所有者權(quán)益的金額 | -3,316,027.50 | -3,316,027.50 | -3,316,027.50 | ||||||||||||
4.其他 | |||||||||||||||
(三)利潤分配 | -16,199,346.30 | -16,199,346.30 | -16,199,346.30 | ||||||||||||
1.提取盈余公積 | |||||||||||||||
2.提取一般風險準備 | |||||||||||||||
3.對所有者(或股東)的分配 | -16,199,346.30 | -16,199,346.30 | -16,199,346.30 | ||||||||||||
4.其他 | |||||||||||||||
(四)所有者權(quán)益內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn) | 43,198,257.00 | -43,198,257.00 | |||||||||||||
1.資本公積轉(zhuǎn)增資本(或股本) | 43,198,257.00 | -43,198,257.00 | |||||||||||||
2.盈余公積轉(zhuǎn)增資本(或股本) | |||||||||||||||
3.盈余公積彌補虧損 | |||||||||||||||
4.設定受益計劃變動額結(jié)轉(zhuǎn)留存收益 | |||||||||||||||
5.其他綜合收益結(jié)轉(zhuǎn)留存收益 | |||||||||||||||
6.其他 | |||||||||||||||
(五)專項儲備 | |||||||||||||||
1.本期提取 | |||||||||||||||
2.本期使用 | |||||||||||||||
(六)其他 | |||||||||||||||
四、本期期末余額 | 151,194,000.00 | 44,002,444.76 | 416,886,116.89 | 34,978,504.79 | 163,892,252.46 | 810,953,318.9 | 772,441.42 | 811,725,760.32 |
項目 | 2022年度 | ||||||||||||||
歸屬于母公司所有者權(quán)益 | 少數(shù)股東權(quán)益 | 所有者權(quán)益合計 | |||||||||||||
實收資本 (或股本) | 其他權(quán)益工具 | 資本公積 | 減:庫存股 | 其他綜合收益 | 專項儲備 | 盈余公積 | 一般風險準備 | 未分配利潤 | 其他 | 小計 | |||||
優(yōu)先股 | 永續(xù)債 | 其他 | |||||||||||||
一、上年年末余額 | 107,293,500.00 | 451,444,508.36 | 29,423,696.34 | 205,157,318.11 | 793,319,022.81 | 793,319,022.81 | |||||||||
加:會計政策變更 | - | - | |||||||||||||
前期差錯更正 | - | - | - | ||||||||||||
其他 | - | - | |||||||||||||
二、本年期初余額 | 107,293,500.00 | 451,444,508.36 | 29,423,696.34 | 205,157,318.11 | 793,319,022.81 | 0.00 | 793,319,022.81 | ||||||||
三、本期增減變動金額(減少以“-”號填列) | 702,000.00 | 44,002,913.30 | 11,953,105.37 | 5,554,808.45 | 4,165,685.16 | 66,378,512.28 | 748,694.51 | 67,127,206.79 | |||||||
(一)綜合收益總額 | 52,637,893.61 | 52,637,893.61 | 13,289.67 | 52,651,183.28 | |||||||||||
(二)所有者投入和減少資本 | 702,000.00 | 11,953,105.37 | - | - | 12,655,105.37 | 735,000.00 | 13,390,105.37 | ||||||||
1.所有者投入的普通股 | 702,000.00 | 5,335,200.00 | - | - | 6,037,200.00 | 735,000.00 | 6,772,200.00 | ||||||||
2.其他權(quán)益工具持有者投入資本 | |||||||||||||||
3.股份支付計入所有者權(quán)益的金額 | - | 6,617,905.37 | - | - | 6,617,905.37 | 6,617,905.37 | |||||||||
4.其他 | - | - | |||||||||||||
(三)利潤分配 | - | 5,554,808.45 | -48,472,208.45 | -42,917,400.00 | -42,917,400.00 | ||||||||||
1.提取盈余公積 | - | 5,554,808.45 | -5,554,808.45 | ||||||||||||
2.提取一般風險準備 | - | ||||||||||||||
3.對所有者(或股東)的分配 | - | -42,917,400.00 | -42,917,400.00 | -42,917,400.00 | |||||||||||
4.其他 | - | ||||||||||||||
(四)所有者權(quán)益內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn) | |||||||||||||||
1.資本公積轉(zhuǎn)增資本(或股本) | |||||||||||||||
2.盈余公積轉(zhuǎn)增資本(或股本) | |||||||||||||||
3.盈余公積彌補虧損 | |||||||||||||||
4.設定受益計劃變動額結(jié)轉(zhuǎn)留存收益 | |||||||||||||||
5.其他綜合收益結(jié)轉(zhuǎn)留存收益 | |||||||||||||||
6.其他 | - | ||||||||||||||
(五)專項儲備 | - | ||||||||||||||
1.本期提取 | - | ||||||||||||||
2.本期使用 | - | ||||||||||||||
(六)其他 | 44,002,913.30 | 44,002,913.30 | 404.84 | 44,003,318.14 | |||||||||||
四、本期期末余額 | 107,995,500.00 | 44,002,913.30 | 463,397,613.73 | 34,978,504.79 | 209,323,003.27 | 859,697,535.09 | 748,694.51 | 860,446,229.60 |
公司負責人:李武林 主管會計工作負責人:錢燁 會計機構(gòu)負責人:錢燁
母公司所有者權(quán)益變動表
2023年1—12月
單位:元 幣種:人民幣
項目 | 2023年度 | ||||||||||
實收資本 (或股本) | 其他權(quán)益工具 | 資本公積 | 減:庫存股 | 其他綜合收益 | 專項儲備 | 盈余公積 | 未分配利潤 | 所有者權(quán)益合計 | |||
優(yōu)先股 | 永續(xù)債 | 其他 | |||||||||
一、上年年末余額 | 107,995,500.00 | 44,002,913.30 | 463,397,613.73 | 34,978,504.79 | 215,242,292.89 | 865,616,824.71 | |||||
加:會計政策變更 | |||||||||||
前期差錯更正 | |||||||||||
其他 | |||||||||||
二、本年期初余額 | 107,995,500.00 | 44,002,913.30 | 463,397,613.73 | 34,978,504.79 | 215,242,292.89 | 865,616,824.71 | |||||
三、本期增減變動金額(減少以“-”號填列) | 43,198,500.00 | -468.54 | -46,511,496.84 | -37,292,211.57 | -40,605,676.95 | ||||||
(一)綜合收益總額 | -21,092,865.27 | -21,092,865.27 | |||||||||
(二)所有者投入和減少資本 | 243.00 | -468.54 | -3,313,239.84 | -3,313,465.38 | |||||||
1.所有者投入的普通股 | 2,787.66 | 2,787.66 | |||||||||
2.其他權(quán)益工具持有者投入資本 | 243.00 | -468.54 | -225.54 | ||||||||
3.股份支付計入所有者權(quán)益的金額 | -3,316,027.50 | -3,316,027.50 | |||||||||
4.其他 | |||||||||||
(三)利潤分配 | -16,199,346.30 | -16,199,346.30 | |||||||||
1.提取盈余公積 | |||||||||||
2.對所有者(或股東)的分配 | -16,199,346.30 | -16,199,346.30 | |||||||||
3.其他 | |||||||||||
(四)所有者權(quán)益內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn) | 43,198,257.00 | -43,198,257.00 | |||||||||
1.資本公積轉(zhuǎn)增資本(或股本) | 43,198,257.00 | -43,198,257.00 | |||||||||
2.盈余公積轉(zhuǎn)增資本(或股本) | |||||||||||
3.盈余公積彌補虧損 | |||||||||||
4.設定受益計劃變動額結(jié)轉(zhuǎn)留存收益 | |||||||||||
5.其他綜合收益結(jié)轉(zhuǎn)留存收益 | |||||||||||
6.其他 | |||||||||||
(五)專項儲備 | |||||||||||
1.本期提取 | |||||||||||
2.本期使用 | |||||||||||
(六)其他 | |||||||||||
四、本期期末余額 | 151,194,000.00 | 44,002,444.76 | 416,886,116.89 | 34,978,504.79 | 177,950,081.32 | 825,011,147.76 |
項目 | 2022年度 | ||||||||||
實收資本 (或股本) | 其他權(quán)益工具 | 資本公積 | 減:庫存股 | 其他綜合收益 | 專項儲備 | 盈余公積 | 未分配利潤 | 所有者權(quán)益合計 | |||
優(yōu)先股 | 永續(xù)債 | 其他 | |||||||||
一、上年年末余額 | 107,293,500.00 | 451,444,508.36 | 29,423,696.34 | 208,166,416.89 | 796,328,121.59 | ||||||
加:會計政策變更 | - | - | |||||||||
前期差錯更正 | - | - | - | - | - | ||||||
其他 | - | - | - | - | |||||||
二、本年期初余額 | 107,293,500.00 | 451,444,508.36 | 29,423,696.34 | 208,166,416.89 | 796,328,121.59 | ||||||
三、本期增減變動金額(減少以“-”號填列) | 702,000.00 | 44,002,913.30 | 11,953,105.37 | 5,554,808.45 | 7,075,876.00 | 69,288,703.12 | |||||
(一)綜合收益總額 | 55,548,084.45 | 55,548,084.45 | |||||||||
(二)所有者投入和減少資本 | 702,000.00 | 11,953,105.37 | 12,655,105.37 | ||||||||
1.所有者投入的普通股 | 702,000.00 | - | 5,335,200.00 | 6,037,200.00 | |||||||
2.其他權(quán)益工具持有者投入資本 | |||||||||||
3.股份支付計入所有者權(quán)益的金額 | - | 6,617,905.37 | 6,617,905.37 | ||||||||
4.其他 | |||||||||||
(三)利潤分配 | 5,554,808.45 | -48,472,208.45 | -42,917,400.00 | ||||||||
1.提取盈余公積 | 5,554,808.45 | -5,554,808.45 | - | ||||||||
2.對所有者(或股東)的分配 | - | -42,917,400.00 | -42,917,400.00 | ||||||||
3.其他 | |||||||||||
(四)所有者權(quán)益內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn) | |||||||||||
1.資本公積轉(zhuǎn)增資本(或股本) | |||||||||||
2.盈余公積轉(zhuǎn)增資本(或股本) | |||||||||||
3.盈余公積彌補虧損 | |||||||||||
4.設定受益計劃變動額結(jié)轉(zhuǎn)留存收益 | |||||||||||
5.其他綜合收益結(jié)轉(zhuǎn)留存收益 | |||||||||||
6.其他 | |||||||||||
(五)專項儲備 | |||||||||||
1.本期提取 | |||||||||||
2.本期使用 | |||||||||||
(六)其他 | 44,002,913.30 | 44,002,913.30 | |||||||||
四、本期期末余額 | 107,995,500.00 | 44,002,913.30 | 463,397,613.73 | 34,978,504.79 | 215,242,292.89 | 865,616,824.71 |
公司負責人:李武林 主管會計工作負責人:錢燁 會計機構(gòu)負責人:錢燁
江蘇京源環(huán)保股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)前身為南通京源水工自動化設備有限公司,于2014年4月9日變更為現(xiàn)有名稱。公司成立于1999年3月30日,現(xiàn)持有統(tǒng)一社會信用代碼為913206007140572604的營業(yè)執(zhí)照,注冊地址:南通市崇川區(qū)通欣路109號,實際控制人為李武林、和麗。
經(jīng)過歷年的派送紅股、配售新股、轉(zhuǎn)增股本及增發(fā)新股,截至2023年12月31日止,本公司累計發(fā)行股本總數(shù)15,119.4萬股,注冊資本為15,119.4萬元。
公司以“市場領(lǐng)先的,全能型水處理整體解決方案提供商”為定位,專注于工業(yè)水處理領(lǐng)域。經(jīng)營范圍為:水處理設備的研發(fā)、設計、制造、銷售和安裝;環(huán)保成套設備、機電設備、自動化與工業(yè)過程自動化系統(tǒng)集成的研制、生產(chǎn)、銷售和安裝;環(huán)境污染防治工程設計、治理和施工;防腐系列產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)和銷售;計算機技術(shù)開發(fā)與應用;生活污水、工業(yè)污水治理;環(huán)保、水處理、市政公用領(lǐng)域的項目開發(fā)、建設、管理;生態(tài)環(huán)境治理;土壤治理及修復;上述技術(shù)服務及信息咨詢;自營和代理上述商品及技術(shù)的進出口業(yè)務(國家限定企業(yè)經(jīng)營或禁止進出口的商品和技術(shù)除外);(經(jīng)營范圍中涉及制造、生產(chǎn)的另設分支機構(gòu)經(jīng)營);非居住房地產(chǎn)租賃;租賃服務(不含許可類租賃服務)。(依法須經(jīng)批準的項目,經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動)
本財務報表業(yè)經(jīng)公司董事會于2024年4月19日批準報出。
本公司根據(jù)實際發(fā)生的交易和事項,按照財政部頒布的《企業(yè)會計準則——基本準則》和具體企業(yè)會計準則、企業(yè)會計準則應用指南、企業(yè)會計準則解釋及其他相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會計準則”)進行確認和計量,在此基礎上,結(jié)合中國證券監(jiān)督管理委員會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號——財務報告的一般規(guī)定》(2014年修訂)的規(guī)定,編制財務報表。
本公司對報告期末起12個月的持續(xù)經(jīng)營能力進行了評價,未發(fā)現(xiàn)對持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大懷疑的事項或情況。因此,本財務報表系在持續(xù)經(jīng)營假設的基礎上編制。
具體會計政策和會計估計提示:
(1)執(zhí)行企業(yè)會計準則解釋第15號對本公司的影響
2021年12月31日,財政部發(fā)布了《企業(yè)會計準則解釋第15號》(財會〔2021〕35號,以下簡稱“解釋15號”),解釋15號“關(guān)于企業(yè)將固定資產(chǎn)達到預定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對外銷售的會計處理(以下簡稱‘試運行銷售’)”和“關(guān)于虧損合同的判斷”內(nèi)容自2022年1月1日起施行。執(zhí)行解釋15號對本公司2022年1月1日財務報表相關(guān)項目無影響。
(2)執(zhí)行企業(yè)會計準則解釋第16號對本公司的影響
2022年12月13日,財政部發(fā)布了《企業(yè)會計準則解釋第16號》(財會〔2022〕31號,以下簡稱“解釋16號”),解釋16號三個事項的會計處理中:“關(guān)于單項交易產(chǎn)生的資產(chǎn)和負債相關(guān)的遞延所得稅不適用初始確認豁免的會計處理”自2023年1月1日起施行,允許企業(yè)自發(fā)布年度提前執(zhí)行,本公司本年度提前施行該事項相關(guān)的會計處理;“關(guān)于發(fā)行方分類為權(quán)益工具的金融工具相關(guān)股利的所得稅影響的會計處理”及“關(guān)于企業(yè)將以現(xiàn)金結(jié)算的股份支付修改為以權(quán)益結(jié)算的股份支付的會計處理”內(nèi)容自公布之日起施行。
執(zhí)行解釋16號對本公司2022年1月1日財務報表相關(guān)項目的影響詳見第十節(jié)、五、44.重要會計政策和會計估計的變更。
本公司所編制的財務報表符合企業(yè)會計準則的要求,真實、完整地反映了公司的財務狀況、經(jīng)營成果、股東權(quán)益變動和現(xiàn)金流量等有關(guān)信息。
本公司會計年度自公歷1月1日起至12月31日止。
本公司的記賬本位幣為人民幣。
項目 | 重要性標準 |
重要的單項計提壞賬準備的應收款項 | 單項金額超過期末應收賬款的10%且金額大于500萬元 |
重要的在建工程 | 占在建工程賬面余額10%以上的項目。 |
重要的合營企業(yè)或聯(lián)營企業(yè) | 來源于合營企業(yè)或聯(lián)營企業(yè)的投資收益(損失以絕對金額計算)占合并報表凈利潤的10%以上 |
1.分步實現(xiàn)企業(yè)合并過程中的各項交易的條款、條件以及經(jīng)濟影響符合以下一種或多種情況,將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理
(1)這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的;
(2)這些交易整體才能達成一項完整的商業(yè)結(jié)果;
(3)一項交易的發(fā)生取決于其他至少一項交易的發(fā)生;
(4)一項交易單獨看是不經(jīng)濟的,但是和其他交易一并考慮時是經(jīng)濟的。
2.同一控制下的企業(yè)合并
本公司在企業(yè)合并中取得的資產(chǎn)和負債,按照合并日在被合并方資產(chǎn)、負債(包括最終控制方收購被合并方而形成的商譽)在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。在合并中取得的凈資產(chǎn)賬面價值與支付的合并對價賬面價值(或發(fā)行股份面值總額)的差額,調(diào)整資本公積中的股本溢價,資本公積中的股本溢價不足沖減的,調(diào)整留存收益。
如果存在或有對價并需要確認預計負債或資產(chǎn),該預計負債或資產(chǎn)金額與后續(xù)或有對價結(jié)算金額的差額,調(diào)整資本公積(資本溢價或股本溢價),資本公積不足的,調(diào)整留存收益。
對于通過多次交易最終實現(xiàn)企業(yè)合并的,屬于一攬子交易的,將各項交易作為一項取得控制權(quán)的交易進行會計處理;不屬于一攬子交易的,在取得控制權(quán)日,長期股權(quán)投資初始投資成本,與達到合并前的長期股權(quán)投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對價的賬面價值之和的差額,調(diào)整資本公積;資本公積不足沖減的,調(diào)整留存收益。對于合并日之前持有的股權(quán)投資,因采用權(quán)益法核算或金融工具確認和計量準則核算而確認的其他綜合收益,暫不進行會計處理,直至處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關(guān)資產(chǎn)或負債相同的基礎進行會計處理;因采用權(quán)益法核算而確認的被投資單位凈資產(chǎn)中除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的所有者權(quán)益其他變動,暫不進行會計處理,直至處置該項投資時轉(zhuǎn)入當期損益。
3.非同一控制下的企業(yè)合并
購買日是指本公司實際取得對被購買方控制權(quán)的日期,即被購買方的凈資產(chǎn)或生產(chǎn)經(jīng)營決策的控制權(quán)轉(zhuǎn)移給本公司的日期。同時滿足下列條件時,本公司一般認為實現(xiàn)了控制權(quán)的轉(zhuǎn)移:
①企業(yè)合并合同或協(xié)議已獲本公司內(nèi)部權(quán)力機構(gòu)通過。
②企業(yè)合并事項需要經(jīng)過國家有關(guān)主管部門審批的,已獲得批準。
③已辦理了必要的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。
④本公司已支付了合并價款的大部分,并且有能力、有計劃支付剩余款項。
⑤本公司實際上已經(jīng)控制了被購買方的財務和經(jīng)營政策,并享有相應的利益、承擔相應的風險。
本公司在購買日對作為企業(yè)合并對價付出的資產(chǎn)、發(fā)生或承擔的負債按照公允價值計量,公允價值與其賬面價值的差額,計入當期損益。
本公司對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額的差額,確認為商譽;合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額的差額,經(jīng)復核后,計入當期損益。
通過多次交換交易分步實現(xiàn)的非同一控制下企業(yè)合并,屬于一攬子交易的,將各項交易作為一項取得控制權(quán)的交易進行會計處理;不屬于一攬子交易的,合并日之前持有的股權(quán)投資采用權(quán)益法核算的,以購買日之前所持被購買方的股權(quán)投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和,作為該項投資的初始投資成本;購買日之前持有的股權(quán)投資因采用權(quán)益法核算而確認的其他綜合收益,在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關(guān)資產(chǎn)或負債相同的基礎進行會計處理。合并日之前持有的股權(quán)投資采用金融工具確認和計量準則核算的,以該股權(quán)投資在合并日的公允價值加上新增投資成本之和,作為合并日的初始投資成本。原持有股權(quán)的公允價值與賬面價值之間的差額以及原計入其他綜合收益的累計公允價值變動應全部轉(zhuǎn)入合并日當期的投資收益。
4.為合并發(fā)生的相關(guān)費用
為企業(yè)合并發(fā)生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他直接相關(guān)費用,于發(fā)生時計入當期損益;為企業(yè)合并而發(fā)行權(quán)益性證券的交易費用,可直接歸屬于權(quán)益性交易的從權(quán)益中扣減。
1.控制的判斷標準
控制,是指投資方擁有對被投資方的權(quán)力,通過參與被投資方的相關(guān)活動而享有可變回報,并且有能力運用對被投資方的權(quán)力影響其回報金額。
本公司在綜合考慮所有相關(guān)事實和情況的基礎上對是否控制被投資方進行判斷。一旦相關(guān)事實和情況的變化導致對控制定義所涉及的相關(guān)要素發(fā)生變化的,本公司會進行重新評估。相關(guān)事實和情況主要包括:
(1)被投資方的設立目的。
(2)被投資方的相關(guān)活動以及如何對相關(guān)活動作出決策。
(3)投資方享有的權(quán)利是否使其目前有能力主導被投資方的相關(guān)活動。
(4)投資方是否通過參與被投資方的相關(guān)活動而享有可變回報。
(5)投資方是否有能力運用對被投資方的權(quán)力影響其回報金額。
(6)投資方與其他方的關(guān)系。
2.合并范圍
本公司合并財務報表的合并范圍以控制為基礎確定,所有子公司(包括本公司所控制的單獨主體)均納入合并財務報表。
3.合并程序
本公司以自身和各子公司的財務報表為基礎,根據(jù)其他有關(guān)資料,編制合并財務報表。本公司編制合并財務報表,將整個企業(yè)集團視為一個會計主體,依據(jù)相關(guān)企業(yè)會計準則的確認、計量和列報要求,按照統(tǒng)一的會計政策,反映本企業(yè)集團整體財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
所有納入合并財務報表合并范圍的子公司所采用的會計政策、會計期間與本公司一致,如子公司采用的會計政策、會計期間與本公司不一致的,在編制合并財務報表時,按本公司的會計政策、會計期間進行必要的調(diào)整。
合并財務報表時抵銷本公司與各子公司、各子公司相互之間發(fā)生的內(nèi)部交易對合并資產(chǎn)負債表、合并利潤表、合并現(xiàn)金流量表、合并股東權(quán)益變動表的影響。如果站在企業(yè)集團合并財務報表角度與以本公司或子公司為會計主體對同一交易的認定不同時,從企業(yè)集團的角度對該交易予以調(diào)整。
子公司所有者權(quán)益、當期凈損益和當期綜合收益中屬于少數(shù)股東的份額分別在合并資產(chǎn)負債表中所有者權(quán)益項目下、合并利潤表中凈利潤項目下和綜合收益總額項目下單獨列示。子公司少數(shù)股東分擔的當期虧損超過了少數(shù)股東在該子公司期初所有者權(quán)益中所享有份額而形成的余額,沖減少數(shù)股東權(quán)益。
對于同一控制下企業(yè)合并取得的子公司,以其資產(chǎn)、負債(包括最終控制方收購該子公司而形成的商譽)在最終控制方財務報表中的賬面價值為基礎對其財務報表進行調(diào)整。
對于非同一控制下企業(yè)合并取得的子公司,以購買日可辨認凈資產(chǎn)公允價值為基礎對其財務報表進行調(diào)整
(1)增加子公司或業(yè)務
在報告期內(nèi),若因同一控制下企業(yè)合并增加子公司或業(yè)務的,則調(diào)整合并資產(chǎn)負債表的期初數(shù);將子公司或業(yè)務合并當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表;將子公司或業(yè)務合并當期期初至報告期末的現(xiàn)金流量納入合并現(xiàn)金流量表,同時對比較報表的相關(guān)項目進行調(diào)整,視同合并后的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。
因追加投資等原因能夠?qū)ν豢刂葡碌谋煌顿Y方實施控制的,視同參與合并的各方在最終控制方開始控制時即以目前的狀態(tài)存在進行調(diào)整。在取得被合并方控制權(quán)之前持有的股權(quán)投資,在取得原股權(quán)之日與合并方和被合并方同處于同一控制之日孰晚日起至合并日之間已確認有關(guān)損益、其他綜合收益以及其他凈資產(chǎn)變動,分別沖減比較報表期間的期初留存收益或當期損益。
在報告期內(nèi),若因非同一控制下企業(yè)合并增加子公司或業(yè)務的,則不調(diào)整合并資產(chǎn)負債表期初數(shù);將該子公司或業(yè)務自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表;該子公司或業(yè)務自購買日至報告期末的現(xiàn)金流量納入合并現(xiàn)金流量表。
因追加投資等原因能夠?qū)Ψ峭豢刂葡碌谋煌顿Y方實施控制的,對于購買日之前持有的被購買方的股權(quán),本公司按照該股權(quán)在購買日的公允價值進行重新計量,公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益。購買日之前持有的被購買方的股權(quán)涉及權(quán)益法核算下的其他綜合收益以及除凈損益、其他綜合收益和利潤分配之外的其他所有者權(quán)益變動的,與其相關(guān)的其他綜合收益、其他所有者權(quán)益變動轉(zhuǎn)為購買日所屬當期投資收益,由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產(chǎn)變動而產(chǎn)生的其他綜合收益除外。
(2)處置子公司或業(yè)務
1)一般處理方法
在報告期內(nèi),本公司處置子公司或業(yè)務,則該子公司或業(yè)務期初至處置日的收入、費用、利潤納入合并利潤表;該子公司或業(yè)務期初至處置日的現(xiàn)金流量納入合并現(xiàn)金流量表。
因處置部分股權(quán)投資或其他原因喪失了對被投資方控制權(quán)時,對于處置后的剩余股權(quán)投資,本公司按照其在喪失控制權(quán)日的公允價值進行重新計量。處置股權(quán)取得的對價與剩余股權(quán)公允價值之和,減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續(xù)計算的凈資產(chǎn)的份額與商譽之和的差額,計入喪失控制權(quán)當期的投資收益。與原有子公司股權(quán)投資相關(guān)的其他綜合收益或除凈損益、其他綜合收益及利潤分配之外的其他所有者權(quán)益變動,在喪失控制權(quán)時轉(zhuǎn)為當期投資收益,由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產(chǎn)變動而產(chǎn)生的其他綜合收益除外。
2)分步處置子公司
通過多次交易分步處置對子公司股權(quán)投資直至喪失控制權(quán)的,處置對子公司股權(quán)投資的各項交易的條款、條件以及經(jīng)濟影響符合以下一種或多種情況,通常表明應將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理:
A.這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的;
B.這些交易整體才能達成一項完整的商業(yè)結(jié)果;
C.一項交易的發(fā)生取決于其他至少一項交易的發(fā)生;
D.一項交易單獨看是不經(jīng)濟的,但是和其他交易一并考慮時是經(jīng)濟的。
處置對子公司股權(quán)投資直至喪失控制權(quán)的各項交易屬于一攬子交易的,本公司將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權(quán)的交易進行會計處理;但是,在喪失控制權(quán)之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產(chǎn)份額的差額,在合并財務報表中確認為其他綜合收益,在喪失控制權(quán)時一并轉(zhuǎn)入喪失控制權(quán)當期的損益。
處置對子公司股權(quán)投資直至喪失控制權(quán)的各項交易不屬于一攬子交易的,在喪失控制權(quán)之前,按不喪失控制權(quán)的情況下部分處置對子公司的股權(quán)投資的相關(guān)政策進行會計處理;在喪失控制權(quán)時,按處置子公司一般處理方法進行會計處理。
(3)購買子公司少數(shù)股權(quán)
本公司因購買少數(shù)股權(quán)新取得的長期股權(quán)投資與按照新增持股比例計算應享有子公司自購買日(或合并日)開始持續(xù)計算的凈資產(chǎn)份額之間的差額,調(diào)整合并資產(chǎn)負債表中的資本公積中的股本溢價,資本公積中的股本溢價不足沖減的,調(diào)整留存收益。
(4)不喪失控制權(quán)的情況下部分處置對子公司的股權(quán)投資
在不喪失控制權(quán)的情況下因部分處置對子公司的長期股權(quán)投資而取得的處置價款與處置長期股權(quán)投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續(xù)計算的凈資產(chǎn)份額之間的差額,調(diào)整合并資產(chǎn)負債表中的資本公積中的股本溢價,資本公積中的股本溢價不足沖減的,調(diào)整留存收益。
在編制現(xiàn)金流量表時,將本公司庫存現(xiàn)金以及可以隨時用于支付的存款確認為現(xiàn)金。將同時具備期限短(一般從購買日起三個月內(nèi)到期)、流動性強、易于轉(zhuǎn)換為已知金額的現(xiàn)金、價值變動風險很小四個條件的投資,確定為現(xiàn)金等價物。
本公司在成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產(chǎn)或金融負債。
實際利率法是指計算金融資產(chǎn)或金融負債的攤余成本以及將利息收入或利息費用分攤計入各會計期間的方法。
實際利率,是指將金融資產(chǎn)或金融負債在預計存續(xù)期的估計未來現(xiàn)金流量,折現(xiàn)為該金融資產(chǎn)賬面余額或該金融負債攤余成本所使用的利率。在確定實際利率時,在考慮金融資產(chǎn)或金融負債所有合同條款(如提前還款、展期、看漲期權(quán)或其他類似期權(quán)等)的基礎上估計預期現(xiàn)金流量,但不考慮預期信用損失。
金融資產(chǎn)或金融負債的攤余成本是以該金融資產(chǎn)或金融負債的初始確認金額扣除已償還的本金,加上或減去采用實際利率法將該初始確認金額與到期日金額之間的差額進行攤銷形成的累計攤銷額,再扣除累計計提的損失準備(僅適用于金融資產(chǎn))。
1.金融資產(chǎn)的分類、確認和計量
本公司根據(jù)所管理金融資產(chǎn)的業(yè)務模式和金融資產(chǎn)的合同現(xiàn)金流量特征,將金融資產(chǎn)劃分為以下三類:
(1)以攤余成本計量的金融資產(chǎn)。
(2)以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)。
(3)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)。
金融資產(chǎn)在初始確認時以公允價值計量,但是因銷售商品或提供服務等產(chǎn)生的應收賬款或應收票據(jù)未包含重大融資成分或不考慮不超過一年的融資成分的,按照交易價格進行初始計量。
對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn),相關(guān)交易費用直接計入當期損益,其他類別的金融資產(chǎn)相關(guān)交易費用計入其初始確認金額。
金融資產(chǎn)的后續(xù)計量取決于其分類,當且僅當本公司改變管理金融資產(chǎn)的業(yè)務模式時,才對所有受影響的相關(guān)金融資產(chǎn)進行重分類。
(1)分類為以攤余成本計量的金融資產(chǎn)
金融資產(chǎn)的合同條款規(guī)定在特定日期產(chǎn)生的現(xiàn)金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付,且管理該金融資產(chǎn)的業(yè)務模式是以收取合同現(xiàn)金流量為目標,則本公司將該金融資產(chǎn)分類為以攤余成本計量的金融資產(chǎn)。本公司分類為以攤余成本計量的金融資產(chǎn)包括貨幣資金、應收票據(jù)、應收賬款、其他應收款、債權(quán)投資、長期應收款等。
本公司對此類金融資產(chǎn)采用實際利率法確認利息收入,按攤余成本進行后續(xù)計量,其發(fā)生減值時或終止確認、修改產(chǎn)生的利得或損失,計入當期損益。除下列情況外,本公司根據(jù)金融資產(chǎn)賬面余額乘以實際利率計算確定利息收入:
1)對于購入或源生的已發(fā)生信用減值的金融資產(chǎn),本公司自初始確認起,按照該金融資產(chǎn)的攤余成本和經(jīng)信用調(diào)整的實際利率計算確定其利息收入。
2)對于購入或源生的未發(fā)生信用減值、但在后續(xù)期間成為已發(fā)生信用減值的金融資產(chǎn),本公司在后續(xù)期間,按照該金融資產(chǎn)的攤余成本和實際利率計算確定其利息收入。若該金融工具在后續(xù)期間因其信用風險有所改善而不再存在信用減值,本公司轉(zhuǎn)按實際利率乘以該金融資產(chǎn)賬面余額來計算確定利息收入。
(2)分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)
金融資產(chǎn)的合同條款規(guī)定在特定日期產(chǎn)生的現(xiàn)金流量僅為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付,且管理該金融資產(chǎn)的業(yè)務模式既以收取合同現(xiàn)金流量為目標又以出售該金融資產(chǎn)為目標,則本公司將該金融資產(chǎn)分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)。
本公司對此類金融資產(chǎn)采用實際利率法確認利息收入。除利息收入、減值損失及匯兌差額確認為當期損益外,其余公允價值變動計入其他綜合收益。當該金融資產(chǎn)終止確認時,之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益中轉(zhuǎn)出,計入當期損益。
以公允價值計量且變動計入其他綜合收益的應收票據(jù)及應收賬款列報為應收款項融資,其他此類金融資產(chǎn)列報為其他債權(quán)投資,其中:自資產(chǎn)負債表日起一年內(nèi)到期的其他債權(quán)投資列報為一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn),原到期日在一年以內(nèi)的其他債權(quán)投資列報為其他流動資產(chǎn)。
(3)指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)
在初始確認時,本公司可以單項金融資產(chǎn)為基礎不可撤銷地將非交易性權(quán)益工具投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)。
此類金融資產(chǎn)的公允價值變動計入其他綜合收益,不需計提減值準備。該金融資產(chǎn)終止確認時,之前計入其他綜合收益的累計利得或損失從其他綜合收益中轉(zhuǎn)出,計入留存收益。本公司持有該權(quán)益工具投資期間,在本公司收取股利的權(quán)利已經(jīng)確立,與股利相關(guān)的經(jīng)濟利益很可能流入本公司,且股利的金額能夠可靠計量時,確認股利收入并計入當期損益。本公司對此類金融資產(chǎn)在其他權(quán)益工具投資項目下列報。
權(quán)益工具投資滿足下列條件之一的,屬于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn):取得該金融資產(chǎn)的目的主要是為了近期出售;初始確認時屬于集中管理的可辨認金融資產(chǎn)工具組合的一部分,且有客觀證據(jù)表明近期實際存在短期獲利模式;屬于衍生工具(符合財務擔保合同定義的以及被指定為有效套期工具的衍生工具除外)。
(4)分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)
不符合分類為以攤余成本計量或以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)條件、亦不指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)均分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)。
本公司對此類金融資產(chǎn)采用公允價值進行后續(xù)計量,將公允價值變動形成的利得或損失以及與此類金融資產(chǎn)相關(guān)的股利和利息收入計入當期損益。
本公司對此類金融資產(chǎn)根據(jù)其流動性在交易性金融資產(chǎn)、其他非流動金融資產(chǎn)項目列報。
(5)指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)
在初始確認時,本公司為了消除或顯著減少會計錯配,可以單項金融資產(chǎn)為基礎不可撤銷地將金融資產(chǎn)指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)。
混合合同包含一項或多項嵌入衍生工具,且其主合同不屬于以上金融資產(chǎn)的,本公司可以將其整體指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融工具。但下列情況除外:
1)嵌入衍生工具不會對混合合同的現(xiàn)金流量產(chǎn)生重大改變。
2)在初次確定類似的混合合同是否需要分拆時,幾乎不需分析就能明確其包含的嵌入衍生工具不應分拆。如嵌入貸款的提前還款權(quán),允許持有人以接近攤余成本的金額提前償還貸款,該提前還款權(quán)不需要分拆。
本公司對此類金融資產(chǎn)采用公允價值進行后續(xù)計量,將公允價值變動形成的利得或損失以及與此類金融資產(chǎn)相關(guān)的股利和利息收入計入當期損益。
本公司對此類金融資產(chǎn)根據(jù)其流動性在交易性金融資產(chǎn)、其他非流動金融資產(chǎn)項目列報。
2.金融負債的分類、確認和計量
本公司根據(jù)所發(fā)行金融工具的合同條款及其所反映的經(jīng)濟實質(zhì)而非僅以法律形式,結(jié)合金融負債和權(quán)益工具的定義,在初始確認時將該金融工具或其組成部分分類為金融負債或權(quán)益工具。金融負債在初始確認時分類為:以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債、其他金融負債、被指定為有效套期工具的衍生工具。
金融負債在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債,相關(guān)的交易費用直接計入當期損益;對于其他類別的金融負債,相關(guān)交易費用計入初始確認金額。
金融負債的后續(xù)計量取決于其分類:
(1)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債
此類金融負債包括交易性金融負債(含屬于金融負債的衍生工具)和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。
滿足下列條件之一的,屬于交易性金融負債:承擔相關(guān)金融負債的目的主要是為了在近期內(nèi)出售或回購;屬于集中管理的可辨認金融工具組合的一部分,且有客觀證據(jù)表明企業(yè)近期采用短期獲利方式模式;屬于衍生工具,但是,被指定且為有效套期工具的衍生工具、符合財務擔保合同的衍生工具除外。交易性金融負債(含屬于金融負債的衍生工具),按照公允價值進行后續(xù)計量,除與套期會計有關(guān)外,所有公允價值變動均計入當期損益。
在初始確認時,為了提供更相關(guān)的會計信息,本公司將滿足下列條件之一的金融負債不可撤銷地指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債:
1)能夠消除或顯著減少會計錯配。
2)根據(jù)正式書面文件載明的企業(yè)風險管理或投資策略,以公允價值為基礎對金融負債組合或金融資產(chǎn)和金融負債組合進行管理和業(yè)績評價,并在企業(yè)內(nèi)部以此為基礎向關(guān)鍵管理人員報告。
本公司對此類金融負債采用公允價值進行后續(xù)計量,除由本公司自身信用風險變動引起的公允價值變動計入其他綜合收益之外,其他公允價值變動計入當期損益。除非由本公司自身信用風險變動引起的公允價值變動計入其他綜合收益會造成或擴大損益中的會計錯配,本公司將所有公允價值變動(包括自身信用風險變動的影響金額)計入當期損益。
(2)其他金融負債
除下列各項外,公司將金融負債分類為以攤余成本計量的金融負債,對此類金融負債采用實際利率法,按照攤余成本進行后續(xù)計量,終止確認或攤銷產(chǎn)生的利得或損失計入當期損益:
1)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。
2)金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移不符合終止確認條件或繼續(xù)涉入被轉(zhuǎn)移金融資產(chǎn)所形成的金融負債。
3)不屬于本條前兩類情形的財務擔保合同,以及不屬于本條第1)類情形的以低于市場利率貸款的貸款承諾。
財務擔保合同是指當特定債務人到期不能按照最初或修改后的債務工具條款償付債務時,要求發(fā)行方向蒙受損失的合同持有人賠付特定金額的合同。不屬于指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同,在初始確認后按照損失準備金額以及初始確認金額扣除擔保期內(nèi)的累計攤銷額后的余額孰高進行計量。
3.金融資產(chǎn)和金融負債的終止確認
(1)金融資產(chǎn)滿足下列條件之一的,終止確認金融資產(chǎn),即從其賬戶和資產(chǎn)負債表內(nèi)予以轉(zhuǎn)銷:
1)收取該金融資產(chǎn)現(xiàn)金流量的合同權(quán)利終止。
2)該金融資產(chǎn)已轉(zhuǎn)移,且該轉(zhuǎn)移滿足金融資產(chǎn)終止確認的規(guī)定。
(2)金融負債終止確認條件
金融負債(或其一部分)的現(xiàn)時義務已經(jīng)解除的,則終止確認該金融負債(或該部分金融負債)。
本公司與借出方之間簽訂協(xié)議,以承擔新金融負債方式替換原金融負債,且新金融負債與原金融負債的合同條款實質(zhì)上不同的,或?qū)υ鹑谪搨ɑ蚱湟徊糠郑┑暮贤瑮l款做出實質(zhì)性修改的,則終止確認原金融負債,同時確認一項新金融負債,賬面價值與支付的對價(包括轉(zhuǎn)出的非現(xiàn)金資產(chǎn)或承擔的負債)之間的差額,計入當期損益。
本公司回購金融負債一部分的,按照繼續(xù)確認部分和終止確認部分在回購日各自的公允價值占整體公允價值的比例,對該金融負債整體的賬面價值進行分配。分配給終止確認部分的賬面價值與支付的對價(包括轉(zhuǎn)出的非現(xiàn)金資產(chǎn)或承擔的負債)之間的差額,應當計入當期損益。
4.金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的確認依據(jù)和計量方法
本公司在發(fā)生金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移時,評估其保留金融資產(chǎn)所有權(quán)上的風險和報酬的程度,并分別下列情形處理:
(1)轉(zhuǎn)移了金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有風險和報酬的,則終止確認該金融資產(chǎn),并將轉(zhuǎn)移中產(chǎn)生或保留的權(quán)利和義務單獨確認為資產(chǎn)或負債。
(2)保留了金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有風險和報酬的,則繼續(xù)確認該金融資產(chǎn)。
(3)既沒有轉(zhuǎn)移也沒有保留金融資產(chǎn)所有權(quán)上幾乎所有風險和報酬的(即除本條1)、2)之外的其他情形),則根據(jù)其是否保留了對金融資產(chǎn)的控制,分別下列情形處理:
1)未保留對該金融資產(chǎn)控制的,則終止確認該金融資產(chǎn),并將轉(zhuǎn)移中產(chǎn)生或保留的權(quán)利和義務單獨確認為資產(chǎn)或負債。
2)保留了對該金融資產(chǎn)控制的,則按照其繼續(xù)涉入被轉(zhuǎn)移金融資產(chǎn)的程度繼續(xù)確認有關(guān)金融資產(chǎn),并相應確認相關(guān)負債。繼續(xù)涉入被轉(zhuǎn)移金融資產(chǎn)的程度,是指本公司承擔的被轉(zhuǎn)移金融資產(chǎn)價值變動風險或報酬的程度。
在判斷金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移是否滿足上述金融資產(chǎn)終止確認條件時,采用實質(zhì)重于形式的原則。公司將金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移區(qū)分為金融資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)移和部分轉(zhuǎn)移。
(1)金融資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)移滿足終止確認條件的,將下列兩項金額的差額計入當期損益:
1)被轉(zhuǎn)移金融資產(chǎn)在終止確認日的賬面價值。
2)因轉(zhuǎn)移金融資產(chǎn)而收到的對價,與原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額(涉及轉(zhuǎn)移的金融資產(chǎn)為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn))之和。
(2)金融資產(chǎn)部分轉(zhuǎn)移且該被轉(zhuǎn)移部分整體滿足終止確認條件的,將轉(zhuǎn)移前金融資產(chǎn)整體的賬面價值,在終止確認部分和繼續(xù)確認部分(在此種情形下,所保留的服務資產(chǎn)應當視同繼續(xù)確認金融資產(chǎn)的一部分)之間,按照轉(zhuǎn)移日各自的相對公允價值進行分攤,并將下列兩項金額的差額計入當期損益:
1)終止確認部分在終止確認日的賬面價值。
2)終止確認部分收到的對價,與原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額(涉及轉(zhuǎn)移的金融資產(chǎn)為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn))之和。
金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移不滿足終止確認條件的,繼續(xù)確認該金融資產(chǎn),所收到的對價確認為一項金融負債。
5.金融資產(chǎn)和金融負債公允價值的確定方法
存在活躍市場的金融資產(chǎn)或金融負債,以活躍市場的報價確定其公允價值,除非該項金融資產(chǎn)存在針對資產(chǎn)本身的限售期。對于針對資產(chǎn)本身的限售的金融資產(chǎn),按照活躍市場的報價扣除市場參與者因承擔指定期間內(nèi)無法在公開市場上出售該金融資產(chǎn)的風險而要求獲得的補償金額后確定?;钴S市場的報價包括易于且可定期從交易所、交易商、經(jīng)紀人、行業(yè)集團、定價機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)等獲得相關(guān)資產(chǎn)或負債的報價,且能代表在公平交易基礎上實際并經(jīng)常發(fā)生的市場交易。
初始取得或衍生的金融資產(chǎn)或承擔的金融負債,以市場交易價格作為確定其公允價值的基礎。
不存在活躍市場的金融資產(chǎn)或金融負債,采用估值技術(shù)確定其公允價值。在估值時,本公司采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù),選擇與市場參與者在相關(guān)資產(chǎn)或負債的交易中所考慮的資產(chǎn)或負債特征相一致的輸入值,并盡可能優(yōu)先使用相關(guān)可觀察輸入值。在相關(guān)可觀察輸入值無法取得或取得不切實可行的情況下,使用不可觀察輸入值。
6.金融工具減值
本公司對以攤余成本計量的金融資產(chǎn)、分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)、租賃應收款、合同資產(chǎn)、不屬于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的貸款承諾、不屬于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債以及因金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移不符合終止確認條件或繼續(xù)涉入被轉(zhuǎn)移金融資產(chǎn)所形成金融負債的財務擔保合同以預期信用損失為基礎進行減值會計處理并確認損失準備。
預期信用損失,是指以發(fā)生違約的風險為權(quán)重的金融工具信用損失的加權(quán)平均值。信用損失,是指本公司按照原實際利率折現(xiàn)的、根據(jù)合同應收的所有合同現(xiàn)金流量與預期收取的所有現(xiàn)金流量之間的差額,即全部現(xiàn)金短缺的現(xiàn)值。其中,對于本公司購買或源生的已發(fā)生信用減值的金融資產(chǎn),應按照該金融資產(chǎn)經(jīng)信用調(diào)整的實際利率折現(xiàn)。
本公司對由收入準則規(guī)范的交易形成的全部合同資產(chǎn)和應收票據(jù)及應收款項,按照相當于整個存續(xù)期內(nèi)預期信用損失的金額計量損失準備。
對于購買或源生的已發(fā)生信用減值的金融資產(chǎn),在資產(chǎn)負債表日僅將自初始確認后整個存續(xù)期內(nèi)預期信用損失的累計變動確認為損失準備。在每個資產(chǎn)負債表日,將整個存續(xù)期內(nèi)預期信用損失的變動金額作為減值損失或利得計入當期損益。即使該資產(chǎn)負債表日確定的整個存續(xù)期內(nèi)預期信用損失小于初始確認時估計現(xiàn)金流量所反映的預期信用損失的金額,也將預期信用損失的有利變動確認為減值利得。
除上述采用簡化計量方法和購買或源生的已發(fā)生信用減值以外的其他金融資產(chǎn),本公司在每個資產(chǎn)負債表日評估相關(guān)金融工具的信用風險自初始確認后是否已顯著增加,并按照下列情形分別計量其損失準備、確認預期信用損失及其變動:
(1)如果該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加,處于第一階段,則按照相當于該金融工具未來12個月內(nèi)預期信用損失的金額計量其損失準備,并按照賬面余額和實際利率計算利息收入。
(2)如果該金融工具的信用風險自初始確認后已顯著增加但尚未發(fā)生信用減值的,處于第二階段,則按照相當于該金融工具整個存續(xù)期內(nèi)預期信用損失的金額計量其損失準備,并按照賬面余額和實際利率計算利息收入。
(3)如果該金融工具自初始確認后已經(jīng)發(fā)生信用減值的,處于第三階段,本公司按照相當于該金融工具整個存續(xù)期內(nèi)預期信用損失的金額計量其損失準備,并按照攤余成本和實際利率計算利息收入。
金融工具信用損失準備的增加或轉(zhuǎn)回金額,作為減值損失或利得計入當期損益。除分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)外,信用損失準備抵減金融資產(chǎn)的賬面余額。對于分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn),本公司在其他綜合收益中確認其信用損失準備,不減少該金融資產(chǎn)在資產(chǎn)負債表中列示的賬面價值。
本公司在前一會計期間已經(jīng)按照相當于金融工具整個存續(xù)期內(nèi)預期信用損失的金額計量了損失準備,但在當期資產(chǎn)負債表日,該金融工具已不再屬于自初始確認后信用風險顯著增加的情形的,本公司在當期資產(chǎn)負債表日按照相當于未來12個月內(nèi)預期信用損失的金額計量該金融工具的損失準備,由此形成的損失準備的轉(zhuǎn)回金額作為減值利得計入當期損益。
(1)信用風險顯著增加
本公司利用可獲得的合理且有依據(jù)的前瞻性信息,通過比較金融工具在資產(chǎn)負債表日發(fā)生違約的風險與在初始確認日發(fā)生違約的風險,以確定金融工具的信用風險自初始確認后是否已顯著增加。對于財務擔保合同,本公司在應用金融工具減值規(guī)定時,將本公司成為做出不可撤銷承諾的一方之日作為初始確認日。
本公司在評估信用風險是否顯著增加時會考慮如下因素:
1)債務人經(jīng)營成果實際或預期是否發(fā)生顯著變化;
2)債務人所處的監(jiān)管、經(jīng)濟或技術(shù)環(huán)境是否發(fā)生顯著不利變化;
3)作為債務抵押的擔保物價值或第三方提供的擔?;蛐庞迷黾壻|(zhì)量是否發(fā)生顯著變化,這些變化預期將降低債務人按合同規(guī)定期限還款的經(jīng)濟動機或者影響違約概率;
4)債務人預期表現(xiàn)和還款行為是否發(fā)生顯著變化;
5)本公司對金融工具信用管理方法是否發(fā)生變化等。
于資產(chǎn)負債表日,若本公司判斷金融工具只具有較低的信用風險,則本公司假定該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加。如果金融工具的違約風險較低,借款人在短期內(nèi)履行其合同現(xiàn)金流量義務的能力很強,并且即使較長時期內(nèi)經(jīng)濟形勢和經(jīng)營環(huán)境存在不利變化,但未必一定降低借款人履行其合同現(xiàn)金流量義務的能力,則該金融工具被視為具有較低的信用風險。
(2)已發(fā)生信用減值的金融資產(chǎn)
當對金融資產(chǎn)預期未來現(xiàn)金流量具有不利影響的一項或多項事件發(fā)生時,該金融資產(chǎn)成為已發(fā)生信用減值的金融資產(chǎn)。金融資產(chǎn)已發(fā)生信用減值的證據(jù)包括下列可觀察信息:
1)發(fā)行方或債務人發(fā)生重大財務困難;
2)債務人違反合同,如償付利息或本金違約或逾期等;
3)債權(quán)人出于與債務人財務困難有關(guān)的經(jīng)濟或合同考慮,給予債務人在任何其他情況下都不會做出的讓步;
4)債務人很可能破產(chǎn)或進行其他財務重組;
5)發(fā)行方或債務人財務困難導致該金融資產(chǎn)的活躍市場消失;
6)以大幅折扣購買或源生一項金融資產(chǎn),該折扣反映了發(fā)生信用損失的事實。
金融資產(chǎn)發(fā)生信用減值,有可能是多個事件的共同作用所致,未必是可單獨識別的事件所致。
(3)預期信用損失的確定
本公司基于單項和組合評估金融工具的預期信用損失,在評估預期信用損失時,考慮有關(guān)過去事項、當前狀況以及未來經(jīng)濟狀況預測的合理且有依據(jù)的信息。
本公司以共同信用風險特征為依據(jù),將金融工具分為不同組合。本公司采用的共同信用風險特征包括:金融工具類型、信用風險評級、賬齡組合以及供應鏈服務、商業(yè)保理、融資租賃類業(yè)務逾期賬齡組合等。相關(guān)金融工具的單項評估標準和組合信用風險特征詳見相關(guān)金融工具的會計政策。
本公司按照下列方法確定相關(guān)金融工具的預期信用損失:
1)對于金融資產(chǎn),信用損失為本公司應收取的合同現(xiàn)金流量與預期收取的現(xiàn)金流量之間差額的現(xiàn)值。
2)對于租賃應收款項,信用損失為本公司應收取的合同現(xiàn)金流量與預期收取的現(xiàn)金流量之間差額的現(xiàn)值。
3)對于財務擔保合同,信用損失為本公司就該合同持有人發(fā)生的信用損失向其做出賠付的預計付款額,減去本公司預期向該合同持有人、債務人或任何其他方收取的金額之間差額的現(xiàn)值。
4)對于資產(chǎn)負債表日已發(fā)生信用減值但并非購買或源生已發(fā)生信用減值的金融資產(chǎn),信用損失為該金融資產(chǎn)賬面余額與按原實際利率折現(xiàn)的估計未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值之間的差額。
本公司計量金融工具預期信用損失的方法反映的因素包括:通過評價一系列可能的結(jié)果而確定的無偏概率加權(quán)平均金額;貨幣時間價值;在資產(chǎn)負債表日無須付出不必要的額外成本或努力即可獲得的有關(guān)過去事項、當前狀況以及未來經(jīng)濟狀況預測的合理且有依據(jù)的信息。
(4)減記金融資產(chǎn)
當本公司不再合理預期金融資產(chǎn)合同現(xiàn)金流量能夠全部或部分收回的,直接減記該金融資產(chǎn)的賬面余額。這種減記構(gòu)成相關(guān)金融資產(chǎn)的終止確認。
7.金融資產(chǎn)及金融負債的抵銷
金融資產(chǎn)和金融負債在資產(chǎn)負債表內(nèi)分別列示,沒有相互抵銷。但是,同時滿足下列條件的,以相互抵銷后的凈額在資產(chǎn)負債表內(nèi)列示:
(1)本公司具有抵銷已確認金額的法定權(quán)利,且該種法定權(quán)利是當前可執(zhí)行的;
(2)本公司計劃以凈額結(jié)算,或同時變現(xiàn)該金融資產(chǎn)和清償該金融負債。
應收票據(jù)的預期信用損失的確定方法及會計處理方法
本公司對應收票據(jù)的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見本節(jié)“五、11.6.金融工具減值”。
按照信用風險特征組合計提壞賬準備的組合類別及確定依據(jù)
當在單項工具層面無法以合理成本評估預期信用損失的充分證據(jù)時,本公司參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的判斷,依據(jù)信用風險特征將應收票據(jù)劃分為若干組合,在組合基礎上計算預期信用損失。確定組合的依據(jù)如下:
組合名稱 | 確定組合的依據(jù) | 計提方法 |
信用風險極低的銀行承兌票據(jù)組合 | 出票人具有較高的信用評級,歷史上未發(fā)生票據(jù)違約,信用損失風險極低,在短期內(nèi)履行其支付合同現(xiàn)金流量義務的能力很強 | 參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,計算預期信用損失 |
其他銀行承兌匯票組合 | 信用等級一般的銀行承兌的銀行承兌匯票 | 參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,通過違約風險敞口和整個存續(xù)期預期信用損失率,計算預期信用損失 |
商業(yè)承兌匯票組合 | 商業(yè)承兌匯票 | 按照原應收賬款確認日起賬齡的原則計提壞賬準備 |
基于賬齡確認信用風險特征組合的賬齡計算方法
本公司利用賬齡來評估該類組合的預期信用損失。該類組合具有相同的風險特征,賬齡信息能反映這類組合與應收款項到期時的償付能力。于資產(chǎn)負債表日,本公司參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,編制應收票據(jù)賬齡與預期信用損失率對照表,計算預期信用損失。
賬齡組合的賬齡與預期信用損失率對照表如下:
賬齡 | 應收票據(jù)預期信用損失率(%) |
1年以內(nèi) | 3.00 |
1至2年 | 10.00 |
2至3年 | 20.00 |
3至4年 | 50.00 |
4至5年 | 50.00 |
5年以上 | 100.00 |
應收票據(jù)賬齡按先進先出法進行計算。
按照單項計提壞賬準備的單項計提判斷標準
對信用風險與組合信用風險顯著不同的應收票據(jù),本公司按單項計提預期信用損失。本公司對在單項工具層面能以合理成本評估預期信用損失的充分證據(jù)的應收票據(jù)單獨確定其信用損失。
應收賬款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法
本公司對應收票據(jù)的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見本節(jié)“五、11.6.金融工具減值”。
按照信用風險特征組合計提壞賬準備的組合類別及確定依據(jù)
當在單項工具層面無法以合理成本評估預期信用損失的充分證據(jù)時,本公司參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的判斷,依據(jù)信用風險特征將應收賬款劃分為若干組合,在組合基礎上計算預期信用損失。確定組合的依據(jù)如下:
組合名稱 | 確定組合的依據(jù) | 計提方法 |
合并范圍內(nèi)關(guān)聯(lián)方組合 | 本公司合并財務報表范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)方款項 | 參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,計算預期信用損失 |
賬齡組合 | 本公司根據(jù)以往的歷史經(jīng)驗對應收賬款計提比例作出最佳估計,參考應收賬款的賬齡進行信用風險組合分類 | 參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,通過違約風險敞口和整個存續(xù)期預期信用損失率,計算預期信用損失 |
基于賬齡確認信用風險特征組合的賬齡計算方法
本公司利用賬齡來評估該類組合的預期信用損失。該類組合具有相同的風險特征,賬齡信息能反映這類組合與應收款項到期時的償付能力。于資產(chǎn)負債表日,本公司參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,編制應收賬款賬齡與預期信用損失率對照表,計算預期信用損失。
賬齡組合的賬齡與預期信用損失率對照表如下:
賬齡 | 應收票據(jù)預期信用損失率(%) |
1年以內(nèi) | 3.00 |
1至2年 | 10.00 |
2至3年 | 20.00 |
3至4年 | 50.00 |
4至5年 | 50.00 |
5年以上 | 100.00 |
應收賬款賬齡按先進先出法進行計算。
按照單項計提壞賬準備的認定單項計提判斷標準
對信用風險與組合信用風險顯著不同的應收賬款,本公司按單項計提預期信用損失。本公司對在單項工具層面能以合理成本評估預期信用損失的充分證據(jù)的應收賬款單獨確定其信用損失。
應收款項融資預期信用損失的確定方法及會計處理方法
分類為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的應收票據(jù),自初始確認日起到期期限在一年內(nèi)(含一年)的,列示為應收款項融資;自初始確認日起到期期限在一年以上的,列示為其他債權(quán)投資。其相關(guān)會計政策參見本見本節(jié)“五、11. 金融工具”。
本公司對應收款項融資的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見本節(jié)“五、11.6.融工具減值”。
按照信用風險特征組合計提壞賬準備的組合類別及確定依據(jù)
基于賬齡確認信用風險特征組合的賬齡計算方法
按照單項計提壞賬準備的單項計提判斷標準
其他應收款預期信用損失的確定方法及會計處理方法
本公司對其他應收款的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見詳見本節(jié)“五、11.6.金融工具減值”。
按照信用風險特征組合計提壞賬準備的組合類別及確定依據(jù)
當在單項工具層面無法以合理成本評估預期信用損失的充分證據(jù)時,本公司參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的判斷,依據(jù)信用風險特征將其他應收款劃分為若干組合,在組合基礎上計算預期信用損失。確定組合的依據(jù)如下:
組合名稱 | 確定組合的依據(jù) | 計提方法 |
合并范圍內(nèi)關(guān)聯(lián)方組合 | 本公司合并財務報表范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)方款項 | 參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,計算預期信用損失 |
賬齡分析法組合 | 本公司根據(jù)以往的歷史經(jīng)驗對應收款項計提比例作出最佳估計,參考應收款項的賬齡進行信用風險組合分類 | 參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,通過違約風險敞口和未來12個月內(nèi)或整個存續(xù)期預期信用損失率,計算預期信用損失 |
政府部門款項組合 | 應收政府部門的保證金、補貼款等 | 參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,通過違約風險敞口和未來12個月內(nèi)或整個存續(xù)期預期信用損失率,計算預期信用損失 |
基于賬齡確認信用風險特征組合的賬齡計算方法
本公司利用賬齡來評估該類組合的預期信用損失。該類組合具有相同的風險特征,賬齡信息能反映這類組合與其他應收款到期時的償付能力。于資產(chǎn)負債表日,本公司參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,編制其他應收款賬齡與預期信用損失率對照表,計算預期信用損失。
賬齡組合的賬齡與預期信用損失率對照表如下:
賬齡 | 其他應收款預期信用損失率(%) |
1年以內(nèi) | 3.00 |
1-2年 | 10.00 |
2-3年 | 20.00 |
3-4年 | 50.00 |
4-5年 | 50.00 |
5年以上 | 100.00 |
按照單項計提壞賬準備的單項計提判斷標準
對信用風險與組合信用風險顯著不同的其他應收款,本公司按單項計提預期信用損失。本公司對在單項工具層面能以合理成本評估預期信用損失的充分證據(jù)的其他應收款單獨確定其信用損失。
存貨類別、發(fā)出計價方法、盤存制度、低值易耗品和包裝物的攤銷方法
(1)存貨的分類
存貨是指本公司在日常活動中持有以備出售的產(chǎn)成品或商品、處在生產(chǎn)過程中的在產(chǎn)品、在生產(chǎn)過程或提供勞務過程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、委托加工物資、庫存商品、發(fā)出商品等。
(2)存貨的計價方法
存貨在取得時,按成本進行初始計量,包括采購成本、加工成本和其他成本。存貨發(fā)出時按月末一次加權(quán)平均法計價。
(3)存貨的盤存制度
采用永續(xù)盤存制。
(4)低值易耗品和包裝物的攤銷方法
1)低值易耗品采用一次轉(zhuǎn)銷法;
2)包裝物采用一次轉(zhuǎn)銷法;
3)其他周轉(zhuǎn)材料采用一次轉(zhuǎn)銷法攤銷。
存貨跌價準備的確認標準和計提方法
期末對存貨進行全面清查后,按存貨的成本與可變現(xiàn)凈值孰低提取或調(diào)整存貨跌價準備。產(chǎn)成品、庫存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨,在正常生產(chǎn)經(jīng)營過程中,以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關(guān)稅費后的金額,確定其可變現(xiàn)凈值;需要經(jīng)過加工的材料存貨,在正常生產(chǎn)經(jīng)營過程中,以所生產(chǎn)的產(chǎn)成品的估計售價減去至完工時估計將要發(fā)生的成本、估計的銷售費用和相關(guān)稅費后的金額,確定其可變現(xiàn)凈值;為執(zhí)行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨,其可變現(xiàn)凈值以合同價格為基礎計算,若持有存貨的數(shù)量多于銷售合同訂購數(shù)量的,超出部分的存貨的可變現(xiàn)凈值以一般銷售價格為基礎計算。
期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備;但對于數(shù)量繁多、單價較低的存貨,按照存貨類別計提存貨跌價準備;與在同一地區(qū)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品系列相關(guān)、具有相同或類似最終用途或目的,且難以與其他項目分開計量的存貨,則合并計提存貨跌價準備。
以前減記存貨價值的影響因素已經(jīng)消失的,減記的金額予以恢復,并在原已計提的存貨跌價準備金額內(nèi)轉(zhuǎn)回,轉(zhuǎn)回的金額計入當期損益。
按照組合計提存貨跌價準備的組合類別及確定依據(jù)、不同類別存貨可變現(xiàn)凈值的確定依據(jù)
基于庫齡確認存貨可變現(xiàn)凈值的各庫齡組合可變現(xiàn)凈值的計算方法和確定依據(jù)
合同資產(chǎn)的確認方法及標準
本公司已向客戶轉(zhuǎn)讓商品而有權(quán)收取對價的權(quán)利,且該權(quán)利取決于時間流逝之外的其他因素的,確認為合同資產(chǎn)。本公司擁有的無條件(即,僅取決于時間流逝)向客戶收取對價的權(quán)利作為應收款項單獨列示。
合同資產(chǎn)預期信用損失的確定方法及會計處理方法
本公司對合同資產(chǎn)的預期信用損失的確定方法及會計處理方法詳見本節(jié)“五、11.6.金融工具減值”。
按照信用風險特征組合計提壞賬準備的組合類別及確定依據(jù)
基于賬齡確認信用風險特征組合的賬齡計算方法
本公司利用賬齡來評估該類組合的預期信用損失。該類組合具有相同的風險特征,賬齡信息能反映這類組合與應收款項到期時的償付能力。于資產(chǎn)負債表日,本公司參考歷史信用損失經(jīng)驗,結(jié)合當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測,編制合同資產(chǎn)賬齡與預期信用損失率對照表,計算預期信用損失。
賬齡組合的賬齡與預期信用損失率對照表如下:
賬齡 | 合同資產(chǎn)預期信用損失率(%) |
1年以內(nèi) | 3.00 |
1-2年 | 10.00 |
2-3年 | 20.00 |
3-4年 | 50.00 |
4-5年 | 50.00 |
5年以上 | 100.00 |
合同資產(chǎn)賬齡按先進先出法進行計算。
按照單項計提壞賬準備的認定單項計提判斷標準
劃分為持有待售的非流動資產(chǎn)或處置組的確認標準和會計處理方法
終止經(jīng)營的認定標準和列報方法
1.初始投資成本的確定
(1)企業(yè)合并形成的長期股權(quán)投資,具體會計政策詳見本節(jié)“五、6.同一控制下和非同一控制下企業(yè)合并的會計處理方法”。
(2)其他方式取得的長期股權(quán)投資
以支付現(xiàn)金方式取得的長期股權(quán)投資,按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資成本包括與取得長期股權(quán)投資直接相關(guān)的費用、稅金及其他必要支出。
以發(fā)行權(quán)益性證券取得的長期股權(quán)投資,按照發(fā)行權(quán)益性證券的公允價值作為初始投資成本;發(fā)行或取得自身權(quán)益工具時發(fā)生的交易費用,可直接歸屬于權(quán)益性交易的從權(quán)益中扣減。
在非貨幣性資產(chǎn)交換具備商業(yè)實質(zhì)和換入資產(chǎn)或換出資產(chǎn)的公允價值能夠可靠計量的前提下,非貨幣性資產(chǎn)交換換入的長期股權(quán)投資以換出資產(chǎn)的公允價值為基礎確定其初始投資成本,除非有確鑿證據(jù)表明換入資產(chǎn)的公允價值更加可靠;不滿足上述前提的非貨幣性資產(chǎn)交換,以換出資產(chǎn)的賬面價值和應支付的相關(guān)稅費作為換入長期股權(quán)投資的初始投資成本。
通過債務重組取得的長期股權(quán)投資,其初始投資成本按照公允價值為基礎確定。
2.后續(xù)計量及損益確認
(1)成本法
本公司能夠?qū)Ρ煌顿Y單位實施控制的長期股權(quán)投資采用成本法核算,并按照初始投資成本計價,追加或收回投資調(diào)整長期股權(quán)投資的成本。
除取得投資時實際支付的價款或?qū)r中包含的已宣告但尚未發(fā)放的現(xiàn)金股利或利潤外,本公司按照享有被投資單位宣告分派的現(xiàn)金股利或利潤確認為當期投資收益。
(2)權(quán)益法
本公司對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的長期股權(quán)投資采用權(quán)益法核算;對于其中一部分通過風險投資機構(gòu)、共同基金、信托公司或包括投連險基金在內(nèi)的類似主體間接持有的聯(lián)營企業(yè)的權(quán)益性投資,采用公允價值計量且其變動計入損益。
長期股權(quán)投資的初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額的差額,不調(diào)整長期股權(quán)投資的初始投資成本;初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額的差額,計入當期損益。
本公司取得長期股權(quán)投資后,按照應享有或應分擔的被投資單位實現(xiàn)的凈損益和其他綜合收益的份額,分別確認投資收益和其他綜合收益,同時調(diào)整長期股權(quán)投資的賬面價值;并按照被投資單位宣告分派的利潤或現(xiàn)金股利計算應享有的部分,相應減少長期股權(quán)投資的賬面價值;對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權(quán)益的其他變動,調(diào)整長期股權(quán)投資的賬面價值并計入所有者權(quán)益。
本公司在確認應享有被投資單位凈損益的份額時,以取得投資時被投資單位各項可辨認資產(chǎn)等的公允價值為基礎,對被投資單位的凈利潤進行調(diào)整后確認。本公司與聯(lián)營企業(yè)、合營企業(yè)之間發(fā)生的未實現(xiàn)內(nèi)部交易損益按照應享有的比例計算歸屬于本公司的部分予以抵銷,在此基礎上確認投資損益。
本公司確認應分擔被投資單位發(fā)生的虧損時,按照以下順序進行處理:首先,沖減長期股權(quán)投資的賬面價值。其次,長期股權(quán)投資的賬面價值不足以沖減的,以其他實質(zhì)上構(gòu)成對被投資單位凈投資的長期權(quán)益賬面價值為限繼續(xù)確認投資損失,沖減長期應收項目等的賬面價值。最后,經(jīng)過上述處理,按照投資合同或協(xié)議約定企業(yè)仍承擔額外義務的,按預計承擔的義務確認預計負債,計入當期投資損失。
被投資單位以后期間實現(xiàn)盈利的,公司在扣除未確認的虧損分擔額后,按與上述相反的順序處理,減記已確認預計負債的賬面余額、恢復其他實質(zhì)上構(gòu)成對被投資單位凈投資的長期權(quán)益及長期股權(quán)投資的賬面價值后,恢復確認投資收益。
3.長期股權(quán)投資核算方法的轉(zhuǎn)換
(1)公允價值計量轉(zhuǎn)權(quán)益法核算
本公司原持有的對被投資單位不具有控制、共同控制或重大影響的按金融工具確認和計量準則進行會計處理的權(quán)益性投資,因追加投資等原因能夠?qū)Ρ煌顿Y單位施加重大影響或?qū)嵤┕餐刂频粯?gòu)成控制的,按照《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》確定的原持有的股權(quán)投資的公允價值加上新增投資成本之和,作為改按權(quán)益法核算的初始投資成本。
按權(quán)益法核算的初始投資成本小于按照追加投資后全新的持股比例計算確定的應享有被投資單位在追加投資日可辨認凈資產(chǎn)公允價值份額之間的差額,調(diào)整長期股權(quán)投資的賬面價值,并計入當期營業(yè)外收入。
(2)公允價值計量或權(quán)益法核算轉(zhuǎn)成本法核算
本公司原持有的對被投資單位不具有控制、共同控制或重大影響的按金融工具確認和計量準則進行會計處理的權(quán)益性投資,或原持有對聯(lián)營企業(yè)、合營企業(yè)的長期股權(quán)投資,因追加投資等原因能夠?qū)Ψ峭豢刂葡碌谋煌顿Y單位實施控制的,在編制個別財務報表時,按照原持有的股權(quán)投資賬面價值加上新增投資成本之和,作為改按成本法核算的初始投資成本。
購買日之前持有的股權(quán)投資因采用權(quán)益法核算而確認的其他綜合收益,在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關(guān)資產(chǎn)或負債相同的基礎進行會計處理。
購買日之前持有的股權(quán)投資按照《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的有關(guān)規(guī)定進行會計處理的,原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在改按成本法核算時轉(zhuǎn)入當期損益。
(3)權(quán)益法核算轉(zhuǎn)公允價值計量
本公司因處置部分股權(quán)投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的,處置后的剩余股權(quán)改按《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》核算,其在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。
原股權(quán)投資因采用權(quán)益法核算而確認的其他綜合收益,在終止采用權(quán)益法核算時采用與被投資單位直接處置相關(guān)資產(chǎn)或負債相同的基礎進行會計處理。
(4)成本法轉(zhuǎn)權(quán)益法
本公司因處置部分權(quán)益性投資等原因喪失了對被投資單位的控制的,在編制個別財務報表時,處置后的剩余股權(quán)能夠?qū)Ρ煌顿Y單位實施共同控制或施加重大影響的,改按權(quán)益法核算,并對該剩余股權(quán)視同自取得時即采用權(quán)益法核算進行調(diào)整。
(5)成本法轉(zhuǎn)公允價值計量
本公司因處置部分權(quán)益性投資等原因喪失了對被投資單位的控制的,在編制個別財務報表時,處置后的剩余股權(quán)不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的,改按《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的有關(guān)規(guī)定進行會計處理,其在喪失控制之日的公允價值與賬面價值間的差額計入當期損益。
4.長期股權(quán)投資的處置
處置長期股權(quán)投資,其賬面價值與實際取得價款之間的差額,應當計入當期損益。采用權(quán)益法核算的長期股權(quán)投資,在處置該項投資時,采用與被投資單位直接處置相關(guān)資產(chǎn)或負債相同的基礎,按相應比例對原計入其他綜合收益的部分進行會計處理。
處置對子公司股權(quán)投資的各項交易的條款、條件以及經(jīng)濟影響符合以下一種或多種情況,將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理:
(1)這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的;
(2)這些交易整體才能達成一項完整的商業(yè)結(jié)果;
(3)一項交易的發(f